一、目的

 

　　對不合格品進行有效的識別和控製，防止非預期使用或交付；

 

　　規範在不合格品處理中各職能部門職責權限；

 

　　有效的指導不合格品的相關處理工作。

二、範圍

 

　　適用於公司對原輔材料、過程產品、最終產品及交付後的產品發生不合格的控製和管理。

 

三
、職責分工

 

　　1
、質量總監

 

　　負責對不合格產品放行的綜合審批，有權對不合格品處理意見進行確認


，有權對不合格品的糾正措施進行再確認；

 

　　有責任保障在不合格品的非預期處理中的企業利益及法律責任；

 

　　2
、質量管理部門

 

　　不合格品控製的歸口管理部門，負責不合格品的最終識別，組織對不合格品的評審

，並提出處置意見，有權跟蹤不合格品的處理結果；

 

　　（潛在）不合格品在各部門非主動提請的情況下有權強製發起不合格品控製程序；

 

　　有對產品判定及處理的一票否決權；

 

　　3

、采購管理部門

 

　　負責對所采購的物料根據質量部門的驗收意見對其進行退（換貨）貨；

 

　　需要時，參與不合格品評審
；

 

　　嚴格按經審批後的處理意見對不合格產品進行處置
；

 

　　4、生產管理部門

 

　　負責對生產過程中的不合格品結合相關要求進行識別與標識
；

 

　　負責對部門不合格品程序發起；

 

　　需要時，參與不合格品評審；

 

　　嚴格按經審批後的處理意見對不合格產品進行處置；

 

　　5、儲運管理部門

 

　　負責對原輔材料、成品及運輸過程中的產品結合相關要求進行識別與標識；

 

　　負責對部門不合格品程序發起；

 

　　需要時，參與不合格品評審；

 

　　嚴格按經審批後的處理意見對不合格產品進行處置；

 

　　6
、銷售管理部門

 

　　負責對最終產品在部分貯存和部分運輸以及交付後中的不合格品進行識別與標識；

 

　　負責對部門不合格品程序發起；

 

　　需要時
，參與不合格品評審，必要時啟動產品召回；

 

　　嚴格按經審批後的處理意見對不合格產品進行處置；

 

　　7、產品技術部門（含工藝、研發）

 

　　youzerenduihegechanpindeyaoqiuyiwenjianxingshijinxingguiding
，bingjinxingguangfandepeixun
，yibaozhanggebumenduibuhegechanpindeyouxiaoshibiehekongzhi
，youzerenduifankuidebuhegepindechanshengyuanyinjizhenggaicuoshijinxingjishufenxi
，bingxingchengwenjianduigebumenjiuzhengcuoshidecaiquyouxiaozhidao。

 

　　8、資產管理部門

 

　　有責任對降級使用、讓步接收
、適時銷毀的不合格產品進行必要資產監控，有權利對不格品產生的費用進行核算；

 

　　適當時，提出相關處罰意見。

 

　　9、相關部門

 

　　根據需要有責任參與不合格品的評審和處置

；

 

　　企業員工均有責任對不合格品發生進行彙報；

 

　　對隱瞞不報的人員一經查實質量部門有權對其部門提出處理意見。

 

四、管理內容和控製要求

 

　　1、不合格品的識別

 

　　1.1 不合格品：是指對照產品執行標準不符合（未滿足）要求的產品。

 

　　1.2 這裏所指的產品包括：原輔材料、半成品、成品（特殊情況下也指服務）。

 

　　2、采購原輔材料驗收不合格品的管理

 

　　采cai購gou的de原yuan輔fu材cai料liao經jing質zhi量liang部bu門men檢jian測ce後hou
，若ruo產chan入ru廠chang檢jian驗yan指zhi標biao不bu合he格ge的de
，質zhi量liang部bu門men將jiang不bu符fu合he原yuan輔fu材cai料liao驗yan收shou標biao準zhun的de檢jian測ce結jie果guo反fan饋kui給gei采cai購gou部bu門men
，達da到dao可ke讓rang步bu接jie收shou標biao準zhun的de；

 

　　采購部門根據反饋填寫讓步接收會簽單（會簽單需經技術部門（含工藝、研發）、質量部門
、中心負責人確認，單據見附表一）。

 

　　單據批準後移交質量部，質量部依據該單據內容，依照全部同意為讓步接收；

 

　　依照一票否決原則，采用任何以上一部門不同意接收為拒收的原則開具產品檢測報告。

 

　　產品檢測報做拒收處理的，采購部門需對采買的原輔材料做出退貨處理。

 

　　處理意見包括：讓步接收
、拒收

 

　　3、原輔材料貯存及領用不合格的管理

 

　　chuyunguanlibumenzairichangzhucunguanlijilingyongbumenlingyongzhongfaxiandebuhegechanpin
，youchuyunguanlibumenduibuhegepinchulichengxujinxingfaqi，chubufenxiqiyuanyinbingtichujiejuebanfa
，jingzhiliangguanlibumenqueren，jiagongzhongxinfuzerenshenpihou
，youchuyunbumenfuzeduibuhegechanpinyijuchuliyijianjinxingchuzhi，zhiliangbumenjianduqichuliguochengbingqianziqueren
；

 

　　若涉及技術問題的由技術部門（含工藝、研發）提出糾正措施及指導意見。

 

