3．1

技術標準

1. 企業應具備和貫徹《食品生產許可證審查細則》中規定的國家標準、行業標準及地方標準。

企業是否具備生產所需的產品標準及相關標準。

查看標準

□合格

□一般不合格

□嚴重不合格

2.企業明示的企業標準應符合國家強製性標準的要求，並經當地標準化主管部門備案。

企業的產品標準是否符合國家強製性標準要求，並經過備案。

查閱標準

查看證明

□合格

□一般不合格

□嚴重不合格

3．2

工藝文件

企業應具備生產過程中所需的各種工藝規程
、作業指導書等工藝文件。企業的工藝文件應科學、合理。

企業是否具有科學合理的工藝文件。

查閱文件

□合格

□一般不合格

□嚴重不合格

3．3

文件管理

1.企業應製定技術文件管理製度。

企業是否有技術文件管理製度。

查看製度

□合格

□一般不合格

□嚴重不合格

2.企業應有部門或專（兼）職人員負責企業的技術文件管理
，以保證使用部門可隨時獲得技術文件的有效版本。

企業是否有部門或人員管理技術文件，技術文件的管理是否良好。

查看文件

查閱記錄

□合格

□一般不合格

□嚴重不合格

4．1

采購製度

1． 企業應製定采購原輔材料及包裝材料的采購管理製度。

企業是否有采購管理製度。

查看文件

□合格

□一般不合格

□嚴重不合格

2． 企業如有外協加工或委托服務項目

，應製定相應的采購管理辦法。

企業是否有外協加工及委托服務的采購管理辦法。

查看文件

□合格

□一般不合格

□嚴重不合格

企業無外協加工或委托服務項目，不審查。

4．2

采購文件

企業應製定主要原輔材料的采購文件

，如采購計劃、采購清單或采購合同等，並根據批準的采購文件進行采購。

企業是否根據批準的采購文件進行主要原輔材料采購。

查看文件

□合格

□一般不合格

□嚴重不合格

4．3

采購驗證

企業應當采購符合規定的原輔材料進行食品生產。對采購的原輔材料
、包裝材料以及外協加工品應進行質量檢驗或驗證。

1．企業采購的原輔材料是否符合《食品生產許可證審查細則》中的有關要求。

查看記錄

查看證明

□合格

□一般不合格

□嚴重不合格

2．采購檢驗或驗證的手續是否齊全。

查看記錄

查看報告

□合格

□一般不合格

□嚴重不合格

5．1

過程管理

1． 企業應製定生產過程質量管理製度及相應的考核辦法。

企業是否有生產過程質量管理製度及考核辦法。

查閱文件

□合格

□一般不合格

□嚴重不合格

2． 企業職工應嚴格按工藝規程、作業指導書等工藝文件進行生產操作。

企業職工是否按工藝文件進行生產操作。

現場查看查閱記錄

□合格

□一般不合格

□嚴重不合格

5．2

質量控製

1． 企業應根據食品的質量安全要求確定生產過程中的關鍵質量控製點。

企業是否確定了生產過程中的關鍵質量控製點。

查閱文件

□合格

□一般不合格

□嚴重不合格

2． 企業應製定關鍵質量控製點的操作控製程序或作業指導書，並切實實施，以控製和保證食品質量安全。

企業是否製定並實施了關鍵質量控製點的控製程序（或作業指導書）。

查閱文件

現場查看查閱記錄

□合格

□一般不合格

□嚴重不合格

5．3

產品防護

在食品生產加工和搬運、貯存過程中，應加強產品防護，防止原材料、半成品、成品出現汙染或損壞。

1．在食品生產加工過程中是否有效地防止了汙染或損壞。

現場查看

□合格

□一般不合格

□嚴重不合格

2．在原料

、半成品轉運及成品運輸中是否有效地防止了汙染或損壞。

現場查看

查閱記錄

□合格

□一般不合格

□嚴重不合格

3．食品在庫房存儲過程中是否有效地防止了汙染或損壞。

現場查看

查閱記錄

□合格

□一般不合格

□嚴重不合格