審核地點：

審核日期：

審核員：

序號

內容

標準條款

檢查內容和方法

檢查結果

評價

ISO9001:  2015

ISO14001: 2015

ISO45001: 2018

1

理解組織及其環境

4.1

4.1

4.1

詢問領導層
，影響本公司的內、外部因素主要有哪些
？

對這些內、外部因素的相關信息進行監視和評審的情況如何？

　SWOT分析

√　

2

理解相關方需求和期望

4.2

4.2

4.2

詢問領導層，與本公司管理體係有關的相關方有哪些

？

相關方有哪些要求
？

對相關方及其要求的信息是如何監視和評審的？

相關方需求和期望一覽表

√

3

確定管理體係的範圍

4.3

4.3

4.3

查看管理體係文件，確認管理體係的邊界和範圍是否形成文件
？

是否考慮了各種內外部因素、相關方要求及其產品或服務？

針對質量管理體係是否存在不適用的條款

？若有是否說明理由，是否合理。

有害生物防治服務

√

4

管理體係及其過程

4.4

4.4

4.4

查看管理體係文件
，確認是否按照標準的要求


，建立、實施、保持和持續改進管理體係
？

管理體係所需的過程包括哪些？

是否保持必要的形成文件的信息以支持過程運行？

是否保留必要的形成文件的信息作為運行證據
？

新版管理手冊

、程序文件

√

5

領導作用和承諾

5.1.1

5.1

5.1

詢問領導層，確認其通過哪些活動證實其對管理體係的領導作用和承諾？

符合

√

6

以顧客為關注焦點

5.1.2

詢問領導層，確認其通過哪些活動證實其以顧客為關注焦點的領導作用和承諾
？

符合

√

7

方針

5.2

5.2

5.2

檢查質量/環境/職業健康安全方針，確認是否得到文件化。詢問領導層
，管理方針的含義，方針如何在內部外部得到溝通？

無變化，符合

√

8

組織的崗位、職責和權限

5.3

5.3

5.3

查看公司組織架構圖，詢問管理層，了解公司的部門
、崗位設置如何
？

職責和權限如何得到分派

、溝通和理解？

詢問管理者代表

，確認其是否清楚自身的職責。

無變化，符合，職責明確

√

9

資源總則

7.1.1

7.1

7.1

詢問管理層，公司為建立
、實施、保持和持續改進管理體係提供了哪些資源？

現有的資源有哪些約束
？

可能需要外部提供的資源有哪些？

符合

√

10

監視、測量、分析和評價總則

9.1.1

9.1.1

9.1.1

詢問負責人，了解其對過程的監視和測量包括哪些？

是否覆蓋了以下內容：內外部環境
、相關方的需求和期望
、方針、目標

、支持過程、服務過程、產品/環境/職業健康安全符合性、顧客滿意、外部供方績效等方麵？

符合

√

11

改進總則

10.1

10.1

10.1

詢問管理層
，公司從哪些方麵改進管理體係？

符合

√

12

持續改進

10.3

10.3

10.3

詢問管理層，公司是如何持續改進管理體係的？

符合

√

備注：A-符合

；B-觀察項；C-輕微不符合
；D-嚴重不符合

編製：推行小組

審核：

審核地點：

審核日期：

審核員：

序號

內容

標準條款

檢查內容和方法

檢查結果

評價

ISO9001: 2015

ISO14001: 2015

ISO45001: 2018

1

組織的崗位、職責和權限

5.3

5.3

5.3

查看公司組織架構圖，詢問部門負責人
，了解公司的部門、崗位設置如何？

職責和權限如何得到分派、溝通和理解？

符合

√

2

人員

7.1.2

詢問部門負責人
，是否製定公司人力資源發展規劃
？

查看人員名冊和檔案
，確認管理體係運行和控製所需的人員有哪些？

如何得到這些人員？

提供的人員是否滿足需求
？

符合

√

3

基礎設施

7.1.3

實地觀察，確認公司管理體係過程運行所需的基礎設施有哪些？

是否滿足過程運行的需求
？

維護情況如何？尤其檢查特種設備管理情況。

符合

√

4

過程運行環境

7.1.4

實地觀察
，確認公司管理體係過程運行環境如何？是否滿足過程運行的需要
？

符合

√

5

知識

7.1.6

詢問負責人
，確定運行過程所需的知識包括哪些？

這些知識如何獲得？如何應用？

是否得到保持和更新？

符合

√

6

能力

7.2

7.2

7.2

詢問負責人

，是否確定人員所需的能力？

如何評價其控製下的人員具備所需的能力？

是否建立員工績效考核製度並實施？

為獲取所需能力采取了哪些措施？

查看相關人員檔案、培訓記錄，確認人員的能力是否滿足需求。

符合

√

7

意識

7.3

7.3

7.3

抽查員工，與其交談
，確認員工是否了解公司的管理方針？

是否清楚自己部門管理目標
？

是否清楚其工作要求和違反要求時的後果？

符合

√

8

信息交流

7.4

7.4

7.4

詢問負責人
，如何就質量/環境/職業健康安全管理體係相關信息進行內部和外部溝通？

溝通的內容包括哪些

？

溝通的內容是否完整？

溝通是否及時

？

查看有無員工代表參加協商的活動記錄?