　　處理意見包括：特殊放行
、返廠、報廢。

 

　　4、生產加工（半）成品不合格的管理

 

　　生產過程中發現原輔材料不合格
，能做退庫處理的做退庫處理；

 

　　原輔料使用後或因工藝造成的半成品及成品不合格的由生產部門會同技術部門（含工藝、研發）進jin行xing技ji術shu調tiao整zheng，調tiao整zheng失shi敗bai或huo不bu能neng調tiao整zheng的de由you生sheng產chan部bu門men發fa起qi不bu合he格ge品pin處chu理li程cheng序xu，經jing質zhi量liang管guan理li部bu門men確que認ren，加jia工gong中zhong心xin負fu責ze人ren審shen批pi後hou由you生sheng產chan部bu門men負fu責ze對dui不bu合he格ge產chan品pin依yi據ju處chu理li意yi見jian進jin行xing處chu置zhi；

 

　　質量部門監督其處理過程並簽字確認；

 

　　若涉及技術問題的由技術部門（含工藝
、研發）提出糾正措施及指導意見；

 

　　財務部門負責對生產加工半成品或成品的非正常損耗進行核算，損耗的相關規定按財務部門的規定執行，損耗審批手續應有工藝、技術
、質量的確認簽字；

 

　　工藝技術人員需對不合格原因進行分析，對不合格原因的糾正措施作出指導
，且相關文件得到分發。

 

　　處理意見包括：申請報廢（非正常損耗）
、特殊放行

 

　　5、貯存及運輸產成品不合格的管理

 

　　儲(chu)運(yun)管(guan)理(li)部(bu)門(men)在(zai)日(ri)常(chang)貯(zhu)存(cun)管(guan)理(li)及(ji)發(fa)運(yun)中(zhong)的(de)不(bu)合(he)格(ge)產(chan)品(pin)
，由(you)儲(chu)運(yun)管(guan)理(li)部(bu)門(men)對(dui)不(bu)合(he)格(ge)品(pin)處(chu)理(li)程(cheng)序(xu)進(jin)行(xing)發(fa)起(qi)，初(chu)步(bu)分(fen)析(xi)其(qi)原(yuan)因(yin)並(bing)提(ti)出(chu)解(jie)決(jue)辦(ban)法(fa)，經(jing)質(zhi)量(liang)管(guan)理(li)部(bu)門(men)確(que)認(ren)
，加(jia)工(gong)中(zhong)心(xin)負(fu)責(ze)人(ren)審(shen)批(pi)後(hou)，由(you)儲(chu)運(yun)部(bu)門(men)負(fu)責(ze)對(dui)不(bu)合(he)格(ge)產(chan)品(pin)依(yi)據(ju)處(chu)理(li)意(yi)見(jian)進(jin)行(xing)處(chu)置(zhi)，質(zhi)量(liang)部(bu)門(men)監(jian)督(du)其(qi)處(chu)理(li)過(guo)程(cheng)並(bing)簽(qian)字(zi)確(que)認(ren)；

 

　　若涉及技術問題的由技術部門（含工藝、研發）提出糾正措施及指導意見。

 

　　處理意見包括：返工或返修、降級銷售、申請報廢（外包賠償）
、客情處理（不存在食品安全風險）

 

　　6、銷售及交付後不合格的管理

 

　　產品銷售及交付後客訴等情況按照產品退換貨退換貨管理規定執行。

 

　　處理意見包括：返工或返修
、（現場或返廠）銷毀、召回

 

五
、不合格品處理中財務監管

 

　　在不合格品的處理過程中所發生的任何資產問題，財務部門均有責任及義務了解情況，符合財務管理範疇的，有權進行必要的監管。

 

　　對不合品費用歸屬問題進行的歸口。

 

　　有責任依據企業實際情況對不合格品處理過程中資產浪費
、流失及不良資產情況發布配套的管理文件；

 

　　有責任對問題部門提出其相關處理意見。

 

六、不合格品處理中技術支撐

 

　　技術部門（含工藝、研發）有責任對相關部門進行技術培訓（原料接收及讓步接收標準、含工藝、操作、轉序指標、成品標準等）
，且分發技術文件，在不合格品識別與質量部門判定中起到應有的支撐作用。

 

　　對不合格品產生原因及其所采取的預防與糾正措施進行進行技術分析。

 

　　有效預防潛在不合格原因且及時做出導致不合格原因的糾正措施。

 

七、不合格程序的記錄填寫

 

　　不合格產品產生部門對《（潛在）不合格品處置記錄》進行基本信息的填寫
，部門主管領導對不合格原因等做出確認及分析發生原因並就處理措施進行說明
；

 

　　質檢員對不合格品進行現場查驗確認；

 

　　質量部經理經綜合分析提出處置意見；

 

　　主要負責人簽字後生效執行；

 

　　質檢員對處置過程進行追蹤確認（適用時，財務部門需現場確認）；

 

　　為預防與糾正不合格原因
，需要時技術部門（含工藝、研發）需提出糾正及預防措施；

 

　　質量、環境、食品安全、HACCP領導小組組長對糾正措施進行確認簽字；

 

　　質量部質檢對記錄進行歸檔。

 

附件：

 

　　原輔料讓步接收會簽單