以下是環境管理體係審核中常見的不符合項：

 

一
、文件控製方麵

 

　　1.文件缺失或版本錯誤

 

　　沒有建立完整的環境管理手冊、程序文件等相關文件。例如，企業聲稱建立了環境管理體係
，但實際審核過程中發現沒有環境管理手冊，或者手冊中的內容不符合 ISO14001 等標準的要求，缺少對環境方針、組織結構和職責等關鍵要素的闡述。

 

　　文(wen)件(jian)版(ban)本(ben)混(hun)亂(luan)，現(xian)場(chang)使(shi)用(yong)的(de)文(wen)件(jian)與(yu)受(shou)控(kong)文(wen)件(jian)清(qing)單(dan)上(shang)的(de)版(ban)本(ben)不(bu)一(yi)致(zhi)。如(ru)某(mou)車(che)間(jian)工(gong)人(ren)正(zheng)在(zai)使(shi)用(yong)的(de)操(cao)作(zuo)規(gui)程(cheng)文(wen)件(jian)是(shi)舊(jiu)版(ban)本(ben)，而(er)文(wen)件(jian)控(kong)製(zhi)部(bu)門(men)已(yi)經(jing)更(geng)新(xin)了(le)該(gai)文(wen)件(jian)，但(dan)未(wei)及(ji)時(shi)將(jiang)新(xin)版(ban)本(ben)發(fa)放(fang)到(dao)車(che)間(jian)，導(dao)致(zhi)工(gong)人(ren)按(an)照(zhao)過(guo)時(shi)的(de)
、可能不環保的操作方式作業。

 

　　2.文件更新不及時

 

　　當組織的生產過程、原材料、法律法規要求等發生變化時，沒有及時更新文件。例如，企業更換了原材料供應商，新供應商的原材料在使用過程中的環境影響（如揮發性有機物排放等）與原供應商不同，但相關文件（如原材料環境管理程序）未對新供應商原材料的管控要求進行更新。

 

二
、記錄管理方麵

 

　　1.記錄不完整

 

　　缺少環境監測記錄
，如廢氣、feishuipaifangjianceshujuqueshi。duiyuyoufeiqipaifangdeqiye，anzhaoguidingyinggaidingqijiancefeiqizhongdewuranwunongdu
，danshenheshifaxianqiyemeiyoujiluguoqubanniandeeryanghualiu、氮氧化物等主要汙染物的監測數據。

 

　　缺少對環境培訓、應急演練等活動的記錄。例如，企業聲稱定期組織員工進行環境培訓，但在審核過程中找不到培訓簽到表、培訓內容記錄、培訓考核結果等相關記錄，無法證明培訓活動的有效開展。

 

　　2.記錄不準確或不真實

 

　　監jian測ce記ji錄lu數shu據ju有you明ming顯xian錯cuo誤wu
，如ru記ji錄lu的de廢fei水shui排pai放fang量liang超chao過guo了le企qi業ye生sheng產chan設she備bei的de理li論lun最zui大da產chan生sheng量liang。這zhe可ke能neng是shi由you於yu監jian測ce人ren員yuan操cao作zuo失shi誤wu或huo者zhe記ji錄lu不bu規gui範fan導dao致zhi的de，影ying響xiang對dui企qi業ye環huan境jing績ji效xiao的de真zhen實shi評ping估gu。

 

　　應急演練記錄造假
，為了應對審核，企業臨時編寫應急演練記錄，但記錄中的時間
、參與人員、演練過程等信息不符合實際情況。

 

三、法律法規和其他要求方麵

 

　　1.未識別和獲取相關法律法規

 

　　企qi業ye沒mei有you識shi別bie出chu與yu其qi生sheng產chan經jing營ying活huo動dong相xiang關guan的de環huan境jing法fa律lv法fa規gui。例li如ru
，一yi家jia化hua工gong企qi業ye沒mei有you識shi別bie出chu新xin發fa布bu的de關guan於yu危wei險xian化hua學xue品pin安an全quan管guan理li的de法fa規gui，導dao致zhi其qi在zai危wei險xian化hua學xue品pin的de儲chu存cun
、使用等環節不符合法規要求。

 

　　沒mei有you建jian立li獲huo取qu環huan境jing法fa律lv法fa規gui的de渠qu道dao，不bu能neng及ji時shi更geng新xin法fa規gui信xin息xi。如ru企qi業ye沒mei有you訂ding閱yue環huan保bao部bu門men的de法fa規gui信xin息xi平ping台tai，也ye沒mei有you安an排pai專zhuan人ren定ding期qi查zha詢xun法fa律lv法fa規gui變bian化hua，使shi得de企qi業ye在zai環huan評ping審shen批pi要yao求qiu變bian化hua後hou，仍reng然ran按an照zhao舊jiu的de環huan評ping要yao求qiu開kai展zhan建jian設she項xiang目mu。

 

　　2.不符合法律法規要求

 

　　排放汙染物超過標準要求。如企業的廢水排放口監測數據顯示化學需氧量（COD）超過了當地環保部門規定的排放標準

，這是嚴重的不符合項，會對環境造成直接的汙染。

 

