ISO14011 

GB/T 24011──1996

引 言

各類組織都可能有證實環境責任的需要。環境管理體係(EMS)〖注〗概念和相應的環境審核實踐
，為滿足這一需要提供了一種途徑。建立這些體係，旨在幫助組織製定並持續滿足其環境方針
、目標、標準和其他要求。

本標準提供了進行ＥＭＳ審核的程序，它對實施ＥＭＳ的各種類型和規模的組織都是適用的。

注：ＥＭＳ是英文environmental management system（環境管理體係）的縮寫。以下直接采用時，不再加注。

　

中華人民共和國國家標準

環境審核指南 審核程序

環境管理體係審核

Guidelines for environmental auditing―Audit procedures

－Auditing of environmental management systems　


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1 範圍

本標準規定了一套用於計劃和實施EMS審核的程序
，以判定體係是否符合EMS審核準則。 

2 引用標準 

本標準引用下列標準的有關條款。本標準發布時，這些引用標準均為有效版本。所有標準都將修訂
，因此
，鼓勵依據GB/T24001達成協議的各方盡可能采用下列標準的最新版本。IEC和ISO成員均持有現行有效的國際
標準。

GB/T 24001――1996環境管理體係 規範及使用指南

GB/T 24010――1996環境審核指南 通用原則

GB/T 24012――1996環境審核指南 環境審核員資格要求 

3 定義 

GB/T 24010和GB/T 24001中的定義與下列定義均適用於本標準。

注：關於環境管理的術語與定義在ISO l4050中給出。 

3.1 環境管理體係environmental management system 

整個管理體係的一個組成部分，包括為製定
、實施、實現、評審和保持環境方針所需的組織機構
、計劃活動、職責、慣例、程序、過程和資源（GB/T 24001―1996）。 

3.2 環境管理體係審核environmental management system audit 

客(ke)觀(guan)地(di)獲(huo)取(qu)審(shen)核(he)證(zheng)據(ju)並(bing)予(yu)以(yi)評(ping)價(jia)，以(yi)判(pan)斷(duan)一(yi)個(ge)組(zu)織(zhi)的(de)環(huan)境(jing)管(guan)理(li)體(ti)係(xi)是(shi)否(fou)符(fu)合(he)所(suo)規(gui)定(ding)的(de)環(huan)境(jing)管(guan)理(li)體(ti)係(xi)審(shen)核(he)準(zhun)則(ze)的(de)一(yi)個(ge)以(yi)文(wen)件(jian)支(zhi)持(chi)的(de)係(xi)統(tong)化(hua)驗(yan)證(zheng)過(guo)程(cheng)，包(bao)括(kuo)將(jiang)這(zhe)一(yi)過(guo)程(cheng)的(de)結(jie)果(guo)呈(cheng)報(bao)委(wei)托(tuo)方(fang)。 

3.3 環境管理體係審核準則environmental management system audit criteria 

審核員用來作為參照
，與所收集到的關於該組織環境管理體係審核證據進行比較的方針、慣例、程序或要求，如GB/T 24001中提到的要求
，以及其他適用的環境管理體係要求。

　 

