審核日期：

審核員：

E條款

S條款

檢查內容

檢查方法

結果

提問

文件

現場

6.1.2

6.1

環境因素

、重大危險源

1從8個方麵、3種時間、3狀識、別了環境因素、重大危險源

2是否明確了環境因素、重大危險源的評價準則

3是否識別了重大環境因素、重大危險源

√

6.1.3

6.1.3

合規義務

1是否建立了識別和獲取相關法律法規的程序？是否規定了對法規變更信息的跟蹤人
？是否規定了法規信息內部傳遞？

2相關環境法律清單，查閱相關法律內容和要求是否符合和完整

√

6.1.4

6.1.4

6.2.1

措施

是否對重大環境因素、重大危險源的管理
、合規義務、所識別的風險與機遇進行了策劃

√

6.2.1

目標

1環境目標、指標和方案是如何製定的？是否經領導批準

？

√

6.2.2

6.2.2

實施目標的措施策劃

1有關職能部門是否有分解的目標
、指標和方案


？是否具體和量化，並明確了負責人
？

2環境目標、指標和方案是否定期評審
、修訂
，體現持續改進的思想？查評審和修訂的情況

√

√

7.2

7.2

人員能力

1是否建立了實施培訓的程序？培訓需求如何確定？

2是否根據培訓需求製定了《年度培訓計劃》，是否有針對有重要環境影響崗位的操作人員的培訓？

3上shang述shu培pei訓xun是shi否fou得de到dao有you效xiao地di實shi施shi？對dui內nei審shen員yuan是shi否fou進jin行xing了le培pei訓xun

？應ying急ji響xiang應ying的de訓xun練lian是shi否fou進jin行xing了le培pei訓xun？對dui臨lin時shi工gong是shi否fou進jin行xing培pei訓xun？查zha員yuan工gong培pei訓xun記ji錄lu。