　　未依法取得相關環境許可。例如，企業未辦理危險廢物經營許可證卻從事危險廢物的收集、處置活動，這屬於違法經營行為。

 

四

、環境因素識別和評價方麵

 

　　1.識別不充分

 

　　meiyoushibieshengchanguochengzhongdequanbuhuanjingyinsu。liru，zaijixiejiagongqiye，chuleguanzhujinshujiagongyedeshiyonghefeiyechulidengchangjianhuanjingyinsuwai，hushilechejianneishebeibaoyangguochengzhongrunhuayoudexieloukenengduihuanjingzaochengdeyingxiang。

 

　　對於新產品
、新xin工gong藝yi等deng沒mei有you及ji時shi進jin行xing環huan境jing因yin素su識shi別bie。當dang企qi業ye開kai發fa新xin的de電dian子zi產chan品pin時shi，沒mei有you考kao慮lv產chan品pin原yuan材cai料liao中zhong的de稀xi有you金jin屬shu開kai采cai過guo程cheng中zhong的de生sheng態tai破po壞huai等deng環huan境jing因yin素su。

 

　　2.評價不準確

 

　　對dui環huan境jing因yin素su的de重zhong要yao程cheng度du評ping價jia錯cuo誤wu。例li如ru，將jiang一yi般ban固gu體ti廢fei棄qi物wu的de產chan生sheng量liang作zuo為wei重zhong要yao環huan境jing因yin素su
，而er忽hu略lve了le危wei險xian廢fei棄qi物wu的de環huan境jing風feng險xian。實shi際ji上shang，危wei險xian廢fei棄qi物wu如ru果guo沒mei有you得de到dao妥tuo善shan處chu理li，可ke能neng對dui土tu壤rang、水體等造成嚴重汙染
，其風險遠高於一般固體廢棄物。

 

五、目標
、指標和環境管理方案方麵

 

　　1. 目標、指標不合理

 

　　目標、指標沒有體現持續改進的要求。例如，企業設定的年度能源消耗降低目標僅為 1%，而在過去幾年能源消耗一直呈上升趨勢，且同行業先進企業能源消耗降低速度可以達到 5%-10%
，說明該企業目標缺乏挑戰性和持續改進性。

 

　　目標、指標與環境因素不匹配。如果企業主要環境因素是 VOCs（揮發性有機化合物）排放，但目標、指標中沒有涉及 VOCs 減排的內容，而是著重於固體廢棄物的減少，這就說明目標、指標的設定沒有緊密圍繞關鍵環境因素。

 

　　2. 環境管理方案不完善

 

　　環境管理方案中沒有明確的職責分工。例如
，對於降低廢氣排放的方案，沒有明確哪個部門負責設備改造、哪個部門負責監測等，導致方案無法有效實施。

 

　　缺少資源保障措施。如企業計劃建設汙水處理設施以實現廢水達標排放的目標，但在環境管理方案中沒有明確資金預算

、設備采購來源等資源保障內容。

 

六、運行控製方麵

 

　　1. 采購控製不符合要求

 

　　采購的原材料不符合環境要求。例如
，企業采購的木材沒有合法的森林資源認證
，可能存在非法砍伐導致的環境問題。

 

　　對供應商的環境管理沒有進行有效評審。企業在選擇原材料供應商時，沒有考慮供應商的環境表現，如供應商是否遵守環境法律法規
、是否有良好的環境管理體係等。

 

　　2. 生產過程控製不力

 

　　設備操作不規範


，導致物料泄漏、能neng源yuan浪lang費fei等deng環huan境jing問wen題ti。例li如ru，在zai化hua工gong企qi業ye中zhong，反fan應ying釜fu的de操cao作zuo人ren員yuan沒mei有you按an照zhao操cao作zuo規gui程cheng進jin行xing物wu料liao投tou加jia和he溫wen度du控kong製zhi，導dao致zhi物wu料liao溢yi出chu
，造zao成cheng原yuan材cai料liao浪lang費fei和he環huan境jing汙wu染ran。

 

　　對危險化學品的管理不善。如危險化學品的儲存場所不符合防火

、防爆
、防泄漏等安全和環境要求
，沒有配備必要的應急設備和標識。

 

七、應急準備和響應方麵

 

　　1. 應急預案不完善

 

　　應急預案內容不全麵。例如，缺少對突發環境事件（如化學品泄漏、火災引發的環境汙染等）的應急處置流程，沒有明確應急救援人員的分工、應急物資的調配等關鍵內容。

 

　　應急預案沒有與周邊社區或相關部門有效銜接。企業如果位於居民區附近，沒有和當地消防部門、醫療機構等建立應急聯動機製，當發生環境事故時
，可能無法及時得到外部支援。

 

　　2. 應急演練不足

 

　　應急演練頻次不夠。企業沒有按照規定定期組織應急演練

，員工對應急預案不熟悉，在突發環境事件發生時可能手足無措。

 

　　yingjiyanlianxiaoguobujia。yanlianguochengzhongfaxiandewentimeiyoujishizhenggai
，ruyanlianfaxianyingjiwuzibuzu
，danqiyemeiyoujishibuchong，zaixiaciyanlianhuoshijishigufashengshi，rengrancunzaiwuziduanquedewenti。