備注

不符點

O 次要的主要的 關鍵的      

第三方的審計機構名稱

無第三方認證。

發證日期//效期

無

證書引用的標準

最後的內部和外部的審核日期

總結

從上次審核到執行

上次審核中需要進一步研究確定的

要解決的問題，要有一個相應的行動方案，要有具體的責任

，和期限

第三方的審核員要有此領域評定方麵很高的專業知識

列出食品安全研究的具體內容

建議

其他

備注

不符點

O 次要的 主要的 關鍵的

食品安全計劃要求
，適宜，文件化。同時要求有任命的聯絡員

要建立一個由生產和接待部門的人員組成

的易於溝通的專門的小組。

食品安全計劃的目的主要是要闡明實施此

計劃的原因

食品安全計劃的範圍是產品、生產的開始

和結束（危害的等級要標明）

每個產品的詳細描述和規格

標明使用用途

每個產品的工藝流程圖

每個工藝流程圖均已被修正並簽署

對小組成員的技能

、經驗和培訓要適當
，使他們對食品安全計劃的目的和範圍有明確的理解。 

對已實施的培訓要有記錄

其他

備注

不符點

O 次要的主要的關鍵的

所有的化學、微生物和物理危害在每步都要顯示。危害隨著

產品的不同而不同，因此對產品的很好了解是必須的。

證據/文件顯示對堅定危害的主因素是有效的。

根據已定的標準，對風險的評定要記入文檔中。

確定對危害的控製措施在實施中不斷提高。

對過敏原的識別沒有過程控製程序

現有的過敏原物質是否被係統有效的追蹤

文件格式的已驗證的對潛在發生的過敏原交叉感染的控製程序。

如通過視力檢驗和/或直接用過敏原的探測工具來驗證過敏原的清除程序的有效性 

內容

不符點

O 次要的主要的關鍵的

每個重大危害的關鍵控製點被確定並在食品安全計劃中體現 。

每個關鍵控製點的後麵要有一個合理的邏輯推理。

每個關鍵控製點的操作指示已填寫完成。

工作指示要包含不符和產品的通知和處理。

要有上述條款的驗證記錄

其他

內容

不符點

O次要的主要的 關鍵的

每個關鍵控製點均已建立了臨界極限

每個臨界極限的監控記錄（包括物理的
、化學的和微生物的）。

臨界極限一生效（樣品測試或相應的測試)。

預防措施和臨界極限的關係要明確

其他 

內容

不符點

O次要的主要的 關鍵的

預防措施的監控體係

監控體係要詳細列明：監控什麼？監控時間
？監控地點



，及誰來監控
？

監控頻率的加強能夠很好的控製生產

監控紀錄要由適當的人員來保存更新。

監控表格的範例在手冊中提供

要有對負責監控人員的合格、充足的培訓的記錄

其他

內容

不符點

O次要的主要的 關鍵的

當監控顯示失控時

，每個關鍵控製點均有相應的糾偏行為。

糾偏行為記錄中要有所采取的快速行為和對不符合產品的正確處理

糾偏行為能使關鍵控製點很好的被控製。

糾偏記錄能研究不符點的根本原因，確保不再發生

糾偏人員要由相關人員來製定

記錄要驗證上述的條款

其他

內容

不符點

O次要的主要的 關鍵的

驗證程序已被放在適當的位置來證明HACCP程序的有效性（給出驗證程序的細節）

要多次（高頻率）的驗證（審核
、文件檢閱、偏離檢閱、自由取樣）。

臨界極限生效（要有HACCP計劃組成部分有效的證明）。

驗證行為與HACCP計劃相符合。

要有上述條款的論證記錄

其它

內容（備注）

不符點

O次要的主要的關鍵的

監控行為的記錄的保留

所有的關鍵控製點的偏差和糾偏行為及不符合產品的處理記錄要保留

所有的HACCP審核和確認行為的記錄要保留

所有的校準行為記錄要保留

下列的完整的記錄要保留產品確認和有害物的跟蹤掌控記錄

認可的供方程序（計劃）記錄

退回產品記錄

審核記錄

HACCP計劃和關鍵控製點培訓的修改

上述記錄/文件在公司的質量手冊被引用（作參考）

其它

控製點

場所

備注

不符點

O次要的主要的關鍵的

食品經營廠所以食品安全不能造成威脅（適宜的 無有垃圾 溢出物等）

要有足夠的排水裝置。

道路
、廠院和停車區是封閉的
，廢物垃圾及舊設備要正確儲存。

其它

控製點

房屋及廠房

備注

不符點

O次要的主要的關鍵的

內部設計和食品設施是適當的

內部結構一定要用耐用的材料建築
，易於保持和清潔的

外部結構-牆麵
、框架和地板要用無毒的堅固的材料建成。

內部構造-牆框架表麵光滑
，重量適宜。

內部構造-天花板要和高架固定設備相配套。

內部構造-窗要易於清洗，不允許積聚髒物。

內部構造-門要適合並易於清洗。

內部構造-工作台要與使用意圖相符合。

其它

控製點

設備

備注

不符點

O次要的主要的關鍵的

生產食品的設備的設計要能易於清洗處理。

原料設備不能汙染產品。

適用於加工、烹、加熱、冷凍和冷卻的設備設計

設備的溫度要可控製並能受監控。

其它的

控製點

廢物的清除

備注

不符點

O次要的主要的關鍵的

廢棄物要裝在適當的容器（箱子

裏）
，並要及時地從加工區清除。

其它

控製點

空氣、照明
、流通

備注

不符點

O次要的主要的關鍵的

空氣質量及流通能確保產品安全、適宜。

照明要根據操作的方式相適應。

