zhiliangtixiguanlizuoweiqiyeguifanhuaguanlidezhongyaozuchengbufen
，zaiqiyejingyingyunzuoguochengzhongyoutizhizengxiaodejudazuoyong，zheyeshizhiliangguanlitixifengmiquanqiu，weishijiefanweineigezhongqiye（組織）suotuichongdeyuanyinsuozai。zhiyougaosuzhideneishenyuanduiwu，jiashangzuigaoguanlizhedezhongshi

，kaizhanyouxiaodineishengongzuo，cainengbaochiyouxiaodezhiliangguanlitixi，congerdazaogaosuzhideqiye。

1

、正確認識內審工作的重要性

產品質量是設計和製造出來的，由過程決定的，它包括工作質量（研產銷各階段輸入輸出的正確性,尤其是產品規劃和立項工作的前瞻性和正確性）
、設計質量（設計成熟度；標準化通用化覆蓋率，達標率）、部品質量（部品的可靠性，不良率）
、工藝質量（製造的工藝水平
，直通率）。zheyiqiegongzuoshiyouzhiliangguanlitixilaibaozhengde，neibushenheshizhiliangguanlitixidexuyao，shitixiyouxiaobaochideyigezhongyaohuanjieheyouxiaoshouduan，gengshichixugaijindeyuanquan。

內部審核的目的是進行質量管理體係的自我評價，審核的結論一般用於管理評審和其他內部判斷、決策等目的
，也可作為組織自我合格聲明的基礎。可以毫不誇張地說，內部審核就是企業管理者的“眼睛”，在發現問題、尋找改進機會、防止問題重複發生和持續成功方麵發揮著積極的監視和督促作用
，同時以PDCA循環
，防患於未然和循序漸進
，不斷提升企業的質量管理水平，由此可見內部審核有多麼重要。

2、內審員在企業中的重要作用

內(nei)審(shen)員(yuan)在(zai)內(nei)部(bu)審(shen)核(he)中(zhong)具(ju)有(you)關(guan)鍵(jian)作(zuo)用(yong)

，作(zuo)為(wei)最(zui)高(gao)管(guan)理(li)層(ceng)必(bi)須(xu)充(chong)分(fen)認(ren)識(shi)到(dao)這(zhe)一(yi)點(dian)。內(nei)審(shen)員(yuan)的(de)標(biao)準(zhun)其(qi)實(shi)不(bu)亞(ya)於(yu)外(wai)審(shen)員(yuan)，甚(shen)至(zhi)比(bi)外(wai)審(shen)員(yuan)要(yao)求(qiu)更(geng)高(gao)，他(ta)們(men)是(shi)推(tui)動(dong)企(qi)業(ye)質(zhi)量(liang)管(guan)理(li)體(ti)係(xi)有(you)效(xiao)運(yun)行(xing)和(he)保(bao)持(chi)的(de)源(yuan)泉(quan)。內(nei)部(bu)審(shen)核(he)的(de)成(cheng)功(gong)
，很(hen)大(da)程(cheng)度(du)上(shang)取(qu)決(jue)於(yu)內(nei)審(shen)員(yuan)是(shi)否(fou)能(neng)正(zheng)確(que)理(li)解(jie)過(guo)程(cheng)方(fang)法(fa)，是(shi)否(fou)能(neng)準(zhun)確(que)把(ba)握(wo)標(biao)準(zhun)要(yao)求(qiu)，是(shi)否(fou)具(ju)有(you)發(fa)現(xian)問(wen)題(ti)的(de)能(neng)力(li)
，這(zhe)些(xie)都(dou)來(lai)源(yuan)於(yu)優(you)秀(xiu)內(nei)審(shen)員(yuan)豐(feng)富(fu)的(de)工(gong)作(zuo)經(jing)曆(li)、專業知識和人格魅力。

對dui於yu大da量liang中zhong小xiao型xing企qi業ye來lai說shuo
，它ta們men通tong常chang委wei派pai企qi業ye中zhong某mou個ge具ju體ti部bu門men的de負fu責ze人ren或huo工gong作zuo人ren員yuan參can加jia培pei訓xun以yi獲huo得de內nei審shen員yuan資zi格ge，使shi管guan理li的de部bu門men日ri常chang工gong作zuo符fu合he管guan理li體ti係xi的de要yao求qiu，在zai需xu要yao內nei審shen時shi參can加jia內nei審shen組zu執zhi行xing內nei審shen工gong作zuo。