4 ＥＭＳ審核的目的

、作用與職責 

4.1 審核目的 

每一次ＥＭＳ審核都應明確其目的
，審核目的典型實例如下：

(a) 對照EMS審核準則，確定受審核方ＥＭＳ的符合情況； 
(b) 判定受審核方的ＥＭＳ是否得到了妥善的實施與保持
； 

(c) 確定受審核方ＥＭＳ中可予改進的領域； 

(d) 對內部管理評審在確保ＥＭＳ持續適用性和有效性方麵效能的評估； 

(e) 對一個有意與之建立合同關係的組織（如一個可能成為供方的組織，或合資經營夥伴）的EMS進行評價。 

4.2 作用、職責與活動 

4.2.1 審核組長 

審核組長的職責是確保審核根據委托方認可的審核範圍和計劃有效地實施與完成。

此外
，審核組長的職責與活動還應包括：

(a) 與委托方（必要時並與受審核方）商定審核準則和範圍； 
(b) 獲取實現審核目的所需的背景材料，如受審核方的活動

、產品、服務、工作現場及周圍環境的具體情況、此前審核的詳情等
； 

(c) 判定GB/T 24010中規定的環境審核要求是否得到了滿足； 

(d) 組建審核組。在人員的選用上
，應對可能存在的利害關係予以考慮。其最後組成應與委托方達成一致； 

(e) 根據GB/T 24010和GB/T 24011兩個指南指導審核組的活動； 

(f) 製定審核計劃
，必要時應與委托方、受審核方和審核組成員進行磋商

； 

(g) 將最終審核計劃傳達到審核組、委托方和受審核方； 

(h) 協調工作文件和詳細程序的準備，並下達審核組
； 

(i) 設法解決審核中出現的問題
； 

(j) 當審核目的無法實現時予以確認，並向委托方和受審核方通報原因
； 

(k) 在審核期間及其前後代表審核組與受審核方進行商談； 

(l) 及時向受審核方通知關於嚴重不符合的審核發現； 

(m) 在審核計劃規定的時間內向委托方清晰明確地通報審核情況
； 

(n) 若審核範圍內有所約定，則對ＥＭＳ的改進提出建議。 

4.2.2 審核員 

審核員的職責和活動應包括：

(a) 根據審核組長的指導
，支持審核組長開展工作
； 
(b) 在審核範圍內客觀地、高效地、富於成果地計劃與開展指定的工作
； 

(c) 充分收集與分析有關的審核證據以確定審核發現，並進而作出關於EMS的審核結論； 

(d) 在審核組長的指導下準備工作文件； 

(e) 將個人審核發現形成文件； 

(f) 保管好與審核有關的文件，如有要求應予歸還
； 

(g) 協助編寫審核報告。 

4.2.3 審核組 

審核組的組建應保證其具備實施審核的全麵經驗與技能，此外還應考慮以下問題：

(a) 對審核員的資格要求，例如GB/T 24012中所規定的要求

； 
(b) 有待審核的組織、過程、活動或職能的類型； 

(c) 人數
，小組成員的語言能力和技能
； 

(d) 小組成員與受審核方之間可能存在的利害關係
； 

(e) 委托方
、認證與認可機構的要求。 

審核組中可包括技術專家，此外，當委托方
、受審核方和審核組長一致同意時


，還可包括見習審核員。

4.2.4 委托方 
委托方的責任和活動應包括：

(a) 決定是否需要進行審核
； 
(b) 與受審核方接觸以取得後者的充分合作，而後啟動審核； 

(c) 確定審核目的
； 

(d) 遴選審核組長或審核機構
，必要時對審核組的組成予以審批
； 

(e) 提供開展審核所需的權限與資源
； 

(f) 與審核組長商定審核範圍
； 

(h) 認可ＥＭＳ審核準則

； 

(i) 批準審核計劃； 

(j) 接受審核報告並決定其分發範圍。 

4.2.5 受審核方 

受審核方的責任和活動應包括：

(a) 必要時向員工傳達審核的目的與範圍; 
(b) 向審核組提供所需的設施以保證審核的有效進行； 

(c) 選派負責並勝任的人員配合審核組的工作
，擔任現場向導
，並保證審核組了解衛生、安全及其他有關要求； 

(d) 應審核員的要求，為他們提供調查了解設施、員工、有關信息和記錄的便利； 

(e) 協助審核員實現審核目的； 

(f) 除非委托方特別禁止
，可得到一份審核報告的副本。 

5 審核 

5.1 啟動審核 

5.1.1 審核範圍 

審核範圍規定了接受審核的內容和區域，包括實際位置
，或組織的活動及報告方式等。審核
範圍是由委托方和審核組長決定的。在決定審核範圍時
，通常還應征求受審核方的意見。審
核範圍決定後

，如需進行更改，須由委托方和審核組長共同認可。

供審核使用的資源應能滿足審核範圍的需要。 

5.1.2 文件預審 

在審核過程開始時
，審核組長應審閱該組織的文件

，如環境方針陳述、實施方案、記錄或為實現EMSyaoqiusuobianzhideshouce。qijianyingchongfenliyongguanyubeishenhezuzhidebeijingziliao。ruguorenweiyongyushishishenhedewenjianbugouchongzu，yingtongzhiweituofang。zaidedaoweituofangdejinyibuzhishizhiqian
，buyingzaijinerxiaohaoziyuan。 