√

√

7.3

7.3

人員意識

1是否明確提出了意識的要求與內容

√

7.4.2

7.4

內部溝通

1是否規定內外部交流控製？及時詢問、接收和答複員工的意見與建議，並保持記錄

√

7.4.3

外部溝通

1公司環境方針和環境

、重大危險源表現情況是否同社區和周圍居民進行信息交流
？是否將審核和結果通報公司有關人員
？采取何種方式
，是否徹底？

√

7.5

7.5

文件信息

1文件的結構是否明確
，相關的文件有哪些？是否有清單。

2 管理手冊的內容是否滿足和完全覆蓋體係要求？要素間的邏輯關係、文件的接口是否清楚

3表格記錄、作業指導書、環境因素、重大危險源清單、環評報告

4有否規定查詢相關文件的途徑
？文件是否便於查閱？

√

√

1是否建立文件控製程序
？是否明確了製定、評審、修訂文件的方法和職責

2是否明確文件保存的式與載體

3是否規定重點崗位都應得到現行有效文件？是否規定了失效文件的處置辦法
？

√

√

1是否明確文件控製要求（防水、防潮
、防盜
、防蟲等）

2是否明確文件分發
、訪問、閱讀的要求

3是否明確文件保留與處置的要求

√

√

8.1

8.1

運行策劃和控製

1是否明確對環境因素、重大危險源控製過程

2是否明確了從產品的生周期出發
，對一過程中環境因素的控製準則與方法、要求。

3對環境因素、重大危險源控製的結果

4重要環境因素、重大危險源有哪些，與其相關的運行活動確定？

5向各相關方通報了其提供的產品和服務中環境因素、健康安全的信息？

6與運行有關的直接責任者是否實施其職責，並進行記錄，詢問並查閱有關運行的記錄。

7是否對現場的噪聲排放和建築垃圾
、汙水等日常排放情況進行了檢查和記錄？

8是否對廢棄物進行有效管理並形成相應記錄
？

9是否能源資源節約日常運行進行檢查和記錄？

√

√

8.2

8.2

應急準備

1是否明確了哪些設備和作業可能發生有重要環境影響事故
、職業健康安全事故？相關崗位人員是否知曉

？

2可能發生的事故或緊急狀態是什麼
？以住是否發生過
、一旦發生會產生怎樣的環境影響
？

3詢問應急響應是否有明確的方法、措施和組織
？是否有資源保證？有無與相關部門聯絡的規定？

4有無對程序進行定期演練的規定？如何規定的
，是否經過演練，效果如何？是否建立演練記錄？

5是否明確規定當事故或緊急情況發生後要對程序進行修訂？

√

√

9.1.1

9.1.1

監視

、測量

1是否建立保持監測和測量程序該程序
，是否包括了以可能具有重要環境影響
、職業健康安全的關鍵活動的關鍵特性進行監測和測量的規定
？並保證活動受控。

2該程序中是否包括管理方案完成情況的監測？是否執行
？

3程序中是否包括對環境管理體係日常動作的檢查是否檢查運行控製程序的運行？是否檢查應急準備和響應程序的執行情況
？

4有無定期評價法規要求符合情況的規定？評價工作何時由誰進行的？評價結果是否及時向有關方通報
？

5測定值異常時如何處置？出現異常情況後是否采取了處置措施
？

√

√

9.1.2

9.1.2

合規性評價

1是否建立了《合規性評價控製程序》其內容規定是否符合標準和公司實際要求？

2是否對公司的環境、職業健康安全行為和績效進行了合規性評價。

√

10.2

10.2

事件調查、糾正措施

1是否建立了糾正措施的程序？是否明確要求須針對不符合的原因采取防止再發生的糾正措施

？

2在日常監測時是否發現了不符合情況
？對已發現的不符合是否進行了調查？結果如何
？采取了怎樣的措施？

3對來自政府的監督和居民的投訴

，所采取的糾正措施是否進行了報告和交流？

√

10.3

10.3

持續改進

1是否建立了預防措施的程序？是否明確要求須針對不符合的原因采取防止再發生的糾正措施

？

2對已發現的潛在的不符合是否進行了調查？結果如何？采取了怎樣的措施？

3所采取的預防措施是否進行了報告和交流？

審核日期：

審核員：

E條款

S條款

檢查內容

檢查方法

結果

提問

文件

現場

4.組織環境

4.1-4

體係的建立

按本標準要求建立食品安全管理體係，加以實施和保持，並進行更新。

確認本次審核的食品安全管理體係範圍。

體係範圍內可能發生與產品相關的、可預期的食品安全危害能否得到識別、評估和控製
，以確保組織產品不直接或間接傷害消費者；

是否分析了組織及所處理環境，括內、外部的環境狀況

是否理解了與組織環境、職業健康安全管理體係有關的相關方的要求
、合規義務的要求

有無明確環境
、職業健康安全管理體係的應用範圍、邊界、所需的過程

√

5.1

5.1

最高領導者

1有無明確最高領導者在管理體係運行中的作用
、承擔的責任

√

5.2

5.2

方針

目標

1方針是否製定和審批
？查看相關文件。

2組織活動的性質、規模及其環境、職業健康安全影響是什麼？是否編製了環境因素識、重大危險源。

3方針是否包含遵守法律
、法規和對持續改進和汙染預防

、職業健康安全的承諾？是否形成了目標指標的框架及合規義務的要求。

