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一、食品追溯與批次管理程序
1、目的
建立批次管理與追溯管理規則，保證原輔料、添加劑、包材、半成品、成品和銷售流向來源可查、去向可追、責任可究。
2、適用範圍
適用於本企業所有采購、驗收、入庫、領料、投料、生產、包裝、檢驗、放行、發貨和客戶流向記錄。
3、術語/定義
最小追溯單元：企業為實現來源―使用―去向閉環而定義的最小批次識別顆粒度。
正向追溯：從上遊批次向下遊影響範圍追查。
反向追溯：從問題成品向上遊來源追查。
4、職責
質量部負責追溯規則和演練組織；倉儲部負責批次標識和庫存批次對應；生產部負責投料/在產品批次鏈；銷售與物流負責客戶流向；信息化崗位負責電子追溯接口。
5、工作程序
5.1最小追溯單元設定：原料、添加劑、包材、半成品、成品和銷售均應設定批次識別方式，並保證相鄰節點可映射。
5.2來源端控製：采購訂單、進貨查驗、入庫台賬必須含名稱、規格、數量、批號、日期、供應商、證明文件信息。
5.3使用端控製：領料、配料、投料、補料、退料、返工回用和在產品轉換必須記錄對應批次、數量、時間和人員。
5.4去向端控製：成品入庫、檢驗放行、發貨、客戶清單、退貨和召回記錄應保留成品批次與銷售流向的對應關係。
5.5正向追溯：已知上遊批次異常時，按“來源―入庫―領料―投料―半成品―成品―庫存―客戶”路徑追查，輸出影響批次、庫存數量和客戶範圍。
5.6反向追溯：已知成品批次異常時，按“成品―生產記錄―投料―原輔料/添加劑/包材―來源―放行―客戶”路徑倒查，形成原因分析與處置建議。
5.7信息化要求：鼓勵通過ERP/WMS/MES建立批次映射；電子記錄應能追溯到原始單據，並保留導出留痕。
5.8追溯時限：建議常規批次查詢在2小時內形成初步結論，重大風險事件在1小時內完成問題對象鎖定和臨時控製。
6、相關記錄/表單
略。
7、引用依據
《中華人民共和國食品安全法》；《中華人民共和國食品安全法實施條例》；《食品生產經營監督檢查管理辦法》。
二、正向/反向追溯與演練管理程序
1、目的
通過製度化追溯演練，驗證企業在原料異常、客戶投訴、抽檢不合格、標簽錯誤、添加劑異常等場景下的追溯速度、準確性和跨部門聯動能力。
2、適用範圍
適用於企業內部正向追溯、反向追溯、模擬追溯和專項應急演練活動。
3、術語/定義
演練：以模擬或真實事件為背景，對追溯和控製能力進行驗證的活動。
首小時控製：異常發生後優先鎖定問題對象、批次範圍、庫存和臨時控製動作的階段。
4、職責
質量部負責演練方案製定和評價；生產、倉儲、銷售、采購、檢驗等部門參與；食品安全總監負責演練結果確認和改進要求。
5、工作程序
5.1演練頻次：至少每半年組織一次綜合追溯演練，高風險產品、重點客戶或重大異常後應加做專項演練。
5.2場景設置：應覆蓋原料異常通知、客戶投訴、抽檢不合格、標簽錯版、包材錯用、添加劑異常、返工料異常等典型場景。
5.3正向追溯演練：從異常物料批次出發，追查涉及時間段、使用班次、受影響半成品/成品、庫存數量、客戶清單和建議控製措施。
5.4反向追溯演練：從成品批次或問題樣品出發，倒查生產時間、線別、人員、投料、檢驗、放行、銷售流向和潛在根因。
5.5時效評價：重點評價首小時鎖定問題對象、庫存、發貨流向和臨時停發/隔離的能力；同時評價最終結論的完整性和正確性。
5.6問題閉環：演練後應形成問題清單，包括記錄斷點、批次映射不全、責任不清、時效不足等，並納入FM-18進行整改跟蹤。
6、相關記錄/表單
略。
7、引用依據
《中華人民共和國食品安全法實施條例》關於追溯體係要求；《食品召回管理辦法》關於風險控製要求。