可想而知，在日常的產供銷活動中自覺按照質量管理體係的要求來做，企業的質量管理也就會有章可循、工作規範標準化，任何一個環節出現異常也就很容易被發現，從而及時采取糾正措施。

內審員在質量管理體係中的重要作用有以下幾點：

對質量管理體係的運行起監督作用。通過內審活動監控體係的運行，及時發現和解決問題。

對質量管理體係的保持與改進起參謀作用。針對所發現的某些不符合項可以提出有針對性的糾正措施建議。

在質量管理方麵起溝通和紐帶作用。在(zai)日(ri)常(chang)的(de)審(shen)核(he)中(zhong)通(tong)過(guo)與(yu)廣(guang)大(da)員(yuan)工(gong)的(de)接(jie)觸(chu)與(yu)交(jiao)流(liu)

，可(ke)以(yi)傳(chuan)達(da)管(guan)理(li)層(ceng)的(de)質(zhi)量(liang)方(fang)麵(mian)的(de)政(zheng)策(ce)和(he)意(yi)圖(tu)，可(ke)以(yi)把(ba)員(yuan)工(gong)對(dui)質(zhi)量(liang)管(guan)理(li)方(fang)麵(mian)的(de)意(yi)見(jian)建(jian)議(yi)向(xiang)管(guan)理(li)層(ceng)反(fan)映(ying)。

在第二
、三方審核中起到內部與外部接口作用。通常是通過內審員擔任外部審核的向導或觀察員角色，一方麵是提升自己審核能力
，一方麵是向對方介紹公司的實際情況。

在質量管理體係的有效實施方麵起帶頭作用。利用內審員對質量管理體係理解透徹的優勢
，在日常工作中帶頭認真執行和貫徹有關的質量標準
、規章製度，身體力行的影響周圍的員工。

3、內審員應具備的能力和素質

優秀內審員的共性就是擁有豐富的工作經曆，具備相當強的能力和專業知識
，保持良好的素質和人格魅力。

工作經曆

作為一名優秀的內審員
，對於企業的設計開發
、工藝技術、品pin質zhi管guan理li三san大da方fang麵mian必bi須xu了le解jie，最zui好hao是shi有you這zhe些xie方fang麵mian的de工gong作zuo經jing曆li，這zhe是shi一yi個ge企qi業ye的de核he心xin所suo在zai。作zuo為wei企qi業ye的de最zui高gao管guan理li層ceng如ru果guo能neng認ren識shi到dao這zhe一yi點dian，在zai培pei養yang內nei審shen員yuan方fang麵mian有you意yi識shi的de加jia以yi引yin導dao，使shi之zhi從cong事shi這zhe些xie崗gang位wei工gong作zuo具ju備bei一yi定ding的de工gong作zuo經jing驗yan，然ran後hou再zai從cong中zhong選xuan拔ba有you交jiao流liu表biao達da能neng力li、思維清晰邏輯嚴謹和正直的精英骨幹人員進行培訓，任用其成為質量管理體係內部審核員（即內審員）才是明智之舉。

能力和專業知識

（1）要關注國家標準、行業標準或其他要求在本行業的應用情況

內審員熟悉國家標準、行業標準或其他要求才能準確把握產品的設計
、生產
、驗收實施標準的要求，在審核中就可以查看整個產品實現過程是否偏離產品質量保證的策劃、實施過程是否合規合理。