4方針采取哪些方式向全體員工傳達？取得了怎樣的效果。

5為公眾獲得方針提供了何種方便
？何時何地可以獲取
？

√

5.3

5.3

5.4

6.1

權限
、職責

1是否明確了組織結構
、職責和權限？是否有組織結構圖？

2 是否明確有誰向最高管理者報告體係的運行績效，包括其績效

3是否明確職責和權限？是否明確各自的職責權限和完成職責與實現環境、職業健康安全目標之間的關係？

√

6.1.1

是否明確環境、職業健康安全管理的過程

√

7.1

資源

組織是否提供了相應的資源
，具體有哪些

√

7.4.1

5.4

7.4

信息交流

1是否明確信息交流

2交流的方式
、內容、對象
、時機有無明確

3是否保留交流的記錄

√

9.2

9.2

內審

1是否編製了內部審核程序，對審核是否進行了策劃，實施情況如何？

2內審過程是否保持客觀公正，過程和結果是否形成了記錄
，並保持。

√

9.3

9.3

管理評審

1是否編製了管理評審程序，對管理評審是否進行了策劃，實施情況

2管理評審過程結果是否形成了記錄，並有效保持。

√

10

10

改進

1是否明確了改進的機會

√

1是否建立了預防措施的程序？是否明確要求須針對不符合的原因采取防止再發生的糾正措施？

2對已發現的潛在的不符合是否進行了調查

？結果采取了怎樣的措施？

3所采取的預防措施是否進行了報告和交流

？

√

6.1.2

6.1

環境因素

、重大危險源

1從8個方麵
、3種時間、3狀識、別了環境因素、重大危險源

2是否明確了環境因素
、重大危險源的評價準則

3是否識別了重大環境因素
、重大危險源

√

7.4.3

4.4.3

溝通

1是否規定外部交流控製

2公司環境方針和環境表現情況、職業健康安全是否同社區和周圍居民進行信息交流

？是否將審核和結果通報公司有關人員
？采取何種方式，是否徹底
？

√

8.1

8.1

運行策劃和控製

1是否明確對環境因素、重大危險源控製過程

2是否明確了從產品的生周期出發
，對一過程中環境因素的控製準則與方法、要求。

3對環境因素、重大危險源控製的結果

4重要環境因素、重大危險源有哪些

，與其相關的運行活動確定？

5向各相關方通報了其提供的產品和服務中環境因素、健康安全的信息？

6與運行有關的直接責任者是否實施其職責

，並進行記錄，詢問並查閱有關運行的記錄。

7是否對現場的噪聲排放和建築垃圾、汙水等日常排放情況進行了檢查和記錄？

8是否對廢棄物進行有效管理並形成相應記錄？

9是否能源資源節約日常運行進行檢查和記錄？

√

√

10.2

10.2

糾正措施

1是否建立了糾正措施的程序？是否明確要求須針對不符合的原因采取防止再發生的糾正措施
？

2在日常監測時是否發現了不符合情況
？對已發現的不符合是否進行了調查？結果如何？采取了怎樣的措施？

3對來自政府的監督和居民的投訴
，所采取的糾正措施是否進行了報告和交流？

√

審核日期：

審核員：

E條款

S條款

檢查內容

檢查方法

結果

提問

文件

現場

6.1.2

6.1.2

環境因素

、重大危險源

1從8個方麵
、3種時間、3狀識、別了環境因素、重大危險源

2是否明確了環境因素、重大危險源的評價準則

3是否識別了重大環境因素
、重大危險源

√

8.1

8.1

運行策劃和控製

1是否明確對環境因素、重大危險源控製過程

2是否明確了從產品的生周期出發，對一過程中環境因素的控製準則與方法、要求。

3對環境因素
、重大危險源控製的結果

4重要環境因素
、重大危險源有哪些
，與其相關的運行活動確定？

5向各相關方通報了其提供的產品和服務中環境因素
、健康安全的信息？

6與運行有關的直接責任者是否實施其職責，並進行記錄
，詢問並查閱有關運行的記錄。

7是否對現場的噪聲排放和建築垃圾
、汙水等日常排放情況進行了檢查和記錄
？

8是否對廢棄物進行有效管理並形成相應記錄？

9是否能源資源節約日常運行進行檢查和記錄

？

√

√

8.2

8.2

應急

1是否明確了哪些設備和作業可能發生有重要環境影響事故
？相關崗位人員是否知曉？

2可能發生的事故或緊急狀態是什麼？以住是否發生過、一旦發生會產生怎樣的環境影響？

3詢問應急響應是否有明確的方法
、措施和組織？是否有資源保證？有無與相關部門聯絡的規定？

4有無對程序進行定期演練的規定
？如何規定的，是否經過演練
，效果如何？是否建立演練記錄？

5是否明確規定當事故或緊急情況發生後要對程序進行修訂

？

shifoujijipeiheqitazhinengbumenyunxinghuanjingyuzhiyejiankanganquangongzuo，bingjishigaijinbufuheneirong？shifouduichengbaofangdehuanjingyuzhiyejiankanganquangongzuotichuyaoqiu？shifoujianggongsidehuanjing、職業健康安全方針和目標及時傳達相關方？