符合

√

9

環境因素

6.1.2

詢問部門負責人，與部門工作相關的環境因素有哪些
？

環境因素是否得到有效識別

？

符合

√

10

危險源辨識、風險評價

6.1.2

詢問部門負責人
，與部門有關的危險源有哪些
？

危險源的識別與風險評價是否充分
？

符合

√

11

運行策劃和控製

8.1

8.1

詢問負責人，如何向外部供方、承包方溝通環境/職業健康安全的要求，如何對其進行控製？

是否有能源資源節約日常運行進行檢查和記錄
？

采取了哪些措施節約材料和能源
？

是否對部門運行產生的危險廢棄物進行有效管理並形成相應記錄。

符合

√

12

應急準備和響應

8.2

8.6

詢問負責人，識別的與部門工作相關的緊急情況有哪些
？

建立了哪些應急預案？

現場觀察，確認進行了哪些應急準備
？

配備了哪些應急資源？

檢查應急演練的相關記錄
，確認應急演練是否定期實施？

應急預案是否得到及時評價和更新？

符合

√

備注：A-符合
；B-觀察項；C-輕微不符合；D-嚴重不符合

編製：推行小組

審核：

審核地點：

審核日期：

審核員：

序號

內容

標準條款

檢查內容和方法

檢查結果

評價

ISO9001:  2015

ISO14001: 2015

ISO45001: 2018

1

產品和服務的要求

8.2

8.1

4.4.6

詢問負責人，與顧客溝通的內容包括哪些

？

哪些部門參與了產品（服務）要求的確定
？

確定的產品（服務）要求包括哪些

？

是否考慮了適當的合規義務要求？

抽查合同情況，確認合同評審是否符合要求？

合同的變更時是如何處理的？

符合

√

2

外部提供過程
、產品和服務的控製

8.4

8.1

8.3

8.4

8.5

詢問負責人，外部提供的廢舊物資有哪些？

對這些外部供方分別如何控製
？

是否進行了調查、評價和持續的監視？

查看外部供方的名錄
，抽查外部供方的控製記錄，確認外部供方的控製是否符合要求？

抽查采購品的相關合同、訂單和驗收記錄，確認對采購品的控製是否符合要求
？

不符合

※

3

交付後的活動

8.5.5

交付前是否經過自檢？

交付後的活動有哪些？

符合

√

4

顧客滿意

9.1.2

詢問負責人，了解其獲取顧客滿意的方法和途徑有哪些？

抽查顧客滿意度調查表

，確認其是否按要求實施顧客滿意度調查
？

調查結果如何？

其它顧客滿意信息有哪些？

是否對這些信息進行了分析和評價？

哪些改進機會？

符合

√

5

環境因素

6.1.2

詢問部門負責人
，與部門工作相關的環境因素有哪些？

環境因素是否得到有效識別？

符合

√

6

危險源辨識、風險評價

6.1.2

詢問部門負責人，與部門有關的危險源有哪些？

危險源的識別與風險評價是否充分？

符合

√

7

運行策劃和控製

8.1

8.1

詢問負責人，如何向外部供方
、承包方溝通環境/職業健康安全的要求，如何對其進行控製？

是否有能源資源節約日常運行進行檢查和記錄
？

采取了哪些措施節約材料和能源？

是否對部門運行產生的危險廢棄物進行有效管理並形成相應記錄。

符合

√

8

應急準備和響應

8.2

8.6

詢問負責人
，識別的與部門工作相關的緊急情況有哪些？

建立了哪些應急預案？

現場觀察，確認進行了哪些應急準備？

配備了哪些應急資源？

檢查應急演練的相關記錄，確認應急演練是否定期實施？

應急預案是否得到及時評價和更新
？

符合

√

備注：A-符合