（2）要關注產品生產工藝、設備或檢測方法和檢測點的變化

產品生產工藝、設(she)備(bei)或(huo)檢(jian)測(ce)方(fang)法(fa)和(he)檢(jian)測(ce)點(dian)的(de)變(bian)化(hua)往(wang)往(wang)會(hui)帶(dai)來(lai)控(kong)製(zhi)參(can)數(shu)或(huo)條(tiao)件(jian)的(de)變(bian)化(hua)。如(ru)事(shi)先(xian)策(ce)劃(hua)和(he)驗(yan)證(zheng)不(bu)充(chong)分(fen)，往(wang)往(wang)會(hui)引(yin)起(qi)質(zhi)量(liang)的(de)波(bo)動(dong)。以(yi)此(ci)為(wei)著(zhe)眼(yan)點(dian)
，往(wang)往(wang)能(neng)起(qi)到(dao)審(shen)核(he)質(zhi)量(liang)管(guan)理(li)體(ti)係(xi)的(de)執(zhi)行(xing)能(neng)力(li)的(de)作(zuo)用(yong)，也(ye)能(neng)起(qi)到(dao)驗(yan)證(zheng)產(chan)品(pin)質(zhi)量(liang)及(ji)其(qi)一(yi)致(zhi)性(xing)、實現產品質量持續改善的工作效果和管理能力。

（3）要關注特殊過程控製的有效性

特殊過程的確認是質量管理體係的7.5條款“生產和服務的提供”非(fei)常(chang)重(zhong)要(yao)的(de)一(yi)個(ge)環(huan)節(jie)，特(te)殊(shu)過(guo)程(cheng)控(kong)製(zhi)的(de)水(shui)平(ping)不(bu)僅(jin)是(shi)對(dui)產(chan)品(pin)質(zhi)量(liang)的(de)重(zhong)要(yao)反(fan)映(ying)
，也(ye)是(shi)對(dui)企(qi)業(ye)質(zhi)量(liang)控(kong)製(zhi)能(neng)力(li)的(de)重(zhong)要(yao)反(fan)映(ying)。特(te)殊(shu)過(guo)程(cheng)有(you)否(fou)被(bei)識(shi)別(bie)
，是(shi)否(fou)進(jin)行(xing)了(le)確(que)認(ren)和(he)控(kong)製(zhi)也(ye)常(chang)常(chang)作(zuo)為(wei)內(nei)審(shen)的(de)重(zhong)點(dian)。

（4）要關注質量風險的把控情況

作(zuo)為(wei)內(nei)審(shen)員(yuan)不(bu)是(shi)企(qi)業(ye)的(de)救(jiu)世(shi)主(zhu)
，審(shen)核(he)說(shuo)到(dao)底(di)就(jiu)是(shi)一(yi)種(zhong)風(feng)險(xian)把(ba)控(kong)。從(cong)質(zhi)量(liang)風(feng)險(xian)是(shi)否(fou)進(jin)行(xing)了(le)識(shi)別(bie)和(he)有(you)效(xiao)控(kong)製(zhi)方(fang)麵(mian)，對(dui)於(yu)發(fa)現(xian)的(de)事(shi)實(shi)

，看(kan)是(shi)否(fou)可(ke)能(neng)造(zao)成(cheng)對(dui)體(ti)係(xi)運(yun)行(xing)的(de)失(shi)效(xiao)或(huo)對(dui)產(chan)品(pin)質(zhi)量(liang)的(de)影(ying)響(xiang)。

（5）要關注以往審核問題的整改情況

對dui上shang次ci內nei部bu或huo外wai部bu審shen核he提ti出chu的de問wen題ti在zai審shen核he時shi宜yi進jin行xing必bi要yao的de跟gen蹤zong
，要yao仔zai細xi審shen查zha審shen核he發fa現xian所suo采cai取qu的de糾jiu正zheng措cuo施shi，判pan斷duan其qi是shi否fou能neng夠gou降jiang低di或huo減jian少shao質zhi量liang成cheng本ben
，是shi否fou能neng促cu進jin企qi業ye利li潤run目mu標biao的de實shi現xian。對dui帶dai有you普pu遍bian性xing的de問wen題ti，要yao看kan是shi否fou進jin行xing了le係xi統tong分fen析xi
、識別產生的原因，並驗證改進措施的有效執行和實現的增值效果。要對照問題的解決看質量管理體係文件的規範性、適宜性的修編完善。

素質和人格魅力

（1）學會持續學習，總結反思

隨著時代發展
、科技進步和標準要求的不斷提高，作為一個最初被認為是合格的內審員如果不追求自身素質的持續提高
，就很難滿足質量管理PCBA螺旋循環
、不斷提高的要求，也就會被企業發展所淘汰。

