2011年至2013年9月
，雀巢（中國）有限公司的六名員工為推銷奶粉，通過支付好處費等手段，從多家醫院醫務人員處非法獲取了孕產婦的姓名、手機號等個人信息。這一行為嚴重侵犯了公民的個人信息權。

 

　　在案件審理過程中
，雀巢公司，通過提供公司規章、員工承諾函等證據，證明公司明確禁止員工從事此類違法行為
，並已經通過培訓、kaohedengfangshiquebaoyuangongzhixiaobingzunshouxiangguanguiding。fayuanpanjuerenwei

，quechaogongsideliumingyuangongweifanlegongsiguiding，qixingweigouchengqinfangongmingerenxinxizui，quechaogongsibugouchengdanweifanzui。zheshiwoguoshoulichengrenqiyejianliheguitixide“企業合規無罪抗辯”案件。

 

　　這起案件被稱為“企業合規無罪抗辯第一案”，suifeizhijieshejishipinanquan
，danqibeihousuofanyingchudeqiyeheguilinianyushijian
，bujinweishipinqiyetigonglebaoguideqishiyujiejian，yeshenkejieshileshipinqiyeheguitixijianshedebiyaoxinghezhongyaoxing。

 

一、合規管理體係建設的必要性

 

　　通過建立食品合規管理體係，保障企業合規。企業就可以明確需要遵循哪些合規要求；如何落實企業主體責任；企業管理人員、技術人員到操作人員等如何培訓、管理、履職；如何進行自查評價
，在出現問題前將風險降低；合規管理的持續改進等。

 

　　企qi業ye根gen據ju識shi別bie的de合he規gui義yi務wu
，製zhi定ding管guan理li製zhi度du，對dui員yuan工gong進jin行xing培pei訓xun

，並bing通tong過guo考kao核he，自zi查zha等deng方fang式shi，在zai員yuan工gong發fa生sheng違wei法fa行xing為wei前qian發fa現xian問wen題ti或huo者zhe通tong過guo發fa現xian問wen題ti後hou改gai進jin

，保bao證zheng食shi品pin企qi業ye的de整zheng體ti合he規gui。

 

　　以人員培訓為例，企業通過食品合規管理體係的方式識別培訓管理義務：

 

　　1.培訓管理：

 

　　1）建立《培訓管理製度》。

 

　　2）規定食品加工人員以及相關崗位的從業人員進行相應的食品安全知識及衛生培訓。

 

　　3）製定和實施食品安全年度《人員培訓計劃》並進行考核，做好培訓記錄及考核記錄，未發現考核不合格人員上崗。

 

　　4）法規更新時
，及時開展培訓。

 

　　5）應定期審核和修訂《人員培訓計劃》，評估培訓效果，並進行常規檢查
，以確保培訓計劃的有效實施。

 

　　2.培訓實施：

 

　　1）對職工進行食品安全知識培訓及衛生培訓，主要從業人員每人每年接受不少於40小時的食品安全集中專業培訓。

 

　　2）對食品安全管理人員培訓考核：上崗前應當經過培訓，並考核合格。經考核不具備食品安全管理能力的，不得上崗；應當掌握與其崗位相適應的食品安全法律
、法規、標準和專業知識，具備食品安全管理能力。

 

　　3）對食品安全總監
、食品安全員進行法律
、法規、標準和專業知識培訓
、考核。

 

　　4）單位負責人每人每年接受不少於40小時的食品安全法律法規、科學知識和行業道德倫理的集中培訓。

 

　　5）應通過培訓促進各崗位從業人員遵守食品安全相關法律法規標準和執行各項食品安全管理製度的意識和責任
，提高相應的知識水平。

 

　　3.培訓記錄：

 

　　企業將培訓計劃，培訓記錄，效果評估及考核記錄等相關的記錄，真實的填寫，並形成檔案作為人員培訓的證據保留。

 

　　通tong過guo識shi別bie以yi上shang合he規gui要yao求qiu，企qi業ye明ming確que各ge部bu門men的de職zhi責ze，如ru人ren力li資zi源yuan部bu負fu責ze培pei訓xun管guan理li
，製zhi度du及ji培pei訓xun計ji劃hua的de製zhi定ding和he實shi施shi。各ge部bu門men人ren員yuan積ji極ji參can與yu培pei訓xun。培pei訓xun結jie束shu後hou
，進jin行xing考kao核he
，可ke進jin行xing書shu麵mian考kao察cha也ye可ke進jin行xing實shi際ji操cao作zuo的de考kao察cha，將jiang結jie果guo記ji入ru檔dang案an。各ge部bu門men班ban組zu長chang在zai工gong作zuo過guo程cheng中zhong監jian督du檢jian查zha，發fa現xian問wen題ti及ji時shi糾jiu正zheng。企qi業ye需xu要yao建jian立li合he規gui舉ju報bao獎jiang勵li機ji製zhi
，出chu現xian違wei規gui情qing況kuang，人ren人ren均jun可ke舉ju報bao

，並bing給gei予yu相xiang應ying的de獎jiang勵li。這zhe就jiu是shi食shi品pin合he規gui管guan理li體ti係xi的de基ji本ben邏luo輯ji。

 