照明設施要能防止加工時不受汙

染

其它

控製點

水供應

備注

不符點

O次要的主要的關鍵的

在加工區隻能使用飲用水。

不是飲用水的要有明顯的標識

排汙水設施要足夠
，不能溢出、不能積聚或是含有產品在內

生產用水溫度要適宜。

廢水要從加工區清除，而且也不能被再利用。

其他

控製點

儲存

備注

不符點

O次要的主要的關鍵的

要有適宜食品、配料（添加劑）和非食品級化學藥品的儲存設備。

儲存設備要清潔
、保養。

儲存設備要能防止交叉感染及食品和添加劑變質。

儲存設備要達到要求的溫度
，設備要安全，並且按要求隔離。

其它

控製點

原料

備注

不符點

O次要的主要的關鍵的

食品業備要有一個文件化的認可的供應者清單。

原料（包括包裝）要符合要求。要有對原料（包裝）的監控記錄.要有效的控製和識別原料批次號。

原料、配料（包括包裝）要按要求隔離
，防止交叉汙染。

對原（配）料的溫度要按要求進行監控。

原（配）料在加工前儲存在溫度適宜的地方。

要有原料被在適宜的溫度下接收記錄。

要有外來規格原料的鑒別監控記錄

原料（包裝）要被以適宜的方式儲存。

要有充足的原料儲存設施儲備。

產品的原料和包裝設計要能保護產品。

包裝材料要防止產品汙染

，傷害
，並且要有正確標簽。

其它

控製點

水的供應處理

備注

不符點

O

次要的主要的關鍵的

在加工設備水已被經過有效的處理。適宜於食品生產。

要有水的檢驗監控記錄。

水產生的冰和蒸汽

其它

控製點

備注

不符點

O

次要的主要的關鍵的

程序已被控製並被記錄

回收程序要驗證，並有相關的記錄

不符合產品的具體細節要記錄（包括

其糾偏行為）

其它

控製點

維修、清洗

備注

不符點

０次要的主要的關鍵的

文件化的、預防性的當地（現場）

維護程序

工廠的工程維修部門的製做並保

存相關記錄

對原料（包括化學藥品）和維修設

備使用的工具要實施監控。

適宜的維修場所

其它

控製點

清洗程序

備注

不符點

O次要的 主要的 關鍵的

已實施的文件化或相關的清洗衛生程序

對清洗和衛生程序（過程）有效監控
，同時要有相應的核查記錄文檔。

所有的用於食品加工的清潔的
、混合物、消毒劑、化學藥品都要有相應的MSDS報告（材料安全數據表）

所有的清潔的複合物要儲藏和監控要適宜

其它

控製點

有害物質

備注

不符點

O次要的 主要的 關鍵的

要在當地建立文件化的有害物質控製程序：有位置圖表、行為報告及糾偏行為

觀察實施的防止有害物質進入：廠房要很好的修補


、排水溝要密封完好
，門窗通氣孔要關好，並且修整完好。

良好的內務管理，良好的結構和相適宜（配套）的避免有害物質出入，存留的有害物質管理體係。

外部有害物質控製要實行監控。

所有的用餌都是安全的，且對食品安全不產生風險。

其它

控製點

健康狀況

備注

不符點

O次要的 主要的 關鍵的

操作工要接受食品衛生處理培訓
，並且要做好個人衛生。

雇員就職前要預先體檢，雇員要對任何能對食品產生風險的疾病，要上報管理部門。

審核上述條款的記錄。

其它

控製點

個人衛生/行為

備注

不符點

O次要的 主要的 關鍵的

食品加工者要保持好個人衛生

食品加工者要穿適宜的保護服。

食品加工者的衣服不能有紐扣。

食品加工者的上衣不能有口袋。

不允許化妝
、佩帶首飾（包括假指甲

、睫毛等）。或其它的個人物品不能在加工區，如果是珠寶等要收藏好。

要正確帶好頭網、口罩和帽子。

傷口要包紮完好

要有適宜的洗手設施，在開始或重新繼續工作前，要用溫水和皂液洗手。

在食品加工區
，不能吃東西，喝飲料。

個人物品，如包
、報紙、衣服等不能帶入加工區

要在指定地吃東西、吸煙

參觀者如果在食品加工區
，也要與操作員工的上述要求一樣。

其它

控製點

意識/責任

備注

不符點

O次要的 主要的 關鍵的

所有員工都要意識到在保護食品不受汙染方麵，他們的責任和作用

要有對員工的培訓記錄。

培訓程序是經過證實並適當的

培訓有效，經過考核
，並且經常溫習的
，同時要有這方麵的記錄。

其它

控製點

產品信息

備注

不符點

O次要的 主要的 關鍵的

批次號要清晰地標記在產品包裝上

充分詳細的產品信息，能使產品被正確地處理、儲存和使用。

要按要求製定正確、清晰的標誌嘜頭

標誌（麥頭）要求經過審核，包括營養成分和GMO

按要求要提供配料（添加劑）和產品信息。

其它

控製點

儲存運輸

備注

不符點

O次要的 主要的 關鍵的

對於成品要很好的儲存（適當儲藏）

沒有交叉感染的風險.

溫度要適宜

所用的托盤、架子等物料，不能汙染產品

有效控製存貨周轉記錄。

產品要冷藏運輸

，注意周邊環境
，采用適宜方式

運輸中要遠離汙染源。

要有發貨前的放行記錄

其它

控製點

午餐間/櫥櫃/衛生間

備注

不符點

O次要的 主要的 關鍵的

要有一個衛生清潔的環境和條件，不能留存有害廢棄物等。

膳食、輿洗設施要在遠離產品區的地方。

足夠洗手間、衛生間

有指定的吸煙區

其它