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本(ben)文(wen)按(an)照(zhao)國(guo)際(ji)慣(guan)例(li)以(yi)及(ji)有(you)關(guan)審(shen)核(he)標(biao)準(zhun)要(yao)求(qiu)，漫(man)談(tan)在(zai)質(zhi)量(liang)管(guan)理(li)體(ti)係(xi)審(shen)核(he)過(guo)程(cheng)中(zhong)開(kai)具(ju)不(bu)符(fu)合(he)項(xiang)報(bao)告(gao)的(de)基(ji)本(ben)要(yao)求(qiu)及(ji)對(dui)標(biao)原(yuan)則(ze)，供(gong)大(da)家(jia)參(can)考(kao)並(bing)提(ti)出(chu)批(pi)評(ping)意(yi)見(jian)。
所謂的不符合項就是指那些違背審核準則的事實和證據。所謂的審核準則在審核中一般包括法律法規要求、合同要求、認證標準要求和組織質量管理體係文件要求。不符合項報告包括對不符合項事實的描述、不符合理由的陳述和不符合項性質的判定三部分內容。
01 不符合項事實內容描述的基本要求可歸納為四條：
以客觀事實為依據、以審核準則為準繩、通過審核組內溝通，提出有深度的問題、得到受審核方的確認。
所謂的“以客觀事實為依據”
就是不符合事實必須是審核員親眼看到的、當事人親口陳述的，以及審核員稽查受審核方的文件和記錄時查到的。
這與司法機關“辦案子”有點類似。審核員應把不符合項報告必須辦成“鐵案”，經得起相關方的質詢。這件事說起來簡單，但是必須與受審核方產品和服務的特點相結合，才有深層次的意義。
所謂的“以審核準則為準繩”
就是必須按照法律法規要求、合同要求、認證標準要求和組織質量管理體係文件要求，檢查體係實施過程的符合性，而不能想當然。
還有的審核員以自己的工作經曆和自己所在企業的做法，去考評受審核方體係運行情況，開具的不符合項報告搞得受審核方莫名其妙。
zaizhe，ruguodantixizhiliangshenheshi，ninfaxianleshejihuanjingheanquandebufuhexiang，keyigeishoushenhefangtichukoutoujiaoliu，erbuyingkaijubufuhexiang，yinweinindeshenhezhunzeshizhiliangguanlitixirenzhengbiaozhun，erbushihuanjing、安全體係認證標準。鐵路警察，各管一段嘛。
所謂的“提出有深度的問題”
可以從兩個方麵去理解。
一個方麵是對一些偶然發生的文件簽字不全、記錄編號斷續、biyaodebiaoshilouxiedengwenti，suiranshibufuhexiang，danshihuobujuyoupubianxing，huozongtishangyebuyingxiangtixiyunxinghechanpinzhiliang，dangmiangeishoushenhefangtichu，rangtamenjiuzhengjiuxingle，bubikaijubufuhexiangbaogao。
另一方麵是要求您應針對表象的問題，進行適當的追溯，看看問題產生的直接（初步）原(yuan)因(yin)或(huo)普(pu)遍(bian)性(xing)。有(you)時(shi)候(hou)，為(wei)了(le)確(que)定(ding)是(shi)一(yi)般(ban)不(bu)符(fu)合(he)項(xiang)，還(hai)是(shi)嚴(yan)重(zhong)不(bu)符(fu)合(he)項(xiang)，還(hai)應(ying)在(zai)其(qi)他(ta)審(shen)核(he)場(chang)所(suo)進(jin)行(xing)檢(jian)查(zha)。如(ru)果(guo)，多(duo)處(chu)審(shen)核(he)場(chang)所(suo)都(dou)存(cun)在(zai)物(wu)料(liao)沒(mei)有(you)標(biao)識(shi)的(de)問(wen)題(ti)，性(xing)質(zhi)就(jiu)變(bian)成(cheng)嚴(yan)重(zhong)不(bu)符(fu)合(he)項(xiang)了(le)。
所謂的“得到受審核方的確認”
