一、檢查表應注意的問題。

1.有的審核員現場寫檢查表，審核憑感覺
，看見什麼查什麼。根本沒有策劃檢查內容和抽樣要求，審核員學習的什麼審查技巧、順向檢查、逆向檢查，根本沒有采用，完全是兩回事。而且在審核之後都沒有評定。

●重申要求要提前閱讀組織文件，提前準備好檢查表。

2.guochengfangfadetixian，youdeshenheyuanshiyongkunbangshideshenhefangfa，suijiangmoumoutiaokuankunzaiyiqi，keshijianzhaneironghekunbangdetiaokuanwenbuduiti，youdegenbenmeiyoujiluxiangyingneirong。

●重申要求要按照過程方法檢查並記錄，內容要全。

3.檢查記錄和計劃要求不一；缺少條款；漏查部門。實際檢查時，記錄寫“本部門不負責”，那麼哪個部門負責？沒有追查記錄。另外還有“7.6項外包”，外包實施
、控製情況沒有記錄。技檢科缺少8.2.4的審核記錄。

●重申要求必查條款必須審核
，否則，審核無效，要重新審核。這屬嚴重的問題。另外還有在審核設計條款時
，隻寫“7.3.1～-7.3.7”其中的幾條，其他寫“沒有發生”。如何體現抽樣的完整？從設計項目清單可以再抽其它有此內容的項目。不能隻抽查一個項目沒有相關內容，也不抽查其他項目。

●重申要求要按照計劃認真審核，不能缺少條款、漏查部門。

4.現場檢查表中替組織修改文件。如組織沒刪減7.3
、7.5.2條款，審核員審核時在檢查表中寫“組織沒有
，應刪減”。自己給自己套上谘詢的嫌疑。

●重申要求要按計劃執行
，提前策劃好審核計劃，確認審核範圍。

5.問答式：編碼式的檢查表。有“高水平”的審核員，檢查表左欄寫“檢查某某項/記錄/證據有沒有？”或“標準/程序編碼”
，如7.1；7.5.1
；7.5.2…等。檢查表右欄寫檢查的記錄
，或寫“有”或寫“沒有”
，右欄根本體現不出查的內容是什麼


，體現不出“有”的符合性；“沒有”的嚴重性。

●重申不許可再出現類似編碼式或問答式的審核。

6.檢查表要求和檢查記錄文不對題。如對7.5條款運行過程的審核中

，檢查記錄是監測儀表的校準
，檢查表要求查檢驗的證據。反過來檢查這兩個條款7.6；8.2.4時
，記錄寫見7.5要求。

●重申要求明確每個條款的檢查要求及證據要求。明確相關條款的區別。

7.檢查表缺少不符合的具體事實。審核現場開具的不符合項

，在檢查表中沒有記錄事實及不符合的來源等。

●重申要求認真審核檢查

，認真記錄不符合事實。

8.現場審核對7.5.5tiaokuandejianzha。wentiyoudezuzhimingqueshanjiangaitiaokuan
，ershijishanjianbuheli。benyinggaizaiwenjianshenzhazhongtichubuhelixing，danmeiyoutichu。erdaoxianchangyemeiyoutichu。xianchangyinggaiyoushenheyuanduigaitiaokuandekongzhijianzha
，danquewushenhejilu。

●重申要求文件審查人員要認真審查刪減是否合理。組長現場文審確認時，應寫明刪減的合理性。

(二)審核工作專業能力評審表填寫問題。

1.專業介紹或培訓欄目中應該寫明本企業審核的專業特點，由組內專業審核員或專家進行培訓。

2.尤其是下部分的“專業代表填寫”，有的授權組長要完成。評價適宜與否
，是否有專業人員，分工和專業是否一致。由本專業的管理代表簽字，表示符合國家規範要求。

(三)不符合通知單的開據和關閉。

1.不符合的事實描述和實際應該一致，描述要求具體。有的審核員開據的不符合報告中描述事實不清楚，如“查××車間現場監視記錄沒有”，評價為“一般不符合”。如(ru)此(ci)應(ying)為(wei)嚴(yan)重(zhong)不(bu)符(fu)合(he)。要(yao)考(kao)慮(lv)如(ru)何(he)驗(yan)證(zheng)糾(jiu)正(zheng)措(cuo)施(shi)實(shi)施(shi)有(you)效(xiao)性(xing)。另(ling)外(wai)開(kai)據(ju)不(bu)符(fu)合(he)的(de)事(shi)實(shi)一(yi)定(ding)要(yao)清(qing)楚(chu)，論(lun)點(dian)明(ming)確(que)，論(lun)據(ju)充(chong)足(zu)，判(pan)標(biao)準(zhun)確(que)
，說(shuo)服(fu)力(li)強(qiang)。