5.2 審核準備 

5.2.1 審核計劃 

審核計劃的製定
，應保證其靈活性，使之能根據審核中得到的信息調整重點

，並保證資源的有效利用。

視情況需要，計劃應包括：

(a) 審核目的與範圍； 
(b) 審核準則
； 

(c) 受審核方有待審核的建製單位和職能部門名稱； 

(d) 受審核方組織中對其EMS負有直接重大責任的職能部門和（或）人員名單； 

(e) 確定受審核方EMS中應予重點審核的要素； 

(f) 對受審核方EMS中有待審核的要素的審核程序
； 

(g) 審核的工作語言和報告語言； 

(h) 引用文件清單； 

(i) 主要審核活動的預定時間和起止日期： 

(j) 進行審核的日期和地點
； 

(k) 審核組成員名單； 

(l) 與受審核方管理者舉行會議的日程表； 

(m) 保密要求

； 

(n) 報告的內容和格式，審核報告的預計簽發和分發日期； 

(o) 文件留存要求。 

應將審核計劃傳達委托方、審核員和受審核方，並由委托方審閱批準。

如果受審核方對審核計劃中的任何內容有異議

，應通知審核組長。應在實施審核之前在審核組長
、受審核方和委托方之間進行磋商解決分歧。對審核計劃的任何改動均應在開始審核前或審核過程中取得所涉及的各方的同意。

5.2.2 審核組任務分配 
應根據需要
，對每個審核組成員落實其負責審核的具體EMS要素、職zhi能neng或huo活huo動dong，並bing指zhi示shi其qi所suo應ying遵zun循xun的de審shen核he程cheng序xu。任ren務wu的de分fen配pei應ying由you審shen核he組zu長chang與yu所suo涉she及ji的de審shen核he組zu成cheng員yuan共gong同tong商shang定ding。在zai審shen核he期qi間jian，為wei了le更geng好hao地di實shi現xian審shen核he目mu的de
，審shen核he組zu長chang可ke對dui任ren務wu分fen配pei作zuo出chu變bian更geng。 

5.2.3 工作文件 

為便利審核工作的開展，所須提供的工作文件可包括：

(a) 記錄審核證據和審核發現的表格文件
； 
(b) 用於評價ＥＭＳ要素的程序和檢查清單； 

(c) 會議記錄。 

工作文件至少應保留到審核結束；審核組成員應保護好機密信息和產權信息。

5.3 審核的實施 
5.3.1 首次會議 

應召集首次會議
，其目的是：

(a) 向受審核方管理者介紹審核組成員； 
(b) 確認審核範圍、目的和計劃，共同認可審核進度表； 

(c) 簡要介紹審核中采用的方法和程序； 

(d) 在審核組和受審核方之間建立正式聯絡渠道； 

(e) 確認已具備審核組所需的資源與設備； 

(f) 確認末次會議的日期和時間； 

(g) 促進受審核方的參與
； 

(h) 對審核組現場安全和應急程序的審查。 

5.3.2 收集審核證據 

應收集充足的證據
，以便判定受審核方的ＥＭＳ是否合乎ＥＭＳ審核準則。

應通過麵談，文件審閱和對活動與狀況的觀察來收集證據。應對不符合EMS審核準則的表現（行為）作出記錄。

應利用從獨立來源（如觀察、記錄和現有的測試結果等）取得的支持信息，對來自麵談的信息加以驗證。無法驗證的信息應予標明。

審查組應對受審核方EMS活動中采樣方案的根據和確保采樣與測量過程有效質量控製的程序進行審查。 

5.3.3 審核發現 

審核組應對所有審核證據進行評審，以確定EMS在哪些方麵不符合審核準則。應確保將關於不符合的審核發現清晰、明確地形成文件，並以審核證據作為依據。

應與受審核方的有關負責人共同評議審核發現，以確認所有造成不符合的事實基礎。

注:在商定的範圍內,也可將關於符合的審核發現詳細載入文件，但應注意避免絕對保證的含意。 

5.3.4 末次會議 

zaishoujizhengjujieduanjieshuzhihou，bianxieshenhebaogaozhiqian，shenhezuyingyushoushenhefangdeguanlizheheshoushenhebumendefuzerenjuxinghuiyi
，qizhuyaomudeshixiangshoushenhefangjieshaoshenhefaxian
，nengshitamenqingchudilijieherenshishenhefaxiandeshishigenju。