；B-觀察項；C-輕微不符合；D-嚴重不符合

編製：推行小組

審核：

審核地點：

審核日期：

審核員：

序號

內容

標準條款

檢查內容和方法

檢查結果

評價

ISO9001: 2015

ISO14001: 2015

ISO45001: 2018

1

監視和測量資源

7.1.5

詢問負責人
，確定的監視和測量資源有哪些？

是否滿足監視和測量的需求？

查看測量設備清單、測量設備檢定/校準計劃等，確認有溯源要求的測量設備有哪些？

是否按計劃實施校準和檢驗？查看相關的校準或檢定報告。

現場觀察監視和測量資源狀態，確認其是否得到適當的維護
？

測量設備是否得到校準或檢驗，並進行狀態標識
？

符合

√

2

運行策劃和控製

8.1

8.1

8.1

詢問負責人，如何對生產（服務）過程進行策劃？

如何對風險和機遇進行控製？
生產作業是否有必要的作業指導文件？

是否按作業要求進行實施？

符合

√

3

生產和服務提供的控製

8.5.1

查看生產流程文件和生產現場
，確認是否建立必要的作業指導文件？

人員能力是否滿足要求

？

設備運作是否正常？

設備是否得到維護和保養？

工作環境是否符合要求？

符合

√

4

標識和可追溯性

8.5.2

產品標識、狀態標識及安全標識是否清楚？

如何實現追溯？

符合

√

5

顧客或外部供方的財產

8.5.3

顧客財產或外部供方財產有哪些？

如何保護？

符合

√

6

防護

8.5.4

對產品的防護措施有哪些
？

是否有效
？

符合

√

7

更改控製

8.5.6

8.1

8.2

生產服務過程是否發生變更？

變更是否已經得到授權？

符合

√

8

產品和服務的放行

8.6

詢問負責人
，了解產品（服務）放行經過哪些環節
？

查看相關的檢驗計劃、檢驗規程，查看檢驗記錄
，確認進料檢驗
、過程檢驗
、成品檢驗等是否按要求實施？

檢驗結果是否滿足標準的要求，並得到保存
？

放行是否經過授權，授權信息是否可以追溯

？

符合

√

9

不合格輸出的控製

8.7

詢問負責人，了解不合格品的控製流程
，不合格品的處置方式有哪些？

在什麼情況下使用？

檢查不合格品的處理記錄

，現場檢查不合格品的標識和擺放
，確認不合格品的控製是否符合要求？

符合

√

10

環境因素

6.1.2

詢問部門負責人
，與部門工作相關的環境因素有哪些
？

環境因素是否得到有效識別
？

符合

√

11

危險源辨識、風險評價

6.1.2

詢問部門負責人
，與部門有關的危險源有哪些？

危險源的識別與風險評價是否充分
？

符合

√

12

運行策劃和控製

8.1

8.1

詢問負責人，如何向外部供方、承包方溝通環境/職業健康安全的要求

，如何對其進行控製？

是否有能源資源節約日常運行進行檢查和記錄？

采取了哪些措施節約材料和能源
？

是否對部門運行產生的危險廢棄物進行有效管理並形成相應記錄。

符合

√

13

應急準備和響應

8.2

8.6

詢問負責人，識別的與部門工作相關的緊急情況有哪些？

建立了哪些應急預案？

現場觀察，確認進行了哪些應急準備？

配備了哪些應急資源？

檢查應急演練的相關記錄，確認應急演練是否定期實施？

應急預案是否得到及時評價和更新
？

符合

√

備注：A-符合
；B-觀察項；C-輕微不符合
；D-嚴重不符合

編製：推行小組

審核：

審核地點：

審核日期：

審核員：

序號

內容

標準條款

檢查內容和方法

檢查結果

評價

ISO9001:  2015