每mei次ci審shen核he結jie束shu，要yao進jin行xing回hui頭tou望wang，對dui內nei審shen的de全quan過guo程cheng進jin行xing分fen析xi和he研yan究jiu
，對dui內nei審shen各ge個ge階jie段duan的de工gong作zuo進jin行xing評ping價jia和he查zha找zhao不bu足zu，內nei審shen技ji巧qiao多duo是shi在zai審shen核he中zhong提ti高gao的de。

（2）學會把握重點，抓大放小

內nei審shen員yuan審shen核he時shi要yao做zuo到dao層ceng次ci分fen明ming，把ba握wo審shen核he重zhong點dian，不bu要yao糾jiu纏chan於yu過guo細xi的de情qing節jie，心xin中zhong要yao有you一yi條tiao主zhu線xian
，對dui關guan鍵jian問wen題ti要yao進jin行xing重zhong點dian關guan注zhu，避bi免mian走zou馬ma觀guan花hua
，泛fan泛fan而er談tan。

審shen核he時shi多duo進jin行xing開kai放fang式shi提ti問wen
，對dui問wen題ti點dian進jin行xing充chong分fen溝gou通tong

，除chu了le印yin證zheng符fu合he性xing外wai
，也ye尋xun求qiu體ti係xi完wan善shan的de輸shu入ru來lai源yuan。對dui於yu受shou審shen核he的de文wen件jian
，隻zhi要yao其qi運yun作zuo和he控kong製zhi思si路lu清qing楚chu就jiu可ke以yi了le，不bu要yao摳kou字zi眼yan，找zhao毛mao病bing，關guan鍵jian是shi否fou寫xie清qing楚chu控kong製zhi的de要yao求qiu和he控kong製zhi方fang法fa。

（3）學會切合實際，查看現場

內(nei)部(bu)審(shen)核(he)是(shi)在(zai)以(yi)不(bu)影(ying)響(xiang)企(qi)業(ye)正(zheng)常(chang)經(jing)營(ying)情(qing)況(kuang)下(xia)的(de)一(yi)項(xiang)活(huo)動(dong)，說(shuo)到(dao)底(di)要(yao)本(ben)著(zhe)為(wei)企(qi)業(ye)服(fu)務(wu)的(de)宗(zong)旨(zhi)，依(yi)據(ju)企(qi)業(ye)實(shi)際(ji)情(qing)況(kuang)策(ce)劃(hua)集(ji)中(zhong)式(shi)或(huo)者(zhe)滾(gun)動(dong)式(shi)內(nei)審(shen)，審(shen)核(he)要(yao)選(xuan)擇(ze)有(you)針(zhen)對(dui)性(xing)的(de)內(nei)容(rong)，計(ji)劃(hua)可(ke)以(yi)隨(sui)時(shi)調(tiao)整(zheng)，薄(bo)弱(ruo)環(huan)節(jie)能(neng)夠(gou)及(ji)時(shi)增(zeng)加(jia)審(shen)核(he)頻(pin)次(ci)，不(bu)符(fu)合(he)項(xiang)的(de)跟(gen)蹤(zong)驗(yan)證(zheng)能(neng)夠(gou)成(cheng)為(wei)日(ri)常(chang)的(de)例(li)行(xing)工(gong)作(zuo)，持(chi)續(xu)改(gai)進(jin)也(ye)能(neng)自(zi)然(ran)地(di)成(cheng)為(wei)長(chang)效(xiao)機(ji)製(zhi)，員(yuan)工(gong)就(jiu)會(hui)思(si)想(xiang)上(shang)重(zhong)視(shi)按(an)體(ti)係(xi)文(wen)件(jian)要(yao)求(qiu)照(zhao)章(zhang)辦(ban)事(shi)了(le)。

