審核員在審核中會接觸到各種行業的不同企業，因管理模式、理念存在差異

，每個企業也有著各自不同的管理特色。很多人說到現場審核，就會想到準備大堆的文件
，就是翻閱文件，查找手冊、記錄......在新版的ISO9001標準中，取消了“質量手冊”的要求
，而更加關注風險控製、領(ling)導(dao)力(li)等(deng)問(wen)題(ti)。這(zhe)就(jiu)對(dui)審(shen)核(he)員(yuan)有(you)了(le)更(geng)高(gao)的(de)要(yao)求(qiu)。那(na)麼(me)，怎(zen)樣(yang)才(cai)能(neng)快(kuai)速(su)準(zhun)確(que)地(di)發(fa)現(xian)企(qi)業(ye)管(guan)理(li)中(zhong)的(de)薄(bo)弱(ruo)環(huan)節(jie)，實(shi)現(xian)增(zeng)值(zhi)審(shen)核(he)，是(shi)每(mei)個(ge)審(shen)核(he)員(yuan)以(yi)及(ji)受(shou)審(shen)企(qi)業(ye)需(xu)要(yao)關(guan)注(zhu)的(de)課(ke)題(ti)。

    一、審核員

，不是材料複印員

    有同行曾總結道：審核員，不是材料收集員，更不是複印員！審shen核he是shi基ji於yu審shen核he準zhun則ze的de一yi種zhong現xian場chang評ping估gu
，現xian場chang審shen核he要yao依yi據ju審shen核he準zhun則ze，對dui審shen核he證zheng據ju進jin行xing評ping價jia
，不bu能neng隻zhi收shou集ji

，不bu做zuo評ping價jia。在zai實shi際ji審shen核he過guo程cheng中zhong，有you的de審shen核he員yuan的de檢jian查zha表biao的de記ji錄lu中zhong附fu有you大da量liang複fu印yin件jian，甚shen至zhi複fu印yin件jