1
、什麼是管理

？它有哪些屬性？

 

　　【參考答案】

 

　　管理是指在特定的時空中
，通過策劃
、組織
、領導
、控製等活動來協調一切可運用的資源，實現個人或組織既定目標的過程。

 

　　這個定義包含以下豐富的含義：

 

　　1）特定的時空是管理的必要條件
；

 

　　2）實現目標是管理的根本目的

；

 

　　3）協調資源是管理的本質

 

　　管理的屬性：

 

　　1）管理的自然屬性和社會屬性

 

　　2）管理的科學性和藝術性；

 

　　3）管理的動態性和創新性。

 

2、管理的職能是什麼？它們之間有什麼關係？

 

　　【參考答案】

 

　　管理職能是管理係統中所涉及的管理功能。不同的管理學家對管理職能有不同的劃分
，但基本上都包括策劃、組織、領導
、控製四項基本職能。

 

　　策劃職能是對未來活動進行的一種預先的謀劃，包括研究活動條件、決策、編製計劃；

 

　　組織職能是規定組織成員在工作中合理的分工協作關係
，包括設計組織結構、人員配備、組織運行、組織監督；

 

　　領導職能是管理者利用組織所賦予的權力去指揮影響和激勵組織成員為實現目標而努力工作的過程，包括指揮、協調、激勵；

 

　　控製職能是保證組織各部門各環節能按預定要求運作而實現組織目標的一項管理工作活動，主要是擬訂標準
、尋找偏差、下達糾偏指令。

 

　　管理者通過執行策劃、組織
、領導、控製這四項基本職能實現組織目標。

 

3、簡述古代中西方的管理思想。

 

　　【參考答案】

 

　　中國傳統管理思想萌芽於夏
、商
、周，興起於先秦時期

，繁榮於春秋、戰國，定型於漢、唐
，止步於宋、元，盛行於明、清，衰落於清末。

 

　　中國傳統管理思想的要點：1）順“道”；2）重人；3）人和
；4）守信；5）利器

；6）求實
；7）對策；8）節儉
；9）法治。

 

　　西方管理思想發展大致可分為四個階段：

 

　　第一階段是早期管理思想階段。其產生於19世紀末以前。

 

　　第二階段是古典管理理論階段。古典管理理論產生於19世紀末20世紀初，此時在美國、法國
、德國等西方國家形成了有一定科學依據的管理理論，其代表人物有泰勒、法約爾、韋伯等。

 

　　第三階段是行為科學理論階段。行為科學出現於20世紀30年代，早期被稱為人群關係理論或人際關係學說

，逐漸發展成行為科學理論。在20世紀60年代中葉
，又發展成組織行為學。其代表人物有梅奧、巴納德等。

 

　　第(di)四(si)階(jie)段(duan)是(shi)現(xian)代(dai)管(guan)理(li)理(li)論(lun)階(jie)段(duan)。現(xian)代(dai)管(guan)理(li)理(li)論(lun)主(zhu)要(yao)出(chu)現(xian)於(yu)第(di)二(er)次(ci)世(shi)界(jie)大(da)戰(zhan)以(yi)後(hou)。這(zhe)一(yi)時(shi)期(qi)管(guan)理(li)領(ling)域(yu)出(chu)現(xian)了(le)一(yi)係(xi)列(lie)管(guan)理(li)學(xue)派(pai)
，每(mei)一(yi)學(xue)派(pai)都(dou)有(you)自(zi)己(ji)的(de)代(dai)表(biao)人(ren)物(wu)。這(zhe)些(xie)理(li)論(lun)和(he)學(xue)派(pai)相(xiang)互(hu)影(ying)響(xiang)，被(bei)形(xing)象(xiang)地(di)稱(cheng)為(wei)“管理理論的叢林”。

 

4、泰勒所提出的科學管理理論有哪些主要內容
？

 

　　【參考答案】

 

　　泰勒的科學管理理論從管理人員、對工人的要求和管理體製與製度的建設三個方麵進行概括：

 

　　（1）從對管理人員的要求來看
，科學管理理論體現為科學管理四原則：

 

　　①對工人操作的每個動作進行科學研究，用以替代老的單憑經驗的辦法。

 

　　②科學地挑選工人，並進行培訓和教育
，使之成長。

 

　　③與工人親密地合作

，以保證一切工作都按已形成的科學原則去辦。

 

　　④資方和工人之間在工作和職責上幾乎是相等的。

 

　　（2）從對工人的要求來看
，科學管理理論體現為作業管理原則。作業管理原則包括定額管理和作業標準化兩個內容。

 

　　（3）從管理製度建設看，科學管理理論體現為職能化原則、激勵工資製度和例外原則。

 

5、法約爾的一般管理理論的主要內容是什麼
？

 

　　【參考答案】

 

　　法約爾的一般管理理論的主要內容是管理五大職能（計劃、組織、指揮
、協調和控製）和有效管理的14條原則。

 

　　（1）企業活動。企業的全部活動由如下六項基本活動組成：技術活動、商業活動、財務活動、安全活動
、會計活動
、管理活動。

 

　　（2）管理的五大職能。具體如下：

 

　　①計劃：對有關事件進行預測，並以預測結果為根據，擬訂出一項工作方案。

 

　　②組織：為各項勞動
、材料、人員等資源提供一種結構。

 

　　③指揮：使組織為達成目標而行動的領導藝術。

 

　　④協調：連接、調和所有的活動和力量
，使組織的各個部門保持一致。

 

　　⑤控製：根據實際執行情況對計劃和指示進行檢查。

 

　　（3）管理的一般原則。法約爾提出了如下14條原則：分工、權力與責任、紀律、統一指揮、統一領導
、個人利益服從整體利益、合理報酬
、集權與分權、等級鏈、秩序、公平、人員穩定、創新精神、團隊精神。

 

6、簡述馬斯洛的需求層次理論的主要論點。

 

　　【參考答案】

 

　　馬斯洛提出了需要層次理論，把人的各種需要分為生理需要，安全、保障需要，社交、歸屬需要，尊重需要和自我實現需要五大類，並且按照其重要性和先後次序排列成一定等級。

 

　　馬斯洛的需要層次理論對激勵工人的主動性和創造性
、提高勞動生產率具有重要的促進作用。但是，馬斯洛的需求層次理論也有一定的局限性
，如他隻是揭示了需求、動機與行為之間的相互關係，並沒有提出激勵人們行為的具體方法
；對人的需求層次也僅是作了一種機械性的排列，並沒有考慮其多樣性。

 

7、簡述現代管理理論叢林和當代管理理論新發展兩個階段的主要管理理論。

 

　　【參考答案】

 

　　現代管理理論叢林：

 

　　（1）管理過程學派。該學派主要致力於研究和說明管理人員做些什麼和如何做好這些工作”，側重說明管理工作實務。

 