現場審核是否到位直接影響到審核結果的準確性，著重要把握好以下幾個原則：善觀察、抓線索；輕表麵、重實質；重證據，輕口信。

通過對關鍵過程的查看，綜合與全麵評價過程的受控狀態：

①首先工藝要求是什麼？（通過作業指導書、工程規範、圖樣等
，價其現行有效性、適宜性
，以及修改的符合性。）

②其次查看否按工藝要求實施（觀察操作情況，及所用設備儀表
、工裝治具、量具、測量係統是否與工藝要求一致？）

③查看是否執行首件檢驗？（首件標識、首件檢驗記錄）

④檢查設備儀表等、測量係統的維護保養、校準鑒定，以及操作者的上崗資格與能力情況。

⑤檢查狀態、標識管理，產品防護。

最後查看不合格品控製是否滿足該過程的產品符合性
、是否進行了持續改進？

4、優秀內審員應掌握的審核工作方法

麵談

麵談是現場審核中較為常用的方法。通過與最高管理者、管理者代表及各部門領導麵談，可以確認其對各自職責的理解和職責的落實情況；與現場員工的交談可以判斷他們對程序文件和作業指導書中的要求的了解程度和執行情況，從而判斷體係的實施情況。

這裏要注意：有時對於交談所得到的信息，特別是涉及到數據的一些信息，還應該通過其他渠道獲取支持信息予以核實，例如通過查閱記錄
、現場觀察來核實麵談所得到的信息
，以保證審核的客觀性。

查閱文件與記錄

zhiliangguanlitixishiyigewenjianhuadetixi
，zhayuewenjianhejilushixianchangshenhezhongbixucaiyongdefangfa

，tongguowenjianhejilukeyilejietixideyaoqiu，keyizhuisutixidefazhanjiyunxingzhuangkuang，shenhezhongxuzhayuedezhuyaojilubaokuo：設計評審、驗證
、確認記錄、供應商評價記錄、培訓記錄、協商與溝通記錄、文件控製記錄、監測與測量記錄、不符合、糾正措施記錄、內審記錄以及管理評審報告等。由於組織的同一類記錄往往很多，不可能一一核查。審核員要善於從中選取代表性的樣本進行審核。

現場觀察

審shen核he員yuan通tong過guo自zi己ji的de眼yan睛jing看kan到dao的de應ying是shi最zui真zhen實shi的de
，所suo以yi審shen核he員yuan應ying當dang具ju備bei敏min銳rui的de觀guan察cha力li，現xian場chang觀guan察cha的de方fang法fa可ke用yong於yu判pan斷duan組zu織zhi在zai實shi際ji工gong作zuo中zhong是shi否fou遵zun守shou了le程cheng序xu文wen件jian和he作zuo業ye指zhi導dao書shu的de要yao求qiu，這zhe也ye要yao求qiu審shen核he員yuan事shi先xian熟shu悉xi文wen件jian對dui現xian場chang的de各ge項xiang主zhu要yao要yao求qiu。同tong時shi
，也ye不bu應ying拘ju泥ni於yu文wen件jian的de要yao求qiu，應ying善shan於yu自zi己ji發fa現xian問wen題ti。

現場觀察中一個重要的內容是判斷有無重要的生產過程被遺漏，要做好這一點，審核員就必須掌握有關的質量知識和法律、法規知識。

5
、優秀內審員應掌握的審核技巧

要善於提問

如果審核員在現場審核時基本上是按檢查表組織提問，則應做到自然、合理，切忌生搬硬套。審核員應保持耐心、禮貌和微笑的姿態
，這將有助於克服受審核方人員的畏懼心理。審核員完全可以將同一問題問不同人員，然後探討答案不一致的原因。

對現場不同層次和崗位的被訪者所提的問題應有所不同，如與管理者交談時應針對方針、承諾和相關責任，對操作崗位上的員工，則應談具體的工藝和操作中有關的質量問題。

提問時應盡量提開放式的問題，即避免對方能用“是”

、“不是”回答的封閉性問題。提問可以遵循“5W1H（Why
，What，Who
，Where，When
，How）”的原則，也可以用“出示、解釋、記錄
、多少、程度、達標率”dengguanjianciweiyindao，caiyongyiyulijiedeyuyan，chongfenliyongshenhezhunbeiguochengzhongzhidingdegezhongjianzhabiao，yuduifangjinxinggongkaishidetaolun，qifaduifangdesikaohexingqu。

要善於傾聽

要記住
，信息是通過看、問
、聽獲得的，不能從講話中獲得。

審核員要注意認真聽取被訪者的回答，並作出適當的反應。首先必須對回答表現出興趣
，保持眼神接觸，用適當的口頭認可的話語，如“是的”、“我明白了”來表明自己的理解，談話時要注意觀察對方的表情，在受審核方對提問產生誤解或答非所問時
，審核員應禮貌地加以引導。

