一、標準原文

 

　　4.3 確定質量管理體係的範圍

 

　　組織應明確質量管理體係的邊界和適用性，以確定其範圍。

 

　　在確定範圍時，組織應考慮：

 

　　a）各種內部和外部因素
，見4.1;

 

　　b）相關方的要求，見4.2;

 

　　c）組織的產品和服務。

 

　　如(ru)果(guo)本(ben)標(biao)準(zhun)的(de)全(quan)部(bu)要(yao)求(qiu)適(shi)用(yong)於(yu)組(zu)織(zhi)確(que)定(ding)的(de)質(zhi)量(liang)管(guan)理(li)體(ti)係(xi)範(fan)圍(wei)，組(zu)織(zhi)應(ying)實(shi)施(shi)本(ben)標(biao)準(zhun)的(de)全(quan)部(bu)要(yao)求(qiu)。組(zu)織(zhi)的(de)質(zhi)量(liang)管(guan)理(li)體(ti)係(xi)範(fan)圍(wei)應(ying)作(zuo)為(wei)成(cheng)文(wen)信(xin)息(xi)
，可(ke)獲(huo)得(de)並(bing)得(de)到(dao)保(bao)持(chi)。該(gai)範(fan)圍(wei)應(ying)描(miao)述(shu)所(suo)覆(fu)蓋(gai)的(de)產(chan)品(pin)和(he)服(fu)務(wu)類(lei)型(xing)，如(ru)果(guo)組(zu)織(zhi)確(que)定(ding)本(ben)標(biao)準(zhun)的(de)某(mou)些(xie)要(yao)求(qiu)不(bu)適(shi)用(yong)於(yu)其(qi)質(zhi)量(liang)管(guan)理(li)體(ti)係(xi)範(fan)圍(wei)，應(ying)說(shuo)明(ming)理(li)由(you)。

 

　　zhiyoudangsuoquedingdebushiyongdeyaoqiubuyingxiangzuzhiquebaoqichanpinhefuwuhegedenenglihuozeren，duizengqianggukemanyiyebuhuichanshengyingxiangshi，fangkeshengchengfuhebenbiaozhundeyaoqiu。

 

二、理解要點

 

　　1、本條款的意圖是在組織確定範圍後，避免對組織環境相關事宜（條款4.1 ）、相關方及其需求（條款：4.2）、組織產品及服務的描述過於寬泛或受限
，並對每一要求的適用性進行正確評估。

 

　　2、在確定ISO9001:2015質量管理體係範圍時，組織應考慮條款4.1和4.2中的以下問題：

 

　　――相關的外部及內部事宜
；

 

　　――可能影響質量管理體係的相關方要求。

 

　　3、範圍的確定應考慮下列各項：

 

　　――產品及服務
；

 

　　――質量管理體係的基礎設施，包括不同現場及活動；

 

　　――由外部供應的相關過程；

 

　　――商業方針及戰略；

 

　　――外包；

 

　　――集中/外部供應活動/過程/產品及服務
；

 

　　――組織知識。

 

　　4
、為確定質量管理體係範圍，應通過下列活動獲取輸入信息：

 

　　――評估ISO  9001要求的選應性，並對不適用的要求進行調整
，列明這些不適用要求不會影響達成產品或服務一致性的能力和責任
；

 

　　――基於己識別的事宜影響
，組織能力，相關方及法律要求，對已收集信息進行分析
；

 

　　――確定為確保產品及服務一致性，以及提升顧客滿意度所需的過程、產品及服務。

 

　　5、組織需將確定的管理體係範圍形成文件化信息，並應納入上述活動的輸出。形成文件的信息包括對不適用條款的理由說明。

 

三、應用關注

 

　　1、質量管理體係範圍的確定

 

　　質量管理體係範圍的界定通常由組織來決定，新版標準要求組織應針對確定的“範圍”保持形成文件的信息，用以證實組織對質量管理體係要求的應用範圍的界定。對照2008版9001標準有關QMS範圍的要求 [ 見2008版標準條款4.2.2 a]

，ISO9001:2015標準對組織確定其QMS範圍明確提出了考慮因素的要求 [ 新版標準條款4.3a） ~ c） ]。盡管確定管理體係範圍並非陌生的概念


，但仍應注意隨著標準要求完整性的進一步提升給標準的應用帶來的影響。

 

　　如過去的工作實踐中，常有在質量管理體係範圍中忽略不直接構成組織訂單處理和完成業務循環組成部分的職能部門的現象，例如財務、行政、後期
、公關、接單前的營銷等。但在一個經營組織內不可能有與組織相關方無直接或間接關係的部門。根據新版標準條款4.1，4.2的要求，已很難在QMS範圍中排除任何部門或過程。當然這並不意味著認證審核必須到達所有現場，因涉及證據收集完全可能在其他地點即可完成。

 

　　2、對“適用性”的理解和應用

 