　　（2）經(jing)驗(yan)主(zhu)義(yi)學(xue)派(pai)。它(ta)認(ren)為(wei)管(guan)理(li)學(xue)就(jiu)是(shi)研(yan)究(jiu)管(guan)理(li)經(jing)驗(yan)，通(tong)過(guo)對(dui)管(guan)理(li)人(ren)員(yuan)在(zai)個(ge)別(bie)情(qing)況(kuang)下(xia)成(cheng)功(gong)和(he)失(shi)敗(bai)經(jing)驗(yan)教(jiao)訓(xun)的(de)研(yan)究(jiu)，會(hui)使(shi)人(ren)們(men)懂(dong)得(de)在(zai)將(jiang)來(lai)相(xiang)應(ying)的(de)情(qing)況(kuang)下(xia)如(ru)何(he)運(yun)用(yong)有(you)效(xiao)的(de)方(fang)法(fa)解(jie)決(jue)管(guan)理(li)問(wen)題(ti)。經(jing)驗(yan)主(zhu)義(yi)學(xue)派(pai)的(de)主(zhu)要(yao)思(si)想(xiang)體(ti)現(xian)在(zai)以(yi)下(xia)幾(ji)個(ge)方(fang)麵(mian)：對管理的定義

、對管理任務的界定、重視組織結構
、提出目標管理方法。

 

　　（3）決策理論學派。其學派的主要觀點如下：①管理就是決策。②決策的過程，包括4個階段：收集情況階段、擬訂計劃階段、選定計劃階段和評價計劃階段。③決策的原則
，用“滿意”原則替代了“最優”原則。④決策的分類，根據決策的性質可分為程序化決策和非程序化決策。

 

　　（4）係統管理學派。它將係統論、控製論、信息論等應用於工商企業等組織的管理之中，並且吸收了社會協作係統學派和決策理論學派的某些理論，其主要運用係統科學的理論
、範疇及一般原理
，全麵分析組織管理活動的理論。

 

　　（5）社she會hui技ji術shu係xi統tong學xue派pai。該gai學xue派pai認ren為wei，組zu織zhi既ji是shi一yi個ge社she會hui係xi統tong
，又you是shi一yi個ge技ji術shu係xi統tong
，並bing且qie非fei常chang強qiang調tiao技ji術shu係xi統tong的de重zhong要yao性xing，認ren為wei技ji術shu係xi統tong是shi組zu織zhi同tong環huan境jing進jin行xing聯lian係xi的de中zhong介jie。

 

　　（6）guanlikexuexuepai。yechengweishuliangxuepai
，guanlikexuexuepairenwei，jiejuefuzaxitongdeguanlijuecewenti
，keyiyongdianzijisuanjizuoweigongju，yonggezhongshuxuefangfaduiguanliwentijinxingdingliangfenxi
，xunqiuzuijiajihuafangan，yidadaoqiyedemubiao。

 

　　（7）xinxizhongxinxuepai。xinxizhongxinxuepaizhuzhangbaguanlirenyuankanchengyigexinxizhongxin，bingweiraozheyigainianlaixingchengguanlililun。zheyixuepairenwei，guanlirenyuandezuoyongjiushijieshou、儲存並發出信息。

 

　　（8）權變理論學派。權變理論認為
，在企業管理中要根據企業所處的內外條件隨機應變，沒有什麼一成不變
、普遍適用的最佳管理理論和方法。

 

　　當代管理理論新發展：

 

　　（1）戰略管理理論。其中三大流派：戰略規劃學派
、環境適應學派

、產業組織學派。

 

　　（2）企業文化理論。企業文化由三部分組成：企業精神文化（核心層）
、企業製度文化（中間層）、企業物質文化（最外層）。

 

　　（3）核心競爭力理論。具有三大特征：獨特性

、價值性

、延展性。

 

　　（4）企業再造理論。包含了三方麵的內涵：1）企業再造是一項戰略性的進行企業重構的係統工程；2）企業再造的核心是麵向顧客滿意度的業務流程

；3）企業再造的要素包括目標、技術和人。

 

　　（5）學習型組織理論。該理論核心是“係統動力學”。

 

8、簡述管理學七大基原理的主要內容。

 

　　【參考答案】

 

　　（1）係統原理。主要有6大要點：整體性原理、動態性原理、開放性原理、綜合性原理、層次性原理、環境適應性原理。

 

　　（2）人本原理。主要觀點：尊重人、依靠人、發展人、為了人。

 

　　（3）責任原理。分工合理、職責明確，職位設計和授權要合理。

 

　　（4）能neng級ji原yuan理li。需xu要yao從cong組zu織zhi結jie構gou上shang劃hua分fen好hao合he理li的de層ceng次ci結jie構gou，然ran後hou經jing過guo科ke學xue有you效xiao地di評ping估gu組zu織zhi和he成cheng員yuan的de能neng力li後hou對dui其qi運yun行xing能neng級ji進jin行xing劃hua分fen
，最zui後hou通tong過guo建jian立li完wan善shan的de人ren事shi管guan理li製zhi度du去qu選xuan人ren用yong人ren
，做zuo到dao人ren盡jin其qi才cai。

 

　　（5）效(xiao)益(yi)原(yuan)理(li)。現(xian)代(dai)管(guan)理(li)的(de)基(ji)本(ben)目(mu)標(biao)在(zai)於(yu)獲(huo)得(de)最(zui)佳(jia)管(guan)理(li)效(xiao)益(yi)
，實(shi)現(xian)更(geng)好(hao)的(de)社(she)會(hui)效(xiao)益(yi)。這(zhe)就(jiu)要(yao)求(qiu)各(ge)項(xiang)管(guan)理(li)活(huo)動(dong)都(dou)要(yao)始(shi)終(zhong)圍(wei)繞(rao)係(xi)統(tong)的(de)整(zheng)體(ti)優(you)化(hua)目(mu)標(biao)，通(tong)過(guo)不(bu)斷(duan)地(di)提(ti)高(gao)效(xiao)率(lv)，使(shi)投(tou)入(ru)的(de)人(ren)力(li)、財力、物力、信息、時間等資源得到充分、合理、有效的利用，從而產生最佳的效益。

 

　　（6）信息原理。企業要提高管理工作的效率和效果，要在激烈的市場競爭中求得生存和發展，就必須善於獲取信息、整理信息、組合信息、利用信息，對信息進行有效的管理，這就是管理的信息原理。

 

　　（7）適度原理。組織在業務活動範圍的選擇上既不能過寬，也不能過窄；在管理寬度的選擇上
，既不能過大
，也不能過小；在權力的分配上，既不能完全集中，也不能絕對分散
，必須在兩個極端之間找到最恰當的點
，進行適度管理
，實現適度組合。

 

9、管理體係起源和發展階段各有什麼特點？

 

　　【參考答案】

 

　　管理體係起源於近代產生的質量管理的概念

，發展至今大致可分為三個階段：

 

　　（1）質量檢驗階段。專職檢驗的特點是“三權分立”：檢jian驗yan活huo動dong與yu其qi他ta職zhi能neng分fen離li，出chu現xian了le專zhuan職zhi的de檢jian驗yan員yuan和he獨du立li的de檢jian驗yan部bu門men
，即ji有you人ren專zhuan職zhi製zhi定ding標biao準zhun，有you人ren負fu責ze生sheng產chan製zhi造zao，有you人ren專zhuan職zhi按an照zhao標biao準zhun檢jian驗yan產chan品pin質zhi量liang。

 

　　（2）統計質量管理階段。統計質量管理把以前質量管理中的“事後把關”變成事先控製、預防為主、防檢結合
，並開創了把數理方法應用於質量管理的新局麵。

 