表麵上好理解。但在事實過程中就存在一些問題。表現在：審核員開出了不符合項報告，或者是受審核方不認可；或(huo)者(zhe)是(shi)受(shou)審(shen)核(he)方(fang)代(dai)表(biao)雖(sui)然(ran)在(zai)報(bao)告(gao)上(shang)簽(qian)字(zi)了(le)，但(dan)心(xin)裏(li)卻(que)覺(jiao)得(de)委(wei)屈(qu)。要(yao)做(zuo)好(hao)這(zhe)件(jian)事(shi)，最(zui)簡(jian)單(dan)的(de)方(fang)法(fa)就(jiu)是(shi)在(zai)審(shen)核(he)現(xian)場(chang)發(fa)現(xian)不(bu)符(fu)合(he)項(xiang)後(hou)，應(ying)當(dang)即(ji)給(gei)受(shou)審(shen)核(he)方(fang)的(de)陪(pei)同(tong)人(ren)和(he)當(dang)事(shi)人(ren)說(shuo)清(qing)楚(chu)。必(bi)要(yao)時(shi)，也(ye)可(ke)給(gei)人(ren)家(jia)時(shi)間(jian)，讓(rang)人(ren)家(jia)拿(na)出(chu)否(fou)定(ding)這(zhe)個(ge)不(bu)符(fu)合(he)項(xiang)的(de)證(zheng)據(ju)。如(ru)果(guo)他(ta)們(men)拿(na)不(bu)出(chu)否(fou)定(ding)的(de)證(zheng)據(ju)，就(jiu)能(neng)做(zuo)到(dao)使(shi)受(shou)審(shen)核(he)方(fang)心(xin)服(fu)口(kou)服(fu)。
特別提醒審核員，在與受審核方核查、交jiao談tan和he溝gou通tong的de過guo程cheng中zhong一yi定ding要yao保bao持chi平ping和he謙qian遜xun的de態tai度du，不bu要yao讓rang受shou審shen核he方fang覺jiao得de你ni是shi在zai仗zhang勢shi欺qi人ren，也ye就jiu是shi要yao在zai審shen核he過guo程cheng中zhong自zi始shi至zhi終zhong地di創chuang造zao一yi個ge良liang好hao的de審shen核he氣qi氛fen。說shuo實shi話hua，我wo是shi企qi業ye出chu身shen的de，最zui煩fan那na些xie高gao傲ao無wu理li、自以為是的審核員。我們每個審核員都要記住：自己的產品是什麼？是服務！連這個都不懂，就不好說你能成為一名口碑良好的審核員。
02 不符合項事實描述中，除了以上的基本要求之外，還要在講究文字描述問題。文字描述的基本要求一般也可歸納成4條。
第一：文字描述必須是確鑿的事實，經過受審核方確認，不會引起爭議。
要做到這一點，除了滿足前麵講的基本要求之外，還應關注審核記錄問題。審核員一定要在審核現場及時形成記錄。俗話說：好記性不如爛筆杆。有些同仁自持記憶力強，不及時進行記錄，現場審核結束後才補充記錄並寫不符合項報告，那樣很可能出錯。
第二：文字記錄的事實必須有可追溯性。
要達到這個目標，就應在不符合事實描述中關注五個關鍵詞，可稱之為“五何”，即：何時、何地、何崗位、何樣本、hezhongqingkuang。wozaijituanneibuzuzhierfangshenheshi，zengyaoqingguoyiweizengzuoguotedaqiyezhilianggaoguandelaotongzhizuoshenheyuan。tameicikaijudebufuhexiangbaogao，douhuixie“生產現場混亂“，或者”生產現場零件沒有標識”這種話。我問：那個崗位混亂。他說：douhunluan。nalidelingjianmeiyoubiaoshi？tashuodoumeiyoubiaoshi。zheyanggaodewohenyumen，takaidebufuhexiangbaogao，wojibuhaogaidong，yemeifaqianzi。yinweitadepanduanshiyipiangaiquan，hennanrangshoushenhefangjieshou，yedabudaoshenhedemude。