√

×

配送現場未備藥箱

審核日期：

審核員：

E條款

S條款

檢查內容

檢查方法

結果

提問

文件

現場

6.1.2

6.1.2

環境因素

、重大危險源

1從8個方麵
、3種時間

、3狀識、別了環境因素


、重大危險源

2是否明確了環境因素

、重大危險源的評價準則

3是否識別了重大環境因素


、重大危險源

√

7.4.3

7.4.3

溝通

1是否規定外部交流控製

2公司環境方針和環境表現情況
、職業健康安全是否同社區和周圍居民進行信息交流
？是否將審核和結果通報公司有關人員
？采取何種方式，是否徹底？

√

8.1

8.1

運行策劃和控製

1是否明確對環境因素、重大危險源控製過程

2是否明確了從產品的生周期出發
，對一過程中環境因素的控製準則與方法
、要求。

3對環境因素、重大危險源控製的結果

4重要環境因素
、重大危險源有哪些，與其相關的運行活動確定
？

5向各相關方通報了其提供的產品和服務中環境因素
、健康安全的信息？

6與運行有關的直接責任者是否實施其職責，並進行記錄，詢問並查閱有關運行的記錄。

7是否對現場的噪聲排放和建築垃圾
、汙水等日常排放情況進行了檢查和記錄？

8是否對廢棄物進行有效管理並形成相應記錄？

9是否能源資源節約日常運行進行檢查和記錄？

√

√

8.2

8.2

應急

1是否明確了哪些設備和作業可能發生有重要環境影響事故
？相關崗位人員是否知曉
？

2可能發生的事故或緊急狀態是什麼？以住是否發生過
、一旦發生會產生怎樣的環境影響？

3詢問應急響應是否有明確的方法
、措施和組織？是否有資源保證？有無與相關部門聯絡的規定
？

4有無對程序進行定期演練的規定

？如何規定的，是否經過演練，效果如何
？是否建立演練記錄？

5是否明確規定當事故或緊急情況發生後要對程序進行修訂
？

shifoujijipeiheqitazhinengbumenyunxinghuanjingyuzhiyejiankanganquangongzuo，bingjishigaijinbufuheneirong？shifouduichengbaofangdehuanjingyuzhiyejiankanganquangongzuotichuyaoqiu？shifoujianggongsidehuanjing、職業健康安全方針和目標及時傳達相關方？

√

√

9.1.1

9.1.1

監視、測量

1是否建立保持監測和測量程序該程序
，是否包括了以可能具有重要環境影響、職業健康安全的關鍵活動的關鍵特性進行監測和測量的規定？並保證活動受控。

2該程序中是否包括管理方案完成情況的監測？是否執行？

3是否包括對環境管理體係日常動作的檢查是否檢查運行控製程序的運行？是否檢查應急準備和響應程序的執行情況？

4有無定期評價法規要求符合情況的規定？評價工作何時由誰進行的？評價結果是否及時向有關方通報？

5測定值異常時如何處置？出現異常情況後是否采取了處置措施？

√

√

9.1.2

9.1.2

合規性評價

1是否建立了《合規性評價控製程序》其內容規定是否符合標準和公司實際要求
？

2是否對公司的環境、職業健康安全行為和績效進行了合規性評價。

√

10.2

10.2

糾正措施

1是否建立了糾正措施的程序？是否明確要求須針對不符合的原因采取防止再發生的糾正措施
？

2在日常監測時是否發現了不符合情況？對已發現的不符合是否進行了調查？結果如何？采取了怎樣的措施？

3對來自政府的監督和居民的投訴，所采取的糾正措施是否進行了報告和交流？

√

審核日期：

審核員：

E條款

S條款

檢查內容

檢查方法

結果

提問

文件

現場

6.1.2

6.1.2

環境因素


、重大危險源

1從8個方麵
、3種時間、3狀識、別了環境因素、重大危險源

2是否明確了環境因素、重大危險源的評價準則

3是否識別了重大環境因素、重大危險源

√

8.1

8.1

運行策劃和控製

1是否明確對環境因素、重大危險源控製過程

2是否明確了從產品的生周期出發，對一過程中環境因素的控製準則與方法、要求。

3對環境因素
、重大危險源控製的結果

4重要環境因素、重大危險源有哪些，與其相關的運行活動確定？

5向各相關方通報了其提供的產品和服務中環境因素、健康安全的信息？

6與運行有關的直接責任者是否實施其職責，並進行記錄，詢問並查閱有關運行的記錄。

7是否對現場的噪聲排放和建築垃圾、汙水等日常排放情況進行了檢查和記錄？

8是否對廢棄物進行有效管理並形成相應記錄

？

9是否能源資源節約日常運行進行檢查和記錄
？

√

√

8.2

8.2

應急

1是否明確了哪些設備和作業可能發生有重要環境影響事故？相關崗位人員是否知曉？

2可能發生的事故或緊急狀態是什麼？以住是否發生過
、一旦發生會產生怎樣的環境影響
？

3詢問應急響應是否有明確的方法、措施和組織？是否有資源保證？有無與相關部門聯絡的規定？

4有無對程序進行定期演練的規定？如何規定的
，是否經過演練，效果如何？是否建立演練記錄
？

5是否明確規定當事故或緊急情況發生後要對程序進行修訂？

shifoujijipeiheqitazhinengbumenyunxinghuanjingyuzhiyejiankanganquangongzuo

，bingjishigaijinbufuheneirong


？shifouduichengbaofangdehuanjingyuzhiyejiankanganquangongzuotichuyaoqiu
？shifoujianggongsidehuanjing
、職業健康安全方針和目標及時傳達相關方？

√

√