　　（3）全麵質量管理階段。科學技術進步加速，使產品的複雜程度和技術含量不斷提高

，人們對產品質量及可靠性要求，對品種

、質(zhi)量(liang)和(he)服(fu)務(wu)的(de)要(yao)求(qiu)越(yue)來(lai)越(yue)高(gao)，特(te)別(bie)是(shi)服(fu)務(wu)業(ye)的(de)迅(xun)猛(meng)發(fa)展(zhan)
，進(jin)一(yi)步(bu)提(ti)出(chu)了(le)關(guan)於(yu)服(fu)務(wu)質(zhi)量(liang)及(ji)服(fu)務(wu)質(zhi)量(liang)管(guan)理(li)的(de)新(xin)問(wen)題(ti)。隻(zhi)有(you)將(jiang)影(ying)響(xiang)質(zhi)量(liang)的(de)所(suo)有(you)因(yin)素(su)全(quan)部(bu)納(na)入(ru)質(zhi)量(liang)管(guan)理(li)的(de)軌(gui)道(dao)
，並(bing)保(bao)持(chi)係(xi)統(tong)、協調的運作，才能確保產品的質量。

 

10、管理體係核心術語和常用術語的內涵。

 

　　【參考答案】

 

　　《管理體係認證基礎》P52-59。核心術語22個，常用術語19個。

 

　　核心術語：組織、相關方、要求、管理體係、最高管理者
、有效性、方針、目標、風險
、能力
、成文信息、過程、績效、外包
、監視、測量、審核、合格
、不合格

、糾正

、糾正措施、持續改進。

 

　　常用術語：組織環境
、客體、程序、文件、規範、記錄、可追溯性
、基礎設施、顧客、供方、輸出、產品、服務
、質量
、特性
、驗證
、確認、檢驗
、測量設備。

 

11、管理體係核心理念包括哪些內容
？每個核心理念的主要內容是什麼？

 

　　【參考答案】

 

　　管理體係核心理念包括：運用過程方法
、采用PDCA循環、建立風險管理思維、追求持續成功、關注績效、以顧客為關注焦點、領導作用、全員參與、循證決策、關係管理。

 

　　（1）運用過程方法。

 

　　管理體係倡導在建立、shishiguanlitixiyijitigaoqiyouxiaoxingshicaiyongguochengfangfa

，zaishixianqiyuqijieguodeguochengzhong
，xitongdilijieheguanlixianghuguanliandeguochengyouzhuyutigaozuzhideyouxiaoxinghexiaolv。cizhongfangfashizuzhinenggouduitixizhongxianghuguanlianhexianghuyilaideguochengjinxingyouxiaodikongzhi，yizengqiangzhengtijixiao。

 

　　（2）采用PDCA循環。

 

　　P策劃：包括方針和目標的確定，以及活動規劃的製定

 

　　D實施：根據已知的信息，設計具體的方法、方案和計劃布局
；再根據設計和布局
，進行具體運作，實現計劃中的內容。

 

　　C檢查：總結執行計劃的結果
，分清哪些對了，哪些錯了
，明確效果

，找出問題。

 

　　A處置：對總結檢查的結果進行處理，對成功的經驗加以肯定，並予以標準化；對於失敗的教訓也要總結
，引起重視。對於沒有解決的問題
，應提交給下一個PDCA循環去解決。

 

　　（3）建立風險管理思維。

 

　　為使風險管理變得有效而需要組織遵循風險原則，其目的是將風險管理過程整合到組織的整體治理
、戰略和規劃、管理
、報告過程、方針
、價值觀和文化中。為了使風險管理有效
，組織宜在各個層次中遵循以下原則：風feng險xian管guan理li創chuang造zao和he保bao護hu價jia值zhi
，風feng險xian管guan理li是shi整zheng合he所suo有you組zu織zhi過guo程cheng中zhong的de部bu分fen
，風feng險xian管guan理li支zhi持chi決jue策ce
，風feng險xian管guan理li有you助zhu於yu解jie決jue不bu確que定ding問wen題ti，風feng險xian管guan理li具ju備bei係xi統tong性xing、結(jie)構(gou)化(hua)和(he)及(ji)時(shi)性(xing)

，風(feng)險(xian)管(guan)理(li)基(ji)於(yu)最(zui)可(ke)用(yong)的(de)信(xin)息(xi)，風(feng)險(xian)管(guan)理(li)是(shi)量(liang)體(ti)裁(cai)衣(yi)的(de)，風(feng)險(xian)管(guan)理(li)要(yao)考(kao)慮(lv)人(ren)文(wen)因(yin)素(su)，風(feng)險(xian)管(guan)理(li)是(shi)透(tou)明(ming)和(he)包(bao)容(rong)的(de)
，風(feng)險(xian)管(guan)理(li)是(shi)動(dong)態(tai)、選代和應對變化的
，風險管理可以實現組織的持續改進。

 

　　（4）追求持續成功。

 

　　為獲得持續成功，組織應建立其使命
、願景和價值觀

，這些內容應被組織成員清楚地理解
、接受和支持，還要得到其他利益相關方的認可。組織確定其戰略方向和發展方針是實現組織使命、追求持續成功的有效途徑。風險思維、方針和目標建立、資源配置、變更管理、糾正措施和持續改進等要求性條款充分體現了組織實現持續成功的具體內容。

 

　　（5）關注績效。

 

　　績效管理是指各級管理者和員工為了達到組織目標共同參與的績效製定
、績效溝通
、績效考核評價
、績效結果應用、績效目標提升的持續循環過程，績效管理的目的是持續提升個人、部門和組織的績效。

 

　　（6）以顧客為關注焦點。

 

　　zuzhiyaoshengcunjiuyingbagukedeyaoqiufangzaidiyiwei
，mingqueshuishizijideguke
，yaozhudonglejiegukedexuqiu，yanjiuruhemanzugukedexuqiuheqiwang
，bingbatazhuanhuaweizhiliangyaoqiu
，caiquyouxiaocuoshibuduanmanzugukedexuqiuheqiwang。tongshihaiyingzhuyiqianzaideguke
，bingyouzhenduixingdicehuaweilaideziyuanzhunbei，baochishichangjingzhengli。

 

　　（7）領導作用。

 

　　最高管理者要為組織的未來描繪清晰的藍圖

，統一組織的宗旨和方向
，將戰略、方針、過程和資源保持一致，製定與組織環境相協調的目標
，並通過明確過程職責
、確定過程方法、配備過程資源

、監視過程運行、評價過程績效、防範過程風險、創造過程機遇
、改進過程結果等管理措施實現和提升管理目標。

 

　　（8）全員參與。

 

　　實現全員參與的基本過程是識別管理問題
，清楚每個人在這些問題中的作用、識別員工發揮積極性的約束條件、賦予權利
、確定目標並進行評價；同時
，要不斷為員工創造發揮的機會和充分交流的機會，通過表彰
、授權和提高能力，促進在實現組織目標過程中的全員參與。

 

　　（9）循證決策。

 