2.不要感情用事。查一企業審核記錄“查××部門不能回答本部門的××管理職責。不符合標準5.5.1要求。”“查現場使用沒有××設備，不符合標準6.1資源要求。”等30多個類似的不符合問題。如果都是這樣的問題，顯然不夠嚴肅或者不夠深入
，體現審核員的審核水平還不夠高。

3.不符合的關閉要根據糾正措施和所附的證據材料，有糾正和措施，證據和開據不符合要對應。

(四)審核報告的填寫

1.審核範圍要和合同、計(ji)劃(hua)一(yi)致(zhi)。有(you)時(shi)在(zai)現(xian)場(chang)審(shen)核(he)時(shi)組(zu)織(zhi)會(hui)提(ti)出(chu)種(zhong)種(zhong)要(yao)求(qiu)，如(ru)增(zeng)加(jia)認(ren)證(zheng)覆(fu)蓋(gai)範(fan)圍(wei)等(deng)。審(shen)核(he)組(zu)長(chang)要(yao)征(zheng)得(de)中(zhong)心(xin)市(shi)場(chang)部(bu)等(deng)部(bu)門(men)的(de)評(ping)審(shen)認(ren)可(ke)後(hou)才(cai)可(ke)以(yi)。如(ru)果(guo)涉(she)及(ji)專(zhuan)業(ye)類(lei)別(bie)的(de)變(bian)化(hua)
，組(zu)長(chang)還(hai)要(yao)考(kao)慮(lv)成(cheng)員(yuan)的(de)專(zhuan)業(ye)能(neng)力(li)，否(fou)則(ze)審(shen)核(he)無(wu)效(xiao)。

●重申審核成員不能隨意變更審核範圍和評定的專業。

2.報告對要求的條款要填寫完整。不能遺留條款
、不選擇或不填寫。如：對投訴項目
，每次審核都要查；標識和證書的使用情況
，是在發證書之後的每次審核中要檢查的內容。

3.報告對嚴重不符合項要提出處理的時機和方法，如：驗證時間；現場驗證，還是書麵驗證等。而且在下次審核時還要繼續審查該項。

4.如果審核是針對擴評進行的，要在報告中評價對擴評產品/服務的意見。

(五)質量監督部門對認證覆蓋產品/服務的監督檢查評價表。有的組織填寫內容沒有相應的證據，要附監督檢查報告的複印件。還要注意認證覆蓋產品/服務的種類，要求要全(如有3個產品
，就應至少有3個監督檢查報告)。

六、末次會議的記錄要求

1.記錄審核組對體係的判定，合格/基本合格/不合格。

2.現場審核發現的分歧意見
，全部/部分認可(對××審核發現的意見)。

七
、審核卷的塗改過多。要求審核組成員注意現場審核條件的嚴肅性，不能隨意塗改審核證據。

八、2004年度的要求

1.按照新的要求進行審核卷的歸檔。組長要認真檢查。

2.凡屬質量不合格的審核卷，不能製作審核證書。

3.對審核質量繼續進行經濟考核和落實；2004年要求審核部對初審和監督審核卷進行抽樣檢查30～40本/每月，考核審核員的審核質量和基本素質。對第一次發現審核卷不合格-警告改正；第二次發現審核卷不合格公布審核單位警告(不點審核員姓名)，對審核組長和責任人各扣款100元

；第三次發現審核卷不合格-季度末公布不符合審核員的姓名和內容，扣除該審核員審核費，並培訓學習之後再參加審核。

4.年度末由中心計劃部
、審核部、技術部、人教部共同評價審核員的審核質量和審核表現
，評選出優秀審核員(按照審核規範評價)，進行相應獎勵。在新年度裏希望大家按照持續改進的要求，不斷提高審核質量和水平。