　　本標準的應用者應當關注到
，本標準的附錄A.5“適用性”指出：“組織可依據其規模和複雜程度、所采用的管理模式、活動領域以及所麵臨風險和機遇的性質，對相關要求的適用性進行評審”。zheshixinbanbiaozhunbianhuadeyigezhideguanzhudefangmian。benbiaozhundeyingyongzheyingshenkelijieqiyongyi，gengjiazhudongdisikaoyuyingyongfanweiyouguandegezhongqingkuang，shiqiduibiaozhunyaoqiudeyingyongyuzuzhidenei
、外部環境相適應。

 

　　benbiaozhunyaoqiujinxingshiyongxingpandingbingfeixinketi
，danxuzhuyideshi，youyuxinbanbiaozhunyouguanyaoqiudebianhua
，kenengshiwomenzhongxinkaolvguoqudeyixiexiguanzuofa。liru，guoquangukeyaoqiushengchankegouchengpaichuchanpinshejikaifayaoqiudeliyou，ergenjuxinbanbiaozhunduishejikaifadedingyi，zhiyoubuduizuizhongchanpindingyizengtianrenhejishuxijieshi
，fangkerenweiwuchanpinshejikaifahuodong；再如過去隻要產品／服務中沒有供應商提供的產品，即構成排除2008版中條款7.4要求的理由，而新版標準條款8.4涉及外部提供的產品過程和服務，包括資源提供。因此很難有排除條款8.4要求的場合。

 

　　實際上
，組織按過程方法建立質量管理體係，隻要能表達本組織相應過程確能保證實現QMS期望的結果即可。不必要把很多精力用在尋找排除標準某條要求的理由上。組織大量存在的情況是：可能開展一個活動就能同時滿足標準中幾個條款的要求（如服務規範的製定），也可能要通過很多活動才能滿足標準某一條款的要求（如工序控製）。證實納入的合理性比證實排除的合理性更有意義，也更方便和具有價值。

 

　　在確定標準的某個要求是否適用於組織時，可嚐試回答下列問題來尋找答案：

 

　　――如果沒有這個要求會出現什麼問題？

 

　　――滿足這個要求會增強顧客的信任嗎

？

 

　　――如果組織對這個要求不承擔責任，那麼誰對此負責
？

 

　　――這是所要求的過程
，但卻外包給了第三方，組織的責任是什麼
？

 

　　3、管理體係範圍與確定認證範圍的關係

 

　　（1）組織應按標準要求確定自己QMS的範圍，而認證範圍是認證機構做出的一份證實組織在此應用邊界內，質量管理體係符合標準要求的“擔保”範圍。因此在認證審核中審核員應評估受審核方確定QMS範圍的合理性，應評估受審核方未納入QMS範圍或未納入擬申請認證的QMS範圍的職能、場所、活動是否對體係運作的完整性構成影響，以及排除有關要求的合理性。

 

　　（2）對於認證機構審核組的實踐而言，從審核方案策劃到具體審核計劃的編製，應關注客戶組織的質量管理體係範圍，以確保：

 

　　――對審核範圍內的管理體係活動，能有相應樣本表達對審核準則每一要求的滿足程度，即相關性；

 

　　――對認證客戶滿足規定要求及實現目標的能力有重大影響或高風險的區域配置了足夠審核資源（運行區間、人員、工作時間等），以確保對這些區域的評價結論不致帶來過大的認證風險，即充分性。

 

　　（3）實際操作中
，認證機構還需要解決認證範圍與審核範圍的關係問題。

 

　　認證範圍通常隻是對認證所覆蓋的產品和服務、過程與活動
、場所以及所依據的認證標準的概況描述，而審核範圍所涉及的信息更加詳細與具體，通常包括對受審核方的實際位置、組織單元、活動和過程以及審核所覆蓋的時期等更加全麵與詳細的信息。

 

　　某一次具體的審核的審核範圍與認證範圍不一定完全一致。例如：監督審核的審核範圍所包括的內容通常可能少於認證範圍所涉及的內容；對(dui)於(yu)多(duo)場(chang)所(suo)組(zu)織(zhi)的(de)第(di)三(san)方(fang)，由(you)於(yu)可(ke)以(yi)在(zai)一(yi)定(ding)的(de)原(yuan)則(ze)下(xia)進(jin)行(xing)抽(chou)樣(yang)，一(yi)次(ci)具(ju)體(ti)審(shen)核(he)的(de)審(shen)核(he)範(fan)圍(wei)可(ke)以(yi)覆(fu)蓋(gai)部(bu)分(fen)的(de)場(chang)所(suo)，而(er)認(ren)證(zheng)範(fan)圍(wei)則(ze)包(bao)括(kuo)申(shen)請(qing)認(ren)證(zheng)的(de)所(suo)有(you)審(shen)核(he)。

 

　　認證範圍與審核範圍的聯係在於：依據認證範圍來確定具體的審核範圍；根據已審核的範圍及審核結論，確定與批準最終的認證範圍。

 

　　需意識到質量管理體係的範圍可能和IS0 9001: 2015注冊／認證範圍不同
，但二者之間有密切的關係。另外
，從審核實踐出發
，由於新版標準條款4.1、條款4.2以及第6章內容的增加
，任一時期的審核活動對認證範圍、審核範圍的關注都將更加強化。