　　循(xun)證(zheng)決(jue)策(ce)就(jiu)是(shi)將(jiang)數(shu)據(ju)和(he)信(xin)息(xi)及(ji)其(qi)不(bu)確(que)定(ding)性(xing)經(jing)過(guo)科(ke)學(xue)加(jia)工(gong)後(hou)形(xing)成(cheng)證(zheng)據(ju)
，基(ji)於(yu)證(zheng)據(ju)實(shi)施(shi)決(jue)策(ce)的(de)理(li)論(lun)。循(xun)證(zheng)決(jue)策(ce)既(ji)可(ke)以(yi)支(zhi)持(chi)運(yun)行(xing)層(ceng)麵(mian)，也(ye)可(ke)以(yi)支(zhi)持(chi)戰(zhan)略(lve)層(ceng)麵(mian)。循(xun)證(zheng)決(jue)策(ce)需(xu)要(yao)係(xi)統(tong)的(de)方(fang)法(fa)和(he)理(li)性(xing)的(de)分(fen)析(xi)，並(bing)在(zai)專(zhuan)業(ye)知(zhi)識(shi)的(de)支(zhi)持(chi)下(xia)才(cai)能(neng)實(shi)現(xian)最(zui)優(you)的(de)結(jie)果(guo)。

 

　　（10）關係管理。

 

　　顧客、供方、員工、投資方、政府、協會
、銀yin行xing等deng相xiang關guan方fang與yu組zu織zhi的de運yun行xing和he發fa展zhan有you著zhe密mi不bu可ke分fen的de關guan係xi。組zu織zhi的de績ji效xiao既ji受shou相xiang關guan方fang的de影ying響xiang，也ye影ying響xiang著zhe相xiang關guan方fang。通tong過guo管guan理li與yu相xiang關guan方fang的de關guan係xi
，建jian立li互hu利li原yuan則ze，一yi方fang麵mian
，最zui大da限xian度du地di發fa揮hui相xiang關guan方fang在zai組zu織zhi績ji效xiao方fang麵mian的de作zuo用yong；另一方麵

，實現以平衡的方式滿足相關方的要求和期望。

 

12、PDCA有哪些特點？如何理解這些特點
？

 

　　【參考答案】

 

　　PDCA循環具有以下三個特點：

 

　　（1）閉環管理。PDCA循環是綜合性循環
，4個階段是相對的，它們之間不能截然分開。

 

　　（2）環中有環。PDCA是大環套小環
，相互銜接
，互相促進。PDCA作為管理的一種科學方法，適用於各係統、過程和活動。係統中存在整體性的一個大的PDCA循環，各過程又有各自的PDCA循環，形成大環套小環
，各個環之間相互銜接，相互聯係。

 

　　（3）螺旋上升。PDCA是周而複始的循環。每循環一次就上升一個台階。每次循環都有新的內容與目標，不斷提高。

 

13
、什麼是過程？什麼是過程方法？請分別舉例說明。

 

　　【參考答案】

 

　　過程就是利用輸入實現預期結果的相互關聯或相互作用的一組活動，如采購到設計到生產。

 

　　過程方法就是係統地識別和管理組織所應用的過程及其活動，將活動作為相互關聯、功能連貫的過程組成的係統來理解和管理時

，可更加有效和高效地得到一致的
、可預知的結果。

 

14
、管理體係建立和運行的主要步驟。

 

　　【參考答案】

 

　　管理體係建立的主要步驟：

 

　　（1）管理體係策劃啟動。

 

　　首shou先xian，最zui高gao管guan理li者zhe應ying將jiang管guan理li體ti係xi策ce劃hua活huo動dong納na入ru其qi議yi事shi日ri程cheng，並bing使shi全quan體ti員yuan工gong達da成cheng統tong一yi認ren識shi，運yun用yong全quan員yuan參can與yu的de概gai念nian，讓rang員yuan工gong盡jin可ke能neng參can與yu到dao管guan理li體ti係xi的de過guo程cheng中zhong去qu。其qi次ci，要yao建jian立li一yi個ge工gong作zuo組zu，並bing賦fu予yu工gong作zuo組zu的de指zhi揮hui者zhe有you調tiao動dong足zu夠gou資zi源yuan的de權quan限xian。第di三san
，對dui擬ni建jian立li的de管guan理li標biao準zhun和he知zhi識shi進jin行xing學xue習xi和he培pei訓xun
，了le解jie管guan理li體ti係xi標biao準zhun的de要yao求qiu，按an照zhao這zhe些xie要yao求qiu建jian立li管guan理li體ti係xi策ce劃hua方fang案an。

 

　　（2）管理體係的策劃信息及內容。

 

　　管理體係的策劃信息和內容主要包括以下幾個方麵：

 

　　1）理解組織所處的生存環境和相關方的需求和期望
；

 

　　2）確定管理體係的範圍；

 

　　3）在管理體係範圍內確定管理過程及過程之間的相互關係；

 

　　4）確定崗位、職責和權限；

 

　　5）策劃應對風險和機遇的措施
；

 

　　6）評審管理體係所在領域的初始狀況；

 

　　7）指定方針和目標。

 

　　（3）創建體係文件。

 

　　組織的體係文件基本有以下類型：

 

　　1）綱領性文件化信息。如戰略方向、方針

、目標、管理手冊。

 

　　2）程序性文件化信息，包括流程圖。

 

　　3）作業性文件化信息
，如加工圖、設備操作規定
、服務規範、檢驗方法。

 

　　4）記錄性文件化信息，包括項目計劃、合同協議
、原始記錄
、統計報表、分析評價報告等。

 

　　管理體係運行的主要步驟：

 

　　guanlitixijianlijieduanwanchenghou
，tixijiangjinrushiyunxingjieduan。shiyunxingdemudeshiyanzhengguanlitixiwenjiandeyouxiaoxinghexietiaoxing，bingduibaoludewenticaiqujiuzhenghegaijincuoshi，congerjinyibuwanshanguanlitixi。

 

　　在管理體係運行的初期，各項活動及其結果不可避免地會發生偏離標準的現象，組織要通過過程的協調、溝通等方式，對過程、產(chan)品(pin)和(he)服(fu)務(wu)進(jin)行(xing)連(lian)續(xu)監(jian)視(shi)，一(yi)旦(dan)發(fa)現(xian)偏(pian)離(li)現(xian)象(xiang)，及(ji)時(shi)采(cai)取(qu)糾(jiu)正(zheng)措(cuo)施(shi)，這(zhe)些(xie)措(cuo)施(shi)包(bao)括(kuo)對(dui)體(ti)係(xi)文(wen)件(jian)的(de)進(jin)一(yi)步(bu)修(xiu)訂(ding)。按(an)照(zhao)運(yun)行(xing)文(wen)件(jian)的(de)執(zhi)行(xing)是(shi)管(guan)理(li)體(ti)係(xi)穩(wen)定(ding)運(yun)行(xing)的(de)保(bao)障(zhang)。

 

15、管理體係標準高層結構的框架與核心內容。

 

　　【參考答案】

 

　　框架：

 

　　第0章引言
，第1章範圍，第2章引用文件，第3章術語和定義，第4章組織環境，第5章領導作用，第6章策劃，第7章支持，第8章運行
，第9章績效評價，第10章改進。

 

　　核心內容：

 

　　（1）相同的標準框架和條款標題。

 

　　（2）相同的通用術語和核心定義。

 

　　（3）相同的條款核心文本。

 

16、管理體係標準高層結構的作用。

 

　　【參考答案】

 

