第一階段審核的策劃應確保實現第一階段審核目的。

 

　　第一階段審核主要是收集必要的相關信息
，為第二階段審核的順利實施做好充分的準備工作。

 

第一階段審核的目的

 

　　(1) 審核受審核方的文件化管理體係信息
；

 

　　(2) 評價受審核方現場的具體情況
，並與受審核方人員進行討論，以確定第二階段的準備情況

；

 

　　(3) 審查受審核方理韶和實施標準要求的情況
，特別是對管理體係的關鍵績效或重要的因素

、過程且標和運作的識別情況；

 

　　(4) 收集關於受審核方管理體係範圍的必要信息
，包括：受審核方的場所

、使用的過程和設備、所建立的控製的水平（特別是客戶場所為多場所時）、適用的法律法規要求；

 

　　(5) 審查第二階段所需資源的配置情況，並與受審核方商定第二階段相關細節；

 

　　(6) 結合管理體係標準或其他規範性文件，充分了解受審核方的管理體係和現場運作，以便為策劃第二階段提供關注點；

 

　　(7) 評價受審核方是否策劃和實施了內部審核與管理評審，以及管理體係的實施程度能否證明受審核方已為第二階段做好準備。

 

第一階段審核的要求

 

　　審核組長應負責並參與第一階段審核工作。第一階段審核要求包括：

 

　　(1) tongguoshenhelejieshoushenhefangguanlitixidegaikuang，xianchangkanchaduishoushenhefangdejixiaoyaoqiuyouzhongdayingxiangdeguochenghuochangsuo，bingyuyouguanrenyuanhezuoyerenyuantan，yibiananpaidierjieduanshenheshiyi，quedingdierjieduanshenhedezhedian
；

 

　　(2) 第一階段審核不需要對標準中所有要素進行審核
，也不必對所確定審核要素的所有方麵都進行審核，而是在有限的時間內有重點地審核；

 

　　(3) 在第一階段審核中發現並確定的不符合，可以開出“不符合報告＂，yekeyiliechuwentiqingdan，tongzhishoushenhefangyuyijiuzheng。jiuzhengqingkuangkeyizaidierjieduanshenheqianhuoxianchangshenheshiyanzheng。danduiquedingweiyanzhongbufuhedewenti
，xuzaigaiwentidedaojiuzhenghou，caikeyijinxingdierjieduanxianchangshenhe；

 

　　(4) 第(di)一(yi)階(jie)段(duan)不(bu)要(yao)求(qiu)正(zheng)式(shi)的(de)審(shen)核(he)計(ji)劃(hua)。現(xian)場(chang)審(shen)核(he)完(wan)成(cheng)後(hou)
，審(shen)核(he)組(zu)應(ying)對(dui)收(shou)集(ji)的(de)信(xin)息(xi)和(he)證(zheng)據(ju)進(jin)行(xing)分(fen)析(xi)，就(jiu)受(shou)審(shen)核(he)方(fang)對(dui)過(guo)程(cheng)等(deng)因(yin)素(su)確(que)定(ding)的(de)充(chong)分(fen)性(xing)與(yu)適(shi)宜(yi)性(xing)，以(yi)及(ji)對(dui)審(shen)核(he)準(zhun)備(bei)的(de)充(chong)分(fen)性(xing)作(zuo)出(chu)判(pan)斷(duan)，並(bing)分(fen)析(xi)實(shi)施(shi)第(di)二(er)階(jie)段(duan)審(shen)核(he)存(cun)在(zai)的(de)風(feng)險(xian)。審(shen)核(he)組(zu)長(chang)應(ying)編(bian)寫(xie)審(shen)核(he)報(bao)告(gao)，但(dan)第(di)一(yi)階(jie)段(duan)的(de)輸(shu)出(chu)不(bu)必(bi)滿(man)足(zu)審(shen)核(he)報(bao)告(gao)的(de)所(suo)有(you)要(yao)求(qiu)。