ruguokeneng
，yingzaishenhezuchangqianfabaogaozhiqianjiejueyijianfenqi。guanyushenhefaxiandezhongyaoxinghecuocidezuizhongjuedingquanshuyushenhezuchang，wulunweituofangheshoushenhefangshifouchiyouyiyi。

5.3.5 審核報告與文件留存 
5.3.5.1 審核報告的編寫 

shenhebaogaoshizaishenhezuchangzhidaoxiabianxiede
，shenhezuchangduishenhebaogaodezhunquexinghewanbeixingfuze。shenhebaogaoshejidexiangmuyingweishenhejihuazhongsuoquedingde。ruguobianxieguochengzhongxiwangjiayibiandong，yingqudeyouguangefangdeyizhitongyi。 

5.3.5.2 報告內容 

審(shen)核(he)報(bao)告(gao)應(ying)由(you)審(shen)核(he)組(zu)長(chang)注(zhu)明(ming)簽(qian)發(fa)日(ri)期(qi)並(bing)署(shu)名(ming)，審(shen)核(he)報(bao)告(gao)應(ying)包(bao)含(han)審(shen)核(he)發(fa)現(xian)或(huo)其(qi)概(gai)要(yao)
，並(bing)輔(fu)以(yi)支(zhi)持(chi)證(zheng)據(ju)。根(gen)據(ju)審(shen)核(he)組(zu)長(chang)和(he)委(wei)托(tuo)方(fang)的(de)協(xie)議(yi)，報(bao)告(gao)中(zhong)還(hai)可(ke)包(bao)含(han)不(bu)列(lie)內(nei)容(rong)：

(a) 受審核方和委托方的名稱； 
(b) 商定的審核目標
、範圍和計劃； 

(c) 商定的審核準則
，包括審核中引用文件的清單； 

(d) 審核持續的時間和進行審核的日期； 

(e) 參與審核的受審核方代表名單； 

(f) 審核組成員名單； 

(g) 對報告內容保密性質的聲明； 

(h) 審核報告分發單位名單； 

(i) 關於審核過程的簡要說明，包括所遇到的障礙； 

(j) 審核結論，如 

――ＥＭＳ對符合ＥＭＳ審核準則的符合情況
；

――體係是否得到了正確的實施和保持
；

――內部管理評審過程是否足以確保ＥＭＳ的持續適用性與有效性。

5.3.5.3 報告的分發 
審shen核he報bao告gao由you審shen核he組zu長chang提ti交jiao委wei托tuo方fang。分fen發fa範fan圍wei由you委wei托tuo方fang根gen據ju審shen核he計ji劃hua決jue定ding。除chu非fei委wei托tuo方fang特te別bie禁jin止zhi，受shou審shen核he方fang應ying收shou到dao一yi份fen審shen核he報bao告gao的de副fu本ben。向xiang受shou審shen核he組zu織zhi外wai分fen發fa須xu取qu得de它ta的de同tong意yi。委wei托tuo方fang對dui審shen核he報bao告gao擁yong有you獨du家jia所suo有you權quan，審shen核he員yuan和he收shou到dao審shen核he報bao告gao的de其qi他ta各ge方fang都dou應ying注zhu意yi保bao守shou機ji密mi。

審核報告應根據審核計劃在約定時限內簽發。如不能按時簽發，須事先將延誤的原因通知委托
方和受審核方，並確定新的簽發日期。 

5.3.5.4 文件留存 

與審核有關的所有的工作文件和草稿以及最終報告都應根據委托方
、審核組長和受審核方間的協議及其他有關要求予以留存。

5.4 審核結束 
審核計劃規定的活動一旦完成，審核即告結束。

附錄A

（提示的附錄）

文獻目錄

（1） ISO 14050,環境管理――術語與定義