　　（1）提高相關方之間的溝通效率；

 

　　（2）幫助組織實現其預期結果
；

 

　　（3）提高管理體係運行的兼容性；

 

　　（4）鼓勵管理體係標準的創新；

 

　　（5）鼓勵全球貿易自由。

 

17、體係標準高層結構各核心條款的原理和內涵。

 

　　【參考答案】

 

　　（《管理體係認證基礎》P73-88.每一個條款都有原理及內涵原文。）

 

　　4.1理解組織及其環境

 

　　4.2理解相關方的需求和期望

 

　　4.3確定X管理體係的範圍

 

　　4.4X管理體係

 

　　5.1領導作用和承諾

 

　　5.2X方針

 

　　5.3組織的崗位、職責和權限

 

　　6.1應對風險和機遇的措施

 

　　6.2X目標及其實現的策劃

 

　　7.1資源

 

　　7.2能力

 

　　7.3意識

 

　　7.4溝通

 

　　7.5成文信息

 

　　8.1運行策劃和控製

 

　　9.1監視
、測量、分析和評價

 

　　9.2內部審核

 

　　9.3管理評審

 

　　10.1不合格和糾正措施

 

　　10.2持續改進

 

18

、高層管理體係方法采用什麼樣的通用模型？

 

　　【參考答案】

 

　　過程方法、PDCA循環、風險管理思維、追求持續成功、關注績效
、以顧客為關注焦點、領導作用、全員參與、循證決策
、關係管理。

 

19、舉例說明高層結構在某個特定管理體係中的應用。

 

　　【參考答案】

 

　　質量管理體係采用過程方法，結合了“策劃-實施-檢查-處置”（PDCA）循環和基於風險的思維，關注組織環境分析和確定組織目標、戰zhan略lve方fang向xiang，考kao慮lv相xiang關guan方fang需xu求qiu和he期qi望wang
，提ti出chu應ying對dui風feng險xian和he機ji遇yu的de措cuo施shi
，強qiang調tiao領ling導dao作zuo用yong和he承cheng諾nuo
，注zhu重zhong目mu標biao管guan理li和he績ji效xiao管guan理li
，在zai複fu雜za多duo變bian的de環huan境jing變bian化hua中zhong使shi組zu織zhi能neng更geng好hao地di應ying用yong質zhi量liang管guan理li體ti係xi，實shi現xian組zu織zhi的de目mu標biao並bing創chuang造zao價jia值zhi。

 

　　guochengfangfa，zhezhongfangfashizuzhinenggouduiqitixideguochengzhijianxianghuguanlianhexianghuyilaideguanxijinxingyouxiaokongzhi
，yitigaozuzhizhengtijixiao。guochengfangfabaokuoanzhaozuzhidezhanlvefangxianghezhiliangfangzhen，duigeguochengjiqixianghuzuoyongjinxingxitongdeguidingheguanli
，congershixianyuqijieguo。

 

　　基於風險的思維應用於策劃和實施質量管理體係過程，有利於提高質量管理體係有效性、獲得改進結果以及防止不利影響。

 

20、質量、環境、職業健康安全
、能源、食品安全、信息安全管理體係係列標準中的核心標準有哪些
？

 

　　【參考答案】

 

　　（1）質量：GB/T 19000/ISO 9000《質量管理體係基礎和術語》
、GB/T 19001/ISO 9001《質量管理體係要求》、GB/T 19004/ISO 9004《追求組織的持續成功質量管理方法》、GB/T19002/ISO 9002《質量管理體係ISO 9001：2015應用指南》、GB/T 19011/ISO 19011《管理體係審核指南》

、GB/T 19010/ISO 10001《質量管理顧客滿意組織行為規範指南》
、GB/T 19012/ISO 10002《質量管理顧客滿意組織處理投訴指南》等20個。（教材P96-102）

 

　　（2）環境：GB/T 24001/ISO 14001《環境管理體係要求及使用指南》
、GB/T 24004/ISO 14004《環境管理體係通用實施指南》、GB/T 24024/ISO 14020《環境管理環境標誌和聲明通用原則》等14個。（教材P108-118）

 

　　（3）職業健康安全：ISO 45001:2018《職業健康安全管理體係要求及使用指南》。

 

　　（4）能源：ISO 50001《能源管理體係要求及使用指南》、ISO 50002《能源審核要求及使用指南》、ISO 50003《能源管理體係能源管理體係審核認證機構要求》、ISO 50004《能源管理體係實施、保持和改進指南》、GB/T 36713《能源管理體係能源基準和能源績效參數》、ISO 50007:2017《能源服務對用戶能源服務評估和改進的指導方針》、ISO 50015《能源管理體係對能源績效的測量和驗證基本原則和指南》、ISO 50047:2016《節能組織內部節能的測量》。

 

　　（5）食品安全：ISO 22000《食品安全管理體係食品鏈中各類組織的要求》、ISO/TS 22002《食品安全的前提方案第1部分至第6部分》
、ISO/TS 22003《食品安全管理體係提供食品安全管理體係審核和認證機構的要求》、ISO22004《食品安全管理體係ISO 22000:2005應用指南》、ISO 22005《飼料和食品鏈的可追溯性體係設計和實施的一般原則與基本要求》。

 

　　（6）信息安全：GB/T 29246/ISO/IEC 27000《信息技術安全技術信息安全管理體係概述和詞彙》、GB/T 22080/ISO/IEC 27001《信息技術安全技術信息安全管理體係要求》、GB/T 22081/ISO/IEC 27002《信息技術安全技術信息安全管理實用規則》、GB/T 31496/ISO/IEC 27003《信息技術安全技術信息安全管理體係實施指南》等11個。（教材P150-154）

 

21、舉例說明某個特定管理體係標準中的核心內容。

 

　　【參考答案】

 

　　職業健康安全管理體係標準中的核心內容：ISO 45001:2018《職業健康安全管理體係要求及使用指南》。

 

　　該標準采用了統一的高階結構
，同時具有相同的核心正文和具有核心定義的通用術語。標準正文內容由10章構成，第1章為“範圍”，第2章為“規範性引用文件”
，第3章為“術語和定義”
，第4章至第10章為核心正文，明確提出了職業健康安全管理體係的要求。

 

　　此外，該標準給出資料性附錄A。附錄A為“該標準使用指南”jiegouyuzhengwenbufenwanquanduiying，zhizaiyindaoduibiaozhundezhengquelijieheyingyong。gaibiaozhuncaiyongdezhiyejiankanganquanguanlitixifangfashijiyucehuayishishiyijianzhayichuzhi（PDCA）的de概gai念nian。該gai標biao準zhun的de作zuo用yong是shi為wei管guan理li職zhi業ye健jian康kang安an全quan風feng險xian和he機ji遇yu提ti供gong一yi個ge框kuang架jia。實shi施shi符fu合he該gai標biao準zhun的de職zhi業ye健jian康kang安an全quan管guan理li體ti係xi
，能neng使shi組zu織zhi管guan理li其qi職zhi業ye健jian康kang安an全quan風feng險xian並bing提ti升sheng其qi職zhi業ye健jian康kang安an全quan績ji效xiao。

 

22、除了本章所介紹的特定管理體係標準外，你還了解哪些管理體係標準
？

 

　　【參考答案】

 

