在質量管理、環境管理、職業健康安全管理
、信息安全管理、信息技術服務管理、能源管理等各類管理體係認證中
，“最高管理者”是繞不開的核心角色――審核必查、責任重大
，卻也是很多企業最易混淆的環節。

 

　　新版認證規則進一步明確了最高管理者的認定標準和職責邊界
，很多企業疑惑：最高管理者到底可以是哪些人？管理手冊

、質量目標這類核心文件
，必須由他親自批準嗎
？

 

　　今天結合最新標準條款、全品類新版認證規則，一次性講清，附權威引用依據，幫你避開認證誤區
，順利通過審核。

 

一、先明確：最高管理者的權威定義

 

　　無論是ISO係列標準，還是國家認監委（CNCA）的各類新版認證規則，對最高管理者的定義始終統一，核心看“實際決策權”
，而非頭銜高低。

 

　　1、核心定義

 

　　最高管理者：在最高層指揮和控製組織（或體係覆蓋部分）的一個人或一組人。

 

　　2、權威引用依據

 

　　質量管理體係 基礎和術語（ISO 9000:2015）3.1.1條款：明確最高管理者定義，同時備注：若管理體係僅覆蓋組織一部分，最高管理者指指揮和控製該部分的一個人或一組人，且擁有授權和調配資源的權力。

 

　　質量管理體係 要求（ISO 9001:2015）5.1.1條款：補充最高管理者需證實對體係的領導作用和承諾，對體係有效性承擔最終責任。

 

　　環境管理體係 要求及使用指南（ISO 14001:2015）5.1.1條款：與質量管理體係要求一致，明確最高管理者需對環境管理體係有效性負責，確保方針目標與組織戰略一致。

 

　　職業健康安全管理體係 要求及使用指南（ISO 45001:2018）5.1.1條款：強調最高管理者需展現對職業健康安全的承諾，製定方針目標、提供資源，推動全員參與。

 

　　信息安全管理體係 要求（ISO 27001:2022）5.1.1條款：明確最高管理者需建立信息安全方針和目標
，確保資源供給
，推動體係融入業務過程。

 

　　信息技術服務管理體係 要求（ISO/IEC 20000-1:2018）5.1.1條款：明確最高管理者需對信息技術服務管理體係的有效性負責，展現領導作用和承諾，確保體係與組織戰略一致，推動全員參與。

 

　　能源管理體係 要求及使用指南（ISO 50001:2018）5.1.1條款：要求最高管理者展現對能源管理的領導作用和承諾
，製定能源方針
、目標，推動能源績效持續改進。

 

　　新版認證規則（質量管理體係：CNCA-QMS-01:2025、環境管理體係：CNCA-EMS-01:2026
、職業健康安全管理體係：CNCA-OHSMS-01:2026、信息安全管理體係：CNCA-ISMS-01:2026、信息技術服務管理體係：CNCA-ITSMS-01:2026、能源管理體係：CNCA-EMS-02:2026）：補充規定：最高管理者是認證委托人申請認證範圍活動的主要負責人或決策者，需與認證範圍完全匹配。

 

　　3、關鍵提醒

 

　　新版規則嚴禁“名義最高管理者”：若審核發現最高管理者不熟悉方針目標、未實際參與體係推動，將直接判定嚴重不符合
，不予通過認證。

 

二
、最高管理者可以是這些人

 

　　認證審核中
，最高管理者的認定不看頭銜（董事長、總經理、廠長等）
，隻看“是否擁有最終決策權
、能否調配資源、對體係有效性最終負責”，結合組織類型，常見人選如下，均符合各類新版認證規則要求：

 

　　1.獨立法人企業

 

　　常見人選：董事長
、總經理、廠長

 

　　依據：CNCA各類新版認證規則要求


，體係覆蓋全公司時，最高管理者必須是對全公司運營和體係有效性最終負責的人，需能審批方針目標
、調配資源。

 

　　2.集團下屬事業部/子公司

 

　　常見人選：事業部總經理
、子公司負責人

 

　　依據：質量管理體係 基礎和術語（ISO 9000:2015）3.1.1注2、各類新版認證規則：若體係僅覆蓋事業部/子公司
，無需以集團總部法人為最高管理者，以該業務單元的最高決策者為準即可。

 

　　3.合資企業

 

　　常見人選：合資公司首席執行官、執行董事

 

　　依據：各類新版認證規則：需能獨立決策合資公司體係相關事務，對合資公司的體係有效性承擔最終責任，無需經過母公司層層審批。

 

　　4.非營利組織

 

　　常見人選：理事長、秘書長

 

　　依據：ISO各類管理體係通用要求：以組織章程規定的最高決策人為準，需能批準方針目標
、調配組織資源推動體係運行。

 

　　5.項目型組織

 

　　常見人選：項目總監、項目經理

 

　　依據：質量管理體係 基礎和術語（ISO 9000:2015）3.1.1注2：若體係僅覆蓋特定項目
，項目最高負責人即為最高管理者
，需能調配項目資源、對項目的質量/安全/信息安全等負責。

 

　　6.團隊形式（扁平化組織）

 

　　常見人選：管理層集體（如管理委員會
、核心管理團隊）

 

　　依據：質量管理體係 基礎和術語（ISO 9000:2015）3.1.1定義：允許最高管理者為一組人，但需明確分工，技術能力覆蓋體係全領域，且有書麵決策機製（如會議紀要
、決策簽字流程），審核時需提供相關證據。

 

三
、核心疑問：文件必須最高管理者批準嗎？

 