要善於觀察

審核員要仔細觀察現場環境、設備、產品和標記，查看有關記錄。對現場發現要進行深入檢查以確定審核證據。審核證據是指通過觀察
、測量、試驗或其他手段所獲得的符合實際情況的信息，在實際審核中可以用以下兩方麵作為審核證據：

（1）現場觀察及文件審閱中存在的審核證據
；

（2）訪問時，與被審核的活動負有責任的人的談話

可以成為審核證據
，但還應注意麵談取得的信息應通過其他的渠道（包括觀察、查閱記錄以及現場測試）予以核實。對無法核實的信息應給以標識。傳聞以及陪同人員、與被審核的活動無關人員的談話不能作為審核證據。

要做好記錄

審核員應確保審核證據的可追溯性

，為此必須詳細地進行記錄，如采用筆錄、錄音
、照像等方式
，所做的記錄包括時間、地點
、人物、事實描述
、憑證材料
、涉及的文件

、各種標識。這些信息均應字跡清楚、準確具體
，易於再查。隻有所獲取的記錄準確、完整，才能為審核結果作出合理的判斷。

要善於追蹤驗證

審(shen)核(he)員(yuan)必(bi)須(xu)善(shan)於(yu)比(bi)較(jiao)
，追(zhui)蹤(zong)從(cong)不(bu)同(tong)來(lai)源(yuan)獲(huo)取(qu)的(de)對(dui)同(tong)一(yi)問(wen)題(ti)的(de)信(xin)息(xi)，從(cong)差(cha)別(bie)中(zhong)判(pan)斷(duan)體(ti)係(xi)運(yun)行(xing)狀(zhuang)況(kuang)
，必(bi)須(xu)善(shan)於(yu)追(zhui)蹤(zong)記(ji)錄(lu)與(yu)文(wen)件(jian)
，記(ji)錄(lu)與(yu)現(xian)狀(zhuang)的(de)符(fu)合(he)情(qing)況(kuang)
，並(bing)作(zuo)出(chu)結(jie)論(lun)。審(shen)核(he)員(yuan)必(bi)須(xu)善(shan)於(yu)追(zhui)蹤(zong)管(guan)理(li)體(ti)係(xi)某(mou)一(yi)組(zu)成(cheng)部(bu)分(fen)的(de)來(lai)龍(long)去(qu)脈(mai)，發(fa)現(xian)問(wen)題(ti)
，獲(huo)取(qu)審(shen)核(he)證(zheng)據(ju)。而(er)不(bu)是(shi)輕(qing)信(xin)口(kou)頭(tou)答(da)複(fu)。

要善於創造一個良好的審核氣氛

審核員應平等、和氣待人
；注意聽人講話，認真作記錄；不時用點頭
、注視、附和等方式表示對談話感興趣。索看文件、找人談話應征求對方領導同意


，發現了不符合要對方領導簽字時
，應耐心說明理由，不要采用爭吵的方式等等。

總 結

隨著新技術
、新的管理理論和新標準的湧現
，譬如說，質量管理體係標準2015版已經發布，其中有許多方麵的變化，文件要求的弱化、對質量目標的具體要求、對領導力的強化、對質量風險的評估。內審員這個職業（崗位）需(xu)要(yao)進(jin)行(xing)不(bu)斷(duan)的(de)充(chong)電(dian)，需(xu)要(yao)學(xue)習(xi)很(hen)多(duo)新(xin)知(zhi)識(shi)，在(zai)專(zhuan)業(ye)方(fang)麵(mian)持(chi)續(xu)實(shi)踐(jian)和(he)總(zong)結(jie)經(jing)驗(yan)教(jiao)訓(xun)，才(cai)能(neng)保(bao)持(chi)自(zi)己(ji)的(de)能(neng)力(li)水(shui)平(ping)，才(cai)能(neng)跟(gen)上(shang)內(nei)審(shen)員(yuan)職(zhi)業(ye)發(fa)展(zhan)的(de)需(xu)求(qiu)。

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