　　GB/T 39001-2019/ISO 39001-2012《道路交通安全管理體係要求及使用指南標準》、ISO 37001-2016《反賄賂管理體係要求及使用指南》、GB/T 29490-2013《企業知識產權管理規範》、GB/T 50430-2017《工程建設施工企業質量管理規範》。

 

23、如何理解管理體係認證機構的公正性。

 

　　【參考答案】

 

　　公正性定義是實際存在著的並被感知到的客觀性。其他可用於表示公正性的表述還有獨立、無利益衝突、沒有成見、沒有偏見

、中立、公平、思想開明、不偏不倚、不受他人影響、平衡等。

 

　　公正
，並被認為公正，是認證機構提供可建立信任的認證的必要條件。

 

　　公正性的組成包括：以客觀的且無偏見的方式實施認證活動

；識別已存在的和潛在的利益衝突，且對其主動管理以確保客觀性；認證機構和從事管理體係審核的個人
，獨立於與認證活動的結果有利益關係的任何其他組織或個人
；意識到實施認證活動以及做出認證決定證明所應承擔的責任和義務。

 

　　開展管理體係認證活動中缺乏公正性，可能會導致錯誤的或有缺陷的認證活動和結果。

 

　　對公正性的威脅來源於：某種關係、某種活動
、認證人員、財務方麵的自身利益。

 

　　認證機構公正性管理措施：維護公正性的管理機製，最高管理者對公正性的承諾
，識別、避免、減輕和管理利益衝突，確保獨立性。

 

24
、管理體係認證機構的主要特征。

 

　　【參考答案】

 

　　管理體係認證機構都有著共同的特征，這些特征表現在：法律地位、公正性、責任、信息公開與保密
、風險管理
、申投訴處理、許可與授權、認證證書與標誌

、認可、互認等方麵。

 

25
、如何理解認證中的公開信息和保密信息。

 

　　【參考答案】

 

　　為wei了le區qu分fen公gong開kai信xin息xi和he保bao密mi信xin息xi，認ren證zheng機ji構gou應ying將jiang可ke公gong開kai獲huo取qu的de信xin息xi告gao知zhi客ke戶hu和he機ji構gou相xiang關guan的de工gong作zuo人ren員yuan
，除chu此ci之zhi外wai的de所suo有you其qi他ta信xin息xi應ying視shi為wei保bao密mi信xin息xi
，客ke戶hu自zi己ji公gong開kai的de信xin息xi除chu外wai。

 

　　通常
，認證機構應實施保密的信息包括：客戶申請認證的資料及文件；審核（含文件審核和現場審核）中所獲取的有關信息；客戶（含潛在客戶）檔案；通過其他渠道獲取的客戶保密信息；其他專門確定約定的保密信息。認證機構可予以披露的保密信息包括：履行法律責任，或者得到被認證的客戶的書麵同意的信息。

 

　　不屬於認證機構履行保密責任的信息包括：出版物上公布的關於獲準認證客戶的認證狀態的信息及相關信息；特定獲證客戶被授予認證、保持、暫停或撤銷認證資格、擴大或縮小認證範圍的事實及認證範圍的詳細情況；客戶或獲證客戶已公開或應公開的信息；認證機構從其他合法渠道獲得的有關客戶或獲證客戶的公開信息。

 

26、管理體係認可及國際互認的內涵。

 

　　【參考答案】

 

　　認可是表明合格評定機構具備實施特定合格評定工作能力的第三方證明
，由認可機構按照相關國際標準或國家標準，對從事認證、檢測和檢驗等活動的合格評定機構實施評審，證實其滿足相關標準要求，進一步證明其具有從事認證、檢測和檢驗等活動的技術能力和管理能力

，並頒發認可證書。

 

　　互認分為兩個層麵：

 

　　（1）認可互認機製

 

　　認可層麵的互認機製，由合格評定認可機構和其他有意在管理體係、產品
、服務、renyuanheqitaxiangsilingyuneicongshihegepingdinghuodongdexiangguanjigougongtongzujiandehezuojizhi。jianliyitaoyizhidehegepingdingtixi，tongguoquebaoyirenkederenzhengzhengshudekexindulaijianshaoshangyejiqigukedefengxian。guojirenkeluntan（IAF）建立了國際認可論壇多邊承認協議（IAF-MLA），國家認可機構隻有加入了IAF-MLA集團，才能表明其認可結果是等效的，帶有該簽約方認可標誌的認證證書才具有國際等效性和互認性。

 

　　（2）認證互認機製

 

　　認證層麵的互認機製是認證機構組成合作組織


，通過成員之間的能力互認機製實現認證證書的互認和互換。國際認證聯盟（IQNet）致力於推動、支持各個成員機構頒發的證書在所有成員範圍內予以承認。

 

27、認證機構人力資源管理的輸入與輸出的主要內容。

 

　　【參考答案】

 

　　輸入：業務發展規劃已有業務變更需要
、過程監測結果、合作方管理需要。

 

　　輸出：符合業務發展的認證相關人員、審核人員（數量、能力
、適度超前儲備）。

 

28、認證業務範圍類別及認證風險分級的主要內容。

 

　　【參考答案】

 

　　認證業務範圍分為39大類，包括280個中類和615個小類。認可機構依據39大類對認證機構進行認可範圍管理。認證機構需要依據39大類向認可機構申請認可範圍。認證業務範圍分類：01農業、林業和漁業
，02采礦業和采石業，03食品、飲料和煙草，04紡織品及紡織製品，05皮革及皮革製品，06木材及木製品，07紙漿、紙及紙製品
，08出版業，09印刷業，10焦炭及精煉石油製品的製造，11核燃料，12化學品、化學製品及纖維，13藥品，14橡膠和塑料製品，15非金屬礦物製品

，16混凝土、水泥、石灰、石膏及其他，17基礎金屬及金屬製品
，18機械及設備
，19電和光學設備，20造船業，21航空航天，22其運輸設備，23其他未另分類製造業，24回收業，25供電業，26供氣業
，27供水業，28建設業，29批發和零售業
；汽車
、摩托
、個人及家庭用品修理業，30賓館及餐館
，31運輸、倉儲和通信業，32金融中介、房地產和租賃，33信息技術，34工程服務，35其他服務

，36公共行政管理，37教育，38健康和社會工作
，39其他社會服務。

 

　　認ren證zheng機ji構gou可ke根gen據ju技ji術shu領ling域yu分fen析xi和he特te定ding管guan理li體ti係xi領ling域yu的de特te點dian
，對dui具ju體ti的de認ren證zheng業ye務wu範fan圍wei進jin行xing風feng險xian分fen級ji。認ren證zheng業ye務wu範fan圍wei風feng險xian級ji別bie的de表biao現xian方fang式shi可ke以yi是shi：高風險
、中風險、低風險
，或一級風險、二級風險
、三級風險
、有限風險
、特殊風險等。

 

29、不同認證職能對知識和技能的通用要求。

 

　　【參考答案】

 

　　1）業務管理實踐的知識
；

 

　　2）審核原則、實踐和技巧的知識；

 

　　3）特定管理體係標準和（或）規範性文件的知識；

 

　　4）認證機構過程的知識；

 

　　5）客戶的業務領域的知識；

 

　　6）客戶的產品、過程和組織的知識；

 

