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一(yi)般(ban)情(qing)況(kuang)下(xia)，這(zhe)個(ge)過(guo)程(cheng)包(bao)括(kuo)厘(li)清(qing)合(he)規(gui)管(guan)理(li)體(ti)係(xi)的(de)框(kuang)架(jia)與(yu)構(gou)成(cheng)要(yao)素(su)，明(ming)確(que)合(he)規(gui)管(guan)理(li)體(ti)係(xi)建(jian)設(she)的(de)基(ji)本(ben)步(bu)驟(zhou)，搭(da)建(jian)或(huo)優(you)化(hua)企(qi)業(ye)合(he)規(gui)管(guan)理(li)的(de)組(zu)織(zhi)結(jie)構(gou)和(he)權(quan)責(ze)體(ti)係(xi)，以(yi)及(ji)製(zhi)定(ding)合(he)規(gui)管(guan)理(li)體(ti)係(xi)的(de)運(yun)行(xing)流(liu)程(cheng)與(yu)保(bao)障(zhang)機(ji)製(zhi)等(deng)。
今天小編就和大家一起來談談企業合規管理體係的架構（主要構成要素等）和基本搭建步驟。
一、企業合規管理體係的組成架構
在合規管理體係的構建過程中，企業需從實際運營管理和業務發展的需求出發，搭建以“企業合規文化建設”為引領，以“治理與領導力、風險識別與評估、盡職調查與合規審查、合規谘詢與員工報告、案件調查與違規追責、合規審評與考核、合規培訓與溝通、合規認證管理、合規管理信息化”為九要素，以“合規管理組織體係、合規管理運行體係、合規管理保障體係”為子體係，以“企業人員、技術、製度與流程”為支撐的企業全麵合規管理體係。
二、企業合規的文化建設
文化是企業的“軟實力”，是管理手段中的一種“軟策略”，文化管理以企業合規管理的目標和原則為導向，能夠促使企業人員逐步形成共同的價值觀和行為準則。
以(yi)合(he)規(gui)文(wen)化(hua)為(wei)引(yin)領(ling)，完(wan)善(shan)企(qi)業(ye)內(nei)部(bu)控(kong)製(zhi)設(she)計(ji)，可(ke)以(yi)有(you)效(xiao)促(cu)進(jin)員(yuan)工(gong)形(xing)成(cheng)良(liang)好(hao)的(de)控(kong)製(zhi)意(yi)識(shi)，在(zai)思(si)想(xiang)和(he)行(xing)為(wei)上(shang)更(geng)易(yi)於(yu)遵(zun)守(shou)行(xing)業(ye)的(de)各(ge)項(xiang)規(gui)章(zhang)製(zhi)度(du)，從(cong)而(er)在(zai)企(qi)業(ye)中(zhong)形(xing)成(cheng)良(liang)好(hao)的(de)內(nei)部(bu)控(kong)製(zhi)環(huan)境(jing)，並(bing)最(zui)終(zhong)提(ti)高(gao)內(nei)部(bu)控(kong)製(zhi)的(de)運(yun)行(xing)效(xiao)率(lv)。
heguiwenhuatixidedajian，youliyuhelifenpeizhizeheyouxiaokongzhiquanxian，tongguojiliyujiandujizhi，shuliqiyezhengtiheguijingyinglinian，zaitigaoquantirenyuanheguisixiangyishidetongshi，tuidongqiyeneibuziwoyueshujizhidexingcheng。
三、企業合規管理體係的九要素
1、治理與領導力
合規管理需要治理層、管理層、合規專業人員的設計、運行、維護和監督，並通過合理設計組織結構確保合規體係的獨立性和權威性。
2、風險識別與評估
風險的識別與評估是合規管理的基礎，有助於企業明確合規管理和盡職調查的重點。
3、盡職調查與合規審查
企業內部決策流程的關鍵環節，屬於事前審查行為，主要解決信息不對稱問題，為企業決策提供信息服務，可由外部機構實施。
4、合規谘詢與員工報告
合規職能條線部門（或人員）應向相關人員提供與合規方針、過程和程序相關的資源，並就合規相關事宜向組織（問詢者）提供建議。
5、案件調查與違規追責
明確各類合規案件的分類、分級、管理職責和調查程序；
明確違規追責的範圍、認定標準、追究程序、處理方式與標準；
明確合規可免責和不得適用免責相應事項的清單。
6、合規審評與考核
依據《合規管理體係要求及使用指南》及其他相關機構的指引，結合自身業務特點與管理實踐，製定合規管理評價的分級指標評價體係,並定期組織測試與審評不同範圍、不同職能、不同現場、不同執行時間、不同檢查主題的合規管理體係的設計有效性和控製執行的有效性。
同時，建立科學有效的考核管理體係，明確相關考核內容（包含但不限於合規培訓情況、合規政策執行情況、有無任何不合規行為、對合規工作的支持、違規報告、合規調查等重點考核大項等）、考核對象、考核周期、考核結果應用細則等主要內容，設定部門及員工合規考核評分的相關表單，並做好考核實施的宣貫與相關輔導工作。
7、合規培訓與溝通