　　這是認證中最常見的誤區
，答案是：分文件類型
，核心文件必須由最高管理者批準，部分文件可授權批準，具體結合各類標準和新版認證規則，整理如下：

 

　　1.必須由最高管理者親自批準

 

　　體係方針依據：

 

　　質量管理體係 要求（ISO 9001:2015）5.2條款：質量方針由最高管理者製定並批準
；

 

　　環境管理體係 要求及使用指南（ISO 14001:2015）5.2條款：環境方針由最高管理者製定、實施並保持；

 

　　職業健康安全管理體係 要求及使用指南（ISO 45001:2018）5.2條款：職業健康安全方針需經最高管理者批準；

 

　　信息安全管理體係 要求（ISO 27001:2022）5.2條款：信息安全方針由最高管理者建立並批準；

 

　　信息技術服務管理體係 要求（ISO/IEC 20000-1:2018）5.2條款：信息技術服務方針由最高管理者製定並批準，確保符合組織戰略和服務目標
；

 

　　能源管理體係 要求及使用指南（ISO 50001:2018）5.2條款：能源方針由最高管理者製定並批準；

 

　　各類新版認證規則：審核必查最高管理者對方針內容的理解與宣貫情況


，無最高管理者批準記錄，直接判定不符合。

 

　　2.最終批準必須是最高管理者

 

　　體係目標依據：

 

　　質量管理體係 要求（ISO 9001:2015）6.2條款：最高管理者負責確保製定與戰略一致的質量目標
；

 

　　信息安全管理體係 要求（ISO 27001:2022）6.2條款：信息安全目標需與方針一致，由最高管理者確保製定與批準


；

 

　　信息技術服務管理體係 要求（ISO/IEC 20000-1:2018）6.2條款：最高管理者負責確保信息技術服務目標的製定與批準
，與方針保持一致，貼合服務需求；

 

　　能源管理體係 要求及使用指南（ISO 50001:2018）6.2條款：最高管理者負責確保能源目標的製定與批準；

 

　　各類新版認證規則：需提供最高管理者對目標的審批記錄，可授權分管領導製定，但最終批準權不可授權。

 

　　3.可授權批準

 

　　管理手冊

 

　　依據：各類管理體係標準均未強製要求“最高管理者親自批準手冊”，danxutixianzuigaoguanlizheduitixidechengnuo。shicaozhong，keshouquanguanlizhedaibiaohuotixifuzerenbianzhibingpizhun，danzuigaoguanlizhebixuqianshutixifabuling，querenshouceneirongfuhezuzhizhanlvehebiaozhunyaoqiu，shenheshixutigongfabulingjilu。

 

　　4.完全可授權

 

　　程序文件
、作業指導書
、記錄表格等

 

　　依據：質量管理體係 要求（ISO 9001:2015）7.5條款、信息安全管理體係 要求（ISO 27001:2022）7.5條款、信息技術服務管理體係 要求（ISO/IEC 20000-1:2018）4.2.4條款等各類體係文件控製要求：文件控製程序可明確授權分管領導、部門負責人批準，無需最高管理者逐一審批，審核時隻需確認審批流程符合文件控製要求即可。

 

四、新版認證審核必查要點

 

　　結合2026年正式實施的各類新版認證規則，最高管理者相關的審核要點如下，缺一不可：

 

　　最高管理者需參加首末次會議，特殊情況需書麵授權高級管理層成員參會，並說明理由，否則審核終止
；

 

　　審核組將通過麵對麵訪談
，核查最高管理者對體係方針
、目標、資源保障、改進方向的熟悉程度，不熟悉者直接不予通過；

 

　　需提供最高管理者審批方針、目標的記錄，以及參與管理評審、資源決策的證據（如會議紀要、預算審批單）；

 

　　若體係覆蓋組織部分區域，需提供最高管理者對體係範圍、邊界的確認記錄，確保最高管理者身份與認證範圍匹配；

 

五、常見誤區澄清

 

　　誤區1：“老板太忙，讓副總當最高管理者”

 

　　正確做法：副總可作為授權代表參會，但最高管理者身份仍歸老板
，且老板需對體係最終負責；老板需接受審核訪談，提供決策證據。

 

　　誤區2：“集團統一認證，子公司用集團最高管理者”?

 

　　正確做法：子公司單獨認證時
，必須以子公司負責人為最高管理者，與集團最高管理者區分
，審核時需提供子公司最高管理者的任命文件。

 

　　誤區3：“手冊讓體係專員批準就行”

 

　　正確做法：手冊需體現最高管理者承諾，至少要有最高管理者簽署的發布文件，審核需查最高管理者對體係範圍、邊界的確認記錄。

 

　　誤區4：“目標製定後就不管了”?

 

　　正確做法：最高管理者需定期評審目標達成情況，推動改進
，新版規則要求提供最高管理者參與管理評審的證據。

 

六、實操建議

 

　　結合上述條款和各類新版認證規則，給大家3個實操建議，輕鬆應對審核：

 

　　明確身份：在體係文件中清晰界定最高管理者
，附上任命文件，明確其職責權限（參考質量管理體係 基礎和術語（ISO 9000:2015）3.1.1要求）；

 

　　留存證據：整理方針、目標的審批記錄、首末次會議簽到表、管理評審紀要、資源決策文件，確保每一份都有最高管理者簽字或確認；

 

　　實際參與：最高管理者親自宣貫方針
，定期檢查目標達成情況，解決體係運行中的重大問題，避免“隻簽字、不參與”。

 

七、總結

 

　　最高管理者的核心是“實際決策權”
，而非頭銜；核心文件（方針、目標）必須由其最終批準，其他文件可按授權流程審批。