　　7）與客戶組織中的各個層級相適應的語言技能；

 

　　8）作記錄和撰寫報告的技能

；

 

　　9）表達技能；

 

　　10）麵談技能

 

　　11）審核管理技能。

 

30、舉例說明某種特定管理體係應具備的知識。

 

　　【參考答案】

 

　　環境管理體係應具備的知識：

 

　　1）環境術語；

 

　　2）環境計量
；

 

　　3）環境監視和測量技術；

 

　　4）環境因素和環境影響；

 

　　5）生命周期觀點；

 

　　6）環境績效評價
；

 

　　7）合規義務
；

 

　　8）應急準備和響應；

 

　　9）運行控製；

 

　　10）與場所相關的因素；

 

　　11）範圍；

 

　　12）溝通的信息；

 

　　13）組織所處的環境；

 

　　14）風險和機遇。

 

31
、對認證人員的主要評價方法。

 

　　【參考答案】

 

　　對認證人員的評價方法通常采用記錄審查
、意見反饋
、麵談、觀察和考試五種方式實施評價。

 

32、管理體係認證的主要過程。

 

　　【參考答案】

 

　　管理體係認證的主要過程是：認證前的活動、初次認證策劃
、審核實施、認證決定、監督認證和再認證。

 

33、初次認證策劃和審核實施的主要內容。

 

　　【參考答案】

 

　　（1）確定審核目標、範圍和準則

 

　　審核目的由認證機構確定。審核範圍和準則，由認證機構與客戶商討後確定。

 

　　（2）選擇審核組

 

　　認(ren)證(zheng)機(ji)構(gou)選(xuan)擇(ze)和(he)委(wei)派(pai)審(shen)核(he)組(zu)的(de)過(guo)程(cheng)，包(bao)括(kuo)審(shen)核(he)組(zu)長(chang)和(he)技(ji)術(shu)專(zhuan)家(jia)，審(shen)核(he)組(zu)的(de)選(xuan)派(pai)需(xu)要(yao)考(kao)慮(lv)實(shi)現(xian)審(shen)核(he)目(mu)的(de)能(neng)力(li)和(he)公(gong)正(zheng)性(xing)的(de)要(yao)求(qiu)。決(jue)定(ding)審(shen)核(he)組(zu)的(de)規(gui)模(mo)和(he)組(zu)成(cheng)時(shi)，認(ren)證(zheng)機(ji)構(gou)應(ying)考(kao)慮(lv)的(de)因(yin)素(su)有(you)：審核目的、範圍、準則和預計的審核時間

；是否是結合、聯合或一體化審核；實現審核目的所需的審核組整體能力；認證要求（包括所有適用的法律
、法規或合同要求）；語言和文化。

 

　　（3）審核計劃

 

　　認證機構需要為審核方案中的每次審核編製審核計劃，審核計劃的內容主要包括：審核目的；審核準則；審核範圍，包括識別擬審核的組織和職能單元或過程
；擬實施現場審核活動的日期和場所，包括對臨時場所的訪問和遠程審核活動；預計的現場審核活動持續時間
；審核組成員及與審核組同行的人員的角色和職責。

 

　　（4）初次認證第一階段

 

　　第一階段的目的是：審核客戶的文件化的管理體係信息
；評價客戶現場的具體情況，並與客戶的人員進行討論，以確定第二階段的準備情況

；審查客戶理解和實施標準要求的情況
，特別是對管理體係的關鍵績效或重要的因素、過程
、目標和運作的識別情況；收集關於客戶的管理體係範圍的必要信息，包括：客戶的場所
、過程和使用的設備、已建立的控製的水平（特別當客戶為多場所時）、適用的法律法規要求；評審第二階段所需資源的配置情況
，並與客戶商定第二階段的細節；結合管理體係標準或其他規範性文件充分了解客戶的管理體係和現場運作
，以便為策劃第二階段提供關注點；評價客戶是否策劃和實施了內部審核與管理評審，以及管理體係的實施程度能否證明客戶已為第二階段做好準備。

 

　　（5）初次認證第二階段

 

　　第二階段審核的目的是評價客戶管理體係的實施情況，包括有效性。第二階段審核在應在客戶的現場進行。第二階段審核過程主要包括：召開首次會議；審核中的溝通；獲取和驗證信息確認和記錄審核發現；準備審核結論；召開末次會議
；審核報告；客戶對不符合的原因分析；yanzhengjiuzhenghejiuzhengcuoshideyouxiaoxing。shenhezuduidiyijieduanhedierjieduanzhongshoujidesuoyouxinxihezhengjujinxingfenxi，yipingshenshenhefaxianbingjiushenhejielundachengyizhi。

 

34、審核方案是怎麼建立、實施和調整變化的
？

 

　　【參考答案】

 

　　（1）建立審核方案：①明確審核方案管理人員的崗位和責任；②審核方案管理人員的能力；③確定審核方案的範圍

；④確定審核方案資源。

 

　　（2）實施審核方案：①審核方案管理人員活動
；②規定每次審核目的
、範圍、準則和審核方法
；③審核組成員的選擇
；④為審核組長分配每次的審核職責
；⑤管理審核方案結果；⑥管理和保持審核方案記錄。

 

　　（3）調整審核方案：①評價審核方案；②修改審核方案
；③改進審核方案。

 

35、確定初次審核
、監督審核和再認證審核時間需要考慮的主要內容。

 

　　【參考答案】

 

　　（1）初次審核

 

　　初次審核包括第一階段和第二階段兩個階段的審核

，不同的管理體係依據其行業特點、風險高低

、過程複雜程度等因素，認證範圍內的有效員工數為基點，確定基本的審核時間指導值。第一階段現場審核所需的審核員時間不宜少於1個審核人日。對於人數較少（如有效雇員的數量少於10人的組織）
、風險較低的受審核組織可適當降低至0.5個人日。

 

　　第二階段現場審核所需的審核員時間
，應基於第二階段的審核目的、fanweihechengdu，bingjiehediyijieduanshenhedejieguo，baokuoduikenengyingxiangdierjieduanyouxiaoshenhedeqianzaiyinsugeiyuchongfendekaolv。tongchangqingkuangxia，duiyuyijingshishilediyijieduanxianchangshenhedexiangmu
，dierjieduanshenhesuoyongshenheyuanshijianbuyidiyudiyijieduanhedierjieduanzongdexianchangshenheshijiande70%。

 

　　部(bu)分(fen)非(fei)現(xian)場(chang)實(shi)施(shi)第(di)一(yi)階(jie)段(duan)審(shen)核(he)的(de)情(qing)況(kuang)，鑒(jian)於(yu)可(ke)能(neng)源(yuan)於(yu)對(dui)受(shou)審(shen)核(he)組(zu)織(zhi)管(guan)理(li)體(ti)係(xi)關(guan)鍵(jian)績(ji)效(xiao)和(he)運(yun)作(zuo)情(qing)況(kuang)的(de)有(you)限(xian)了(le)解(jie)或(huo)在(zai)審(shen)核(he)中(zhong)可(ke)能(neng)遇(yu)到(dao)的(de)不(bu)確(que)定(ding)因(yin)素(su)的(de)影(ying)響(xiang)，為(wei)確(que)保(bao)審(shen)核(he)的(de)有(you)效(xiao)性(xing)