ISO14001: 2015

ISO45001: 2019

1

目標及其實現的策劃

6.2

6.2

6.2

詢問部門負責人，建立的質量/環境/職業健康安全目標中涉及財務資源的有哪些
？

查看相關達成情況，確認目標的達成和監視情況。

符合

√

2

資源總則

7.1.1

7.1

7.1

詢問部門負責人，公司為建立
、實施
、保持和持續改進管理體係提供了哪些財務資源

？

現有的財務資源有哪些約束？

符合

√

3

環境因素

6.1.2

詢問部門負責人
，與部門工作相關的環境因素有哪些？

環境因素是否得到有效識別？

符合

√

4

危險源辨識、風險評價

6.1.2

詢問部門負責人，與部門有關的危險源有哪些？

危險源的識別與風險評價是否充分？

符合

√

5

運行策劃和控製

8.1

8.1

詢問負責人，如何向外部供方、承包方溝通環境/職業健康安全的要求
，如何對其進行控製？

是否有能源資源節約日常運行進行檢查和記錄
？

采取了哪些措施節約材料和能源？

是否對部門運行產生的危險廢棄物進行有效管理並形成相應記錄。

符合

√

6

應急準備和響應

8.2

8.6

詢問負責人，識別的與部門工作相關的緊急情況有哪些
？

建立了哪些應急預案？

現場觀察，確認進行了哪些應急準備？

配備了哪些應急資源
？

檢查應急演練的相關記錄
，確認應急演練是否定期實施？

應急預案是否得到及時評價和更新？

符合

√　

備注：A-符合；B-觀察項；C-輕微不符合

；D-嚴重不符合

編製：推行小組

審核：

審核地點：

審核日期：

審核員：

序號

內容

標準條款

檢查內容和方法

檢查結果

評價

ISO9001:  2015

ISO14001: 2015

ISO45001: 2018

1

應對風險和機遇的措施總則

6.1.1

6.1.1

6.1.1

詢問部門負責人
，確定的需要應對的風險和機遇有哪些？

應對風險和機遇的措施包括哪些？

如何整合並實施這些措施
？

如何評價這些措施的有效性
？

符合

√

2

環境因素

6.1.2

查看“環境因素清單”和“重要環境因素清單”，確認環境因素的識別是否完整？

重要環境因素的評價準則是否有文件化？

重要環境因素的評價是否合理？

符合

√

3

危險源辨識、風險評價

6.1.2

查看“危險源清單”和“重大危險源清單”，確認危險源清單的識別是否完整？

危險源的風險評價是否充分？

重大危險源清單的評價是否合理
？

符合

√

4

合規義務

6.1.3

6.1.3

了解合規義務的獲取渠道；查看“合規義務清單”，確認清單完整性？

相關合規義務是否進行發放？

抽查發放記錄；詢問人員，確認其對合規義務的了解和執行情況。

符合

√

5

措施的策劃

6.1.2

6.1.4

6.1.4

詢問負責人
，針對其部門相關的風險和機遇、重要環境因素、危險源等，采取了哪些控製措施？

確認控製措施的合理性。

符合

√

6

目標及其實現的策劃

6.2

6.2

6.2

詢問負責人，建立的質量/環境/職業健康安全目標有哪些
？

目標覆蓋了哪些部門和職能？

詢問負責人，如何實現部門的目標？

如何對目標進行監視和測量
？

查看相關達成情況，確認目標的達成和監視情況，是否得到監視和適時更新？

符合

√

7

變更的策劃

6.3

詢問負責人，公司的管理體係是否發生變更？

當發生更改時如何進行策劃和實施
？

考慮哪些相關影響因素？

符合

√

8