第三：語言應簡潔、清楚、問題突出。
這zhe也ye是shi個ge別bie審shen核he員yuan容rong易yi犯fan錯cuo的de地di方fang。一yi張zhang不bu符fu合he項xiang報bao告gao，光guang是shi事shi實shi描miao述shu就jiu寫xie了le半ban頁ye紙zhi，讓rang人ren看kan不bu懂dong，或huo者zhe看kan著zhe頭tou疼teng。一yi般ban講jiang，用yong四si號hao字zi體ti打da三san行xing字zi就jiu足zu夠gou進jin行xing事shi實shi描miao述shu了le。你ni不bu是shi寫xie論lun文wen、寫書，也不是寫“審核情景分析”，用不著長篇大論。
第四：事實的描述必須與不符合理由（所對照的審核準則，以下簡稱“對標”）相呼應。
要做到這兩點：
yishishenheyuanbixushifenshuxishenhebiaozhundeyaoqiu，yiqihunhun，yannengshirenzhaozhao？biruzaibufuhexiangshishimiaoshushi，ninxiedeshixianchangmeiyoutigongmouxiangjianyandejilu。duibiaoshijiubunengxiebufuheGB/T19001-2016標準8.6關於“組織應在適當階段實施策劃的安排，以驗證產品和服務的要求已得到滿足”deyaoqiu。yinweibiaozhundezhetiaoyaoqiushiyaoqiushoushenhefangbixuanguidingjinxingjianyan，shiyongyuduicuoloujianshijiandeduibiao。ermeiyoujianyanjilu，buyidingrenjiajiumeiyoujianyan，yaopanbiaozhundezhejuhua，chufeijianyanyuanchengrenzijiloujianle。
二是不符合項事實描述一定要為對標打下“鋪墊”，不能讓人感覺到描述的事實與不符合理由沒有聯係，前後不連貫。講課時，我喜歡講個笑話：愛ai看kan話hua劇ju的de朋peng友you都dou知zhi道dao，如ru果guo道dao具ju房fang裏li放fang了le一yi把ba掃sao把ba。劇ju情qing一yi定ding會hui使shi這zhe個ge掃sao把ba起qi作zuo用yong，或huo者zhe是shi老lao婆po用yong它ta來lai打da老lao公gong，或huo者zhe是shi有you其qi他ta情qing節jie。這zhe就jiu是shi“鋪墊”。
03 不符合理由的陳述，俗稱“對標”。
就是指明該事實不符合認證標準的那一條哪一句話，這是不符合項報告十分重要的組成部分。
對標的“學問”最大，對標的準確性最根本的因素是基於審核員對認證標準深刻理解。同時，按照國際通行的慣例，還有五條基本原則可供遵循。
04 不符合項性質分為兩大類，即嚴重（major）不符合項和一般（minor）不符合項。
按照國際通行的做法，嚴重不符合項主要包括：
1、體係出現係統性不符合：
比如，某一個過程或關鍵子過程多處重複性出現不符合項，或體係的關鍵績效指標KPI（可理解為受審核方質量目標）未完成，也未采取積極的糾正措施等等。
2. 體係運行出現區域性的不符合。
如：某一個部門所主管的過程均出現或多個過程出現不符合項，且未采取有效的糾正措施等等。
3. 對產品質量具有重大影響或造成嚴重後果的不符合。
如：用失準的計量器具對最終產品進行檢驗和試驗；產品的重要出廠檢驗項目沒有按規定實施檢驗和試驗就出廠；……等等。
4. 存在嚴重違反法律法規或重要的國家標準的行為。
如：在食品中添加國家明令禁用的添加劑；鍋爐等易燃易爆產品未按要求送國家規定的監測機構監督檢驗就放行；盜用別人的知識產權設計和生產產品並銷售……等等。
對於不同認證標準或行業的認證機構，嚴重不符合項的劃分類型可能還有一些更多的要求。其他的不符合項可以界定為一般不符合項。
審核員對不符合項性質的劃分一般都是清楚的。但是，在實施過程中往往存在著兩種人為錯誤。
一是出於照顧情麵或其他因素的考慮，將嚴重不符合項大事化小，甚至不將其納入不符合項報告範疇。
二是不良心態作祟，小事化大，把一般不符合項演化成嚴重不符合項。
這些都是十分錯誤的做法，違背了審核員的行為準則，應予以糾正。