，第(di)二(er)階(jie)段(duan)現(xian)場(chang)審(shen)核(he)所(suo)需(xu)的(de)審(shen)核(he)員(yuan)時(shi)間(jian)，不(bu)宜(yi)低(di)於(yu)第(di)一(yi)階(jie)段(duan)和(he)第(di)二(er)階(jie)段(duan)總(zong)審(shen)核(he)時(shi)間(jian)的(de)80%~90%。

 

　　在確定審核時間時，要考慮客戶的體係、過guo程cheng和he產chan品pin或huo服fu務wu的de所suo有you屬shu性xing

，並bing根gen據ju這zhe些xie因yin素su合he理li調tiao整zheng審shen核he時shi間jian
，增zeng加jia審shen核he時shi間jian的de因yin素su與yu減jian少shao審shen核he時shi間jian的de因yin素su對dui審shen核he時shi間jian的de影ying響xiang可ke以yi相xiang互hu抵di消xiao。減jian少shao審shen核he時shi間jian的de因yin素su對dui每mei個ge客ke戶hu組zu織zhi的de每mei次ci計ji算suan僅jin可ke以yi使shi用yong一yi次ci。

 

　　（2）監督審核

 

　　在初始認證的三年認證周期中
，對特定組織實施監督審核的審核時間，與初次認證審核（第一階段+第二階段）的時間成比例，即每年實施監督審核的總時間約為初次認證審核時間的1/3。每mei次ci監jian督du審shen核he時shi，審shen核he時shi間jian還hai要yao考kao慮lv認ren證zheng客ke戶hu管guan理li體ti係xi有you關guan的de更geng新xin信xin息xi及ji體ti係xi成cheng熟shu度du等deng方fang麵mian的de變bian化hua。監jian督du審shen核he時shi間jian通tong常chang情qing況kuang下xia不bu會hui少shao於yu1個審核人日。

 

　　（3）再認證審核

 

　　在考慮所有更新信息的基礎上
，再認證審核時間按照初次認證審核（第一階段+第二階段）時間的2/3計算。再認證審核時間通常情況下不會少於1個審核人日。

 

36、簡述對多場所組織的抽樣審核時，需要考慮哪些內容。

 

　　【參考答案】

 

　　（1）條件

 

　　當每個場所均運行非常相似的過程、活動時
，允許對這組場所進行抽樣。

 

　　（2）抽樣準則

 

　　應選取有代表性的不同場所，確保認證範圍內覆蓋的所有過程都能被審核到。同時
，至少25%的樣本應隨機抽取，其餘部分的選擇應考慮場所之間的差異盡可能大。

 

　　（3）抽樣數量

 

　　認證機構有形成文件的程序用於確定抽樣數量，認證機構對每個多場所組織的每次抽樣都要形成記錄，證明其操作符合要求。

 

　　（4）增加場所

 

　　如(ru)果(guo)已(yi)認(ren)證(zheng)的(de)多(duo)場(chang)所(suo)組(zu)織(zhi)增(zeng)加(jia)一(yi)個(ge)或(huo)一(yi)組(zu)新(xin)的(de)場(chang)所(suo)，認(ren)證(zheng)機(ji)構(gou)在(zai)確(que)定(ding)證(zheng)書(shu)中(zhong)增(zeng)加(jia)這(zhe)些(xie)新(xin)場(chang)所(suo)前(qian)要(yao)先(xian)考(kao)慮(lv)是(shi)否(fou)審(shen)核(he)新(xin)場(chang)所(suo)。在(zai)新(xin)場(chang)所(suo)納(na)入(ru)證(zheng)書(shu)後(hou)
，需(xu)要(yao)重(zhong)新(xin)確(que)定(ding)後(hou)續(xu)監(jian)督(du)或(huo)再(zai)認(ren)證(zheng)審(shen)核(he)的(de)抽(chou)樣(yang)數(shu)量(liang)。

 

　　（5）多場所組織的審核安排

 

　　在不適合場所抽樣的條件下，審核方案包括對所有場所的初次認證審核和再認證審核。在監督審核中，每年應覆蓋30%的場所（向上取整至整數）。每mei次ci審shen核he都dou應ying包bao括kuo中zhong心xin職zhi能neng。第di二er次ci監jian督du審shen核he選xuan取qu的de場chang所suo在zai隨sui機ji抽chou樣yang部bu分fen通tong常chang不bu同tong於yu第di一yi次ci監jian督du審shen核he所suo選xuan取qu的de場chang所suo。審shen核he方fang案an確que保bao每mei個ge周zhou期qi都dou能neng審shen核he認ren證zheng範fan圍wei的de所suo有you過guo程cheng。如ru果guo對dui已yi認ren證zheng的de多duo場chang所suo組zu織zhi增zeng加jia一yi個ge新xin場chang所suo
，除chu了le在zai審shen核he方fang案an中zhong策ce劃hua監jian督du之zhi外wai，該gai場chang所suo應ying在zai被bei增zeng加jia到dao證zheng書shu中zhong之zhi前qian被bei審shen核he到dao。在zai新xin場chang所suo納na入ru證zheng書shu後hou
，為wei確que定ding後hou續xu監jian督du或huo再zai認ren證zheng審shen核he的de審shen核he時shi間jian應ying將jiang其qi與yu以yi前qian的de場chang所suo累lei加jia。

 

　　在適合場所抽樣的條件下，應按照可抽樣部分和組織中剩餘不適用抽樣的場所建立整體的審核方案。

 

37、舉例說明結合審核抽樣的方案。

 

　　【參考答案】

 

　　實施結合審核時
，審核組應根據每一個管理體係標準或規範性文件的要求及其關注內容的不同（如：質量控製、環境因素及其影響控製、危險源及其風險控製）確定審核的現場、審核樣本的選擇、抽chou樣yang基ji數shu及ji抽chou樣yang數shu量liang。隻zhi有you在zai滿man足zu各ge管guan理li體ti係xi標biao準zhun或huo規gui範fan性xing文wen件jian要yao求qiu的de前qian提ti下xia，才cai能neng考kao慮lv抽chou樣yang樣yang本ben的de結jie合he，而er不bu能neng僅jin是shi考kao慮lv審shen核he的de經jing濟ji性xing和he便bian利li性xing。

 

　　（《管理體係認證基礎》P261。每個體係審核具體需關注的內容）

 

38、過程審核有哪些特征？

 

　　【參考答案】

 

　　（1）gukedaoxiang。zaishenhezhong，shenheyuanbujinkaolvshoushenhefangdexuyao
，erqiekaolvshoushenhefanggukedexuyao，guanzhushoushenhefangshifouyijingzhengquelijiegukeyaoqiubingzaimeigeguochengzhongyuyiluoshi。

 

　　（2）過程導向。在審核中
，審核員關注過程、過程間的相互關係與接口和過程績效
，以及關注每個過程的績效及其對QMS整體績效的影響。

 

　　（3）結果導向。在審核中，審核員關注過程結果，並將審核發現與它對受審核方提供合格產品能力的影響相關聯。

 

　　（4）關注QMS的持續改進。在審核中
，審核員通過對過程績效的係統分析，發現過程的波動和改進點，促進受審核方在QMS的整體改進
，提供增值服務。