形成文件的信息總則

7.5.1

7.5.1

7.5.1

查看管理體係文件清單，確認管理體係文件包括哪些文件？

是否滿足標準和公司體係運行的要求？

符合

√

9

創建和更新

7.5.2

7.5.2

7.5.2

詢問負責人
，了解體係文件是如何識別的？

文件的形式有哪些
？

評審和批準的流程如何？

檢查相關文件評審記錄。

符合

√

10

形成文件的信息的控製

7.5.3

7.5.3

7.5.3

詢問負責人，了解體係文件的控製要求


，查看文件的發放和控製記錄
？

實地觀察文件和記錄的控製情況，確認使用的文件是否有效
？

是否存在泄密情況
？

記錄是否有塗改？

符合

√

11

產品和服務的設計和開發

8.3

詢問負責人

，產品和服務的設計和開發對公司的適用性？

如果不適用則審核其合理性。

符合

√

12

運行策劃和控製

8.1

8.1

8.1

詢問負責人：

從生命周期的觀點出發

，提出了哪些環境要求

？
對服務過程中的水、氣、聲、渣如何控製
？

采取了哪些措施節約材料和能源
？

人員是否正確佩戴個人防護用品
？

對重大危險源的控製措施落實是否到位？

查危險廢棄物回收處理的轉移清單。
設備：

環境治理設施包括哪些？

運行是否正常
？

汙染物排放和控製是否符合要求

？

提供了哪些個人防護資源
，危險源控製的效果如何？

符合

√

13

應急準備和響應

8.2

8.6

詢問負責人，識別的緊急情況有哪些？

建立了哪些應急預案？是否充分？

現場觀察，確認進行了哪些應急準備
？

配備了哪些應急資源
？

檢查應急演練的相關記錄，確認應急演練是否定期實施？

應急預案是否得到及時評價和更新？

詢問現場人員（包括外包方和進入工作場所的人員）是否清楚應急準備和響應的要求？

符合

√

14

分析與評價

9.1.3

詢問負責人
，了解其運用了哪些分析的方法？

評價的內容包括哪些
？

是否覆蓋：產品/環境/職業健康安全符合性
、顧客滿意
、體係的績效和有效性、策劃的實施情況、風險和機遇應對措施的有效性、外部供方績效、改進需求
？

評價的結果如何？

符合　

√　

15

合規性評價

9.1.2

9.1.2

詢問負責人
，是否參與了合規性評價？

檢查合規性評價記錄，確認是否定期實施合規性評價？

評價結果如何

？

是否有不合規項？

是否采取必要的糾正措施？

符合

√

16

內部審核

9.2

9.2

9.2

檢查最近一次的內審計劃、內審檢查表

、內審報告、內審不符合項及其整改措施，確認內審是否每年按計劃實施？

策劃是否考慮了過程的重要性、公司的變化和以往的審核結果？

公正性是否受影響？

不符合是否得到及時的糾正
？

采取的糾正措施是否有效？

符合

√

17

管理評審

9.3

9.3

9.3

檢查最近一次的管理評審計劃、管理評審輸入報告、管理評審報告，確認管理評審是否每年按計劃實施？

輸入內容是否充分
？

提出了哪些改進措施

？

是否得到貫徹執行？

符合

√

18

不合格和糾正措施

10.2

10.2

10.2

詢問部門負責人，體係運行過程中是否存在不合格
、環保違規
、職業健康安全事故等？

若有，采取了哪些糾正和糾正措施
？

檢查內審、外審、日常檢查發現的不符合記錄

，確認是否及時實施糾正和糾正措施
？

是否對措施的有效性進行了驗證？

對有效的措施是如何處理的？

符合

√

備注：A-符合；B-觀察項
；C-輕微不符合；D-嚴重不符合

編製：推行小組

審核：