審核風險存在的原因及規避原則

 

　　審核風險存在的原因主要來自以下幾個方麵：

 

　　一是審核的不對稱性。

 

　　審核方與受審核方分別處於支配和被支配的地位，可能導致受審核方接受不公正的審核結論。

 

　　二是審核的不確定性。

 

　　一方麵由於認證標準的通用性，針對具體的行業
、產品、活動，可能導致對標準理解的不一致
，使審核準則存在不確定因素；

 

　　同時

，抽樣審核的采用，決定了審核證據基於可獲得信息的樣本，對於沒有抽查到的區域、場所
、過程
、活動
、人員等，其實際情況存在著不確定性，由此帶來一定的風險。

 

　　三是審核的複雜性。

 

　　管理體係和管理活動因組織的不同而有所區別

，審核員能力的不足特別是專業能力的限製，可能造成審核的充分性與有效性不夠。

 

　　四是受審核方的配合度。

 

　　出於某種目的，受審核方不願意提供充分、必要的審核證據
，或由於其他方麵的障礙，影響審核目的的達成。

 

　　為規避審核風險，審核員首先應樹立風險防範意識，認識到審核所承擔的社會責任。

 

　　認證不僅是對組織管理體係的認可
，對認證機構和從業人員而言
，認證更是一種社會責任；對公眾而言，認證則意味著一種保證、一種承諾。

 

　　第二
，要樹立科學、嚴謹的工作作風，嚴格執行認證認可準則，防止由於審核工作不嚴謹而造成的審核風險。

 

　　第三
，注重專業知識學習
，避免由於自身能力不足而帶來的審核風險。

 

　　第四
，善於總結審核經驗，識別審核過程中可能產生的風險並加以防範。

 

審核過程如何有效規避審核風險

 

　　重視審核準備
，防止策劃不充分造成的審核風險

 

　　了解受審核方的信息
，重視文件審核。

 

　　了解受審核方的基本信息

，核對認證範圍。

 

　　審核組長應仔細查看認證申請材料，重點關注多名稱、多地址的情況；

 

　　固定場所之外的過程與活動發生的位置
，如旅遊線路

、運輸服務
、上門維修等；

 

　　駐外地的辦事處
、分公司以及臨時性的項目組、工作組等
；

 

　　有無申請範圍內產品停產；

 

　　申請認證的範圍是否在營業執照核定的經營範圍內；

 

　　有無將應包含在管理體係範圍內的要素從認證範圍中剔除；

 

　　複審換證時管理體係變更的情況等。

 

　　如果涉及多個產品、多個子公司、多個場所時，對審核範圍的界定應特別慎重，要充分考慮受審核方的管理權限、活動與場所，描述應全麵
、準確
，必要時可在“某某產品生產及相關管理活動”前冠以地域等限製。

 

　　了解受審核方適用的法律法規，要求受審核方提供經營執業資格文件及法規符合性證明材料，如環評（安評）批複
、三同時驗收、監測報告及守法證明、工業生產許可證
、強製性產品認證證書

、特殊行業的生產經營資質等。對涉及食品
、衛生、安全等公眾關注度較高的行業

，應要求其提供當年度的第三方產品檢測報告、行業抽查報告等。

 

　　了解受審核方當前生產和（或）服務的狀況，相同性質的場所（如生產線）職能、產品等分布情況。對工程建設行業，需提供當年工程項目清單及進度報表

，以便合理安排抽樣計劃，減少抽樣風險。

 

　　了解受審核方管理體係運行時間是否充分，包括是否按規定進行了內部審核和管理評審，能否為審核提供充分的運行證據。

 

　　了解受審核方關鍵過程、環境因素、危險源等的狀況。

 

　　文wen件jian評ping審shen應ying充chong分fen，必bi要yao時shi可ke要yao求qiu受shou審shen核he方fang補bu充chong相xiang關guan文wen件jian。對dui文wen件jian評ping審shen的de結jie果guo特te別bie是shi存cun在zai問wen題ti
，應ying明ming確que告gao知zhi受shou審shen核he方fang，根gen據ju問wen題ti的de程cheng度du以yi及ji對dui現xian場chang審shen核he的de風feng險xian
，確que定ding審shen核he是shi否fou繼ji續xu進jin行xing或huo暫zan停ting
，直zhi至zhi受shou審shen核he方fang將jiang文wen件jian問wen題ti解jie決jue。

 

　　根據上述信息的了解、溝通及文件審核的結果，審核組長應初步判定審核風險的大小及風險所在，最終確定實施現場審核的可行性。