　　企業在資質管理
、采購驗收管理、運輸管理
、生產經營過程管理


、成cheng品pin指zhi標biao管guan理li等deng食shi品pin全quan鏈lian條tiao各ge工gong作zuo模mo塊kuai均jun可ke按an照zhao這zhe個ge方fang式shi進jin行xing
，明ming確que各ge環huan節jie要yao求qiu，落luo實shi各ge部bu門men的de主zhu體ti責ze任ren，製zhi定ding相xiang關guan措cuo施shi
，發fa現xian問wen題ti及ji時shi糾jiu偏pian
，進jin而er保bao障zhang各ge環huan節jie的de合he規gui。是shi企qi業ye落luo實shi主zhu體ti責ze任ren的de表biao現xian，也ye是shi企qi業ye食shi品pin安an全quan保bao障zhang的de重zhong要yao方fang式shi。

 

二、合規管理體係建設的重要性

 

　　通(tong)過(guo)建(jian)立(li)食(shi)品(pin)合(he)規(gui)管(guan)理(li)體(ti)係(xi)，保(bao)障(zhang)企(qi)業(ye)合(he)規(gui)
，進(jin)而(er)保(bao)護(hu)企(qi)業(ye)的(de)利(li)益(yi)。雖(sui)然(ran)對(dui)於(yu)食(shi)品(pin)企(qi)業(ye)來(lai)說(shuo)
，食(shi)品(pin)生(sheng)產(chan)經(jing)營(ying)者(zhe)是(shi)食(shi)品(pin)安(an)全(quan)的(de)第(di)一(yi)責(ze)任(ren)人(ren)，不(bu)可(ke)推(tui)脫(tuo)。但(dan)是(shi)保(bao)障(zhang)企(qi)業(ye)合(he)規(gui)也(ye)是(shi)保(bao)護(hu)食(shi)品(pin)企(qi)業(ye)利(li)益(yi)的(de)重(zhong)要(yao)方(fang)式(shi)。

 

　　我們可以通過兩個案例來看：

 

　　案例1：某超市銷售的辣椒粉（調味品），被檢測出二氧化硫，不符合《食品安全國家標準食品添加劑使用標準》要求，檢驗結論為“不合格”。經jing查zha實shi，當dang事shi人ren采cai購gou經jing營ying的de被bei抽chou樣yang不bu合he格ge批pi次ci辣la椒jiao粉fen未wei提ti供gong采cai購gou票piao據ju，未wei索suo取qu和he查zha驗yan商shang家jia資zi質zhi證zheng明ming及ji產chan品pin合he格ge證zheng明ming，屬shu未wei履lv行xing進jin貨huo查zha驗yan義yi務wu。依yi據ju《食品安全法》相關規定罰款人民幣5萬元整。

 

　　案例2：某店銷售的蛋糕被抽檢，檢測出防腐劑不符合《食品安全國家標準食品添加劑使用標準》要求，檢驗結論為“不合格”。該gai店dian建jian立li了le食shi品pin進jin貨huo查zha驗yan記ji錄lu製zhi度du

，不bu知zhi道dao所suo采cai購gou的de食shi品pin不bu符fu合he食shi品pin安an全quan標biao準zhun，如ru實shi記ji錄lu了le進jin貨huo來lai源yuan及ji相xiang關guan信xin息xi，保bao留liu了le相xiang關guan憑ping證zheng。該gai店dian證zheng實shi其qi履lv行xing了le相xiang關guan法fa律lv義yi務wu，監jian管guan部bu門men依yi法fa對dui其qi免mian予yu行xing政zheng處chu罰fa。

 

　　duiyishanglianggeanlijinxingfenxi，tongyangshixiaoshoubufuheyaoqiudeshipin
，yigeshoudaochufa，yigemianyuchufa。tamenzuiguanjiandequbiezaiyushifoulvxingjinhuozhayandeyiwu。youcikejian，zhengquelvxingheguiyiwubudannengbimianshipinanquanwentidefasheng，hainengguibibeixingzhengchufadefengxian。shipinheguibaohuqiyeliyi，zhiguanzhongyao。

 

　　“企業合規無罪抗辯第一案”為(wei)我(wo)們(men)提(ti)供(gong)了(le)啟(qi)示(shi)，加(jia)強(qiang)食(shi)品(pin)合(he)規(gui)管(guan)理(li)保(bao)護(hu)企(qi)業(ye)利(li)益(yi)。而(er)對(dui)於(yu)食(shi)品(pin)行(xing)業(ye)而(er)言(yan)，合(he)規(gui)管(guan)理(li)體(ti)係(xi)的(de)建(jian)立(li)與(yu)推(tui)行(xing)不(bu)僅(jin)約(yue)束(shu)企(qi)業(ye)按(an)照(zhao)法(fa)律(lv)法(fa)規(gui)的(de)要(yao)求(qiu)進(jin)行(xing)生(sheng)產(chan)經(jing)營(ying)活(huo)動(dong)
，更(geng)是(shi)企(qi)業(ye)自(zi)身(shen)利(li)益(yi)發(fa)展(zhan)的(de)需(xu)要(yao)。讓(rang)我(wo)們(men)攜(xie)手(shou)共(gong)進(jin)，共(gong)同(tong)推(tui)動(dong)食(shi)品(pin)合(he)規(gui)管(guan)理(li)體(ti)係(xi)的(de)完(wan)善(shan)與(yu)發(fa)展(zhan)，為(wei)消(xiao)費(fei)者(zhe)的(de)健(jian)康(kang)與(yu)安(an)全(quan)保(bao)駕(jia)護(hu)航(hang)。