製定係統的、以風險規避為導向的合規宣傳工作計劃、培訓溝通製度、合(he)規(gui)培(pei)訓(xun)管(guan)理(li)辦(ban)法(fa)與(yu)課(ke)程(cheng)體(ti)係(xi)，定(ding)期(qi)組(zu)織(zhi)落(luo)地(di)實(shi)施(shi)和(he)開(kai)展(zhan)培(pei)訓(xun)與(yu)溝(gou)通(tong)的(de)閉(bi)環(huan)管(guan)理(li)，並(bing)做(zuo)好(hao)與(yu)各(ge)層(ceng)級(ji)員(yuan)工(gong)的(de)合(he)規(gui)溝(gou)通(tong)及(ji)合(he)規(gui)承(cheng)諾(nuo)與(yu)宣(xuan)誓(shi)的(de)管(guan)理(li)工(gong)作(zuo)，以(yi)增(zeng)強(qiang)各(ge)層(ceng)級(ji)員(yuan)工(gong)合(he)規(gui)意(yi)識(shi)，提(ti)高(gao)員(yuan)工(gong)履(lv)行(xing)合(he)規(gui)義(yi)務(wu)的(de)能(neng)力(li)。
8、合規認證管理
通tong過guo企qi業ye組zu織zhi層ceng麵mian和he內nei部bu合he規gui管guan理li職zhi能neng條tiao線xian員yuan工gong的de周zhou期qi性xing認ren證zheng，進jin一yi步bu提ti高gao企qi業ye合he規gui管guan理li的de整zheng體ti水shui平ping，推tui動dong企qi業ye合he規gui管guan理li的de持chi續xu改gai進jin，有you效xiao提ti升sheng企qi業ye的de商shang譽yu、品牌價值及綜合競爭實力。
9、合規管理信息化
通過信息化、數字化和智能化來提升管理效率，信息係統的功能設計建議如下：
①合規管理基本職能的信息化建設，主要模塊與內容可包含：合規宣傳、合規培訓與考試、合規谘詢、合規投訴與舉報、合規風險評估、案件管理、違規處理、合規考核、合規報告等。
②合規管理資料庫的信息化建設，主要模塊與內容可包含：外規管理的各項法律法規、行業要求與準則的內容與變更信息等；內規管理的各項規章製度及變更信息等；以及合規風險庫等。
③專項合規管理的信息化建設：可重點設定“反洗錢、反賄賂、反不正當競爭、知識產權保護、勞動用工、信息安全”等企業重點關注的專項合規管理模塊。
除此之外，建議加入其它應在信息界麵展示的內容，如合規業務流程、合規組織結構、合規崗位序列，及與內外部其他係統進行有效互聯互通的接口等。
四、合規管理體係的三支撐
1、人員
狹義指企業合規相關的專職或兼職人員，企業應製定人員選拔的標準，選聘並安排具備合規經驗的人員設計、運營、維護和改進合規管理體係，推動企業合規文化體係的建設，並依據該體係框架管理法律、政策、道德風險；
廣guang義yi則ze是shi指zhi覆fu蓋gai企qi業ye各ge個ge層ceng級ji的de全quan員yuan合he規gui，企qi業ye應ying全quan麵mian提ti高gao員yuan工gong的de合he規gui專zhuan業ye素su質zhi，培pei養yang全quan員yuan的de合he規gui經jing營ying能neng力li，強qiang化hua全quan員yuan合he規gui意yi識shi，從cong而er實shi現xian企qi業ye全quan業ye務wu、全流程的百分百合規經營和風險防範。
2、技術
即先進的技術工具，主要包括信息化、數據化甚至數智化在企業合規管理體係的應用。
信息與數智技術的應用有利於促進合規管理體係設計與運營效能的提升，完善的技術平台能有效整合各類風險，並幫助企業預防、監測道德合規風險，實現事前及時預警與事後快速響應。
3、製度與流程
企業應製定科學、係統、完(wan)整(zheng)的(de)合(he)規(gui)管(guan)控(kong)製(zhi)度(du)，並(bing)將(jiang)製(zhi)度(du)與(yu)運(yun)營(ying)管(guan)理(li)和(he)業(ye)務(wu)發(fa)展(zhan)相(xiang)融(rong)合(he)，保(bao)證(zheng)合(he)規(gui)管(guan)理(li)體(ti)係(xi)以(yi)風(feng)險(xian)管(guan)控(kong)為(wei)導(dao)向(xiang)，並(bing)通(tong)過(guo)優(you)化(hua)業(ye)務(wu)流(liu)程(cheng)提(ti)高(gao)合(he)規(gui)管(guan)理(li)效(xiao)率(lv)，降(jiang)低(di)管(guan)理(li)成(cheng)本(ben)。
要做到合規管理標準、政策、流程清晰可執行，能夠切實有效地控製企業存續經營和持續發展的關鍵合規風險。
五、企業合規管理體係的搭建步驟
合規管理體係的搭建可以分為五個階段：準備階段、設計階段、宣貫階段、運行與監督階段、考核與改進階段。每個階段的重點工作歸納如下：
1、準備階段
①進行企業合規的現狀調查和統計分析，確定合規建設目標和方針，並擬定方案；
②調整組織結構，配套相關資源；
③設計企業合規管理整體宣貫教育培訓規劃和管理製度；
④合規文化宣貫，拉齊企業全員認知。
2、設計階段
①對合規職能人員進行專項賦能；
②梳理業務合規要求、合規流程、合規義務等；
③製定合規管理配套機製、策略與製度；
④將合規管理製度與業務流程及企業運營規章製度進行製度融合與升級。
3、宣貫階段
①開展企業整體合規宣貫與賦能；
②按業務類別、業務單元部進行合規宣貫與賦能；
③按不同部門、不同項目進行合規宣貫與賦能。
4、運行與監督階段
①按體係要求和權責劃分履行合規義務；
②做好合規運行記錄、監督與管控；
③做好合規管理體係與職能人員的審核與認證。
5、考核與改進階段
從嚴格意義上講，此階段不是一個完全獨立的階段，而是與“運行與監督”階段各個關鍵節點並行的，要通過周期性的考核保障運行的效率和效能，並通過對缺陷和不符合項的發現進行及時整改。
在一些特殊情況下，比如體係換標、多標整合時，還需要企業合規管理體係迅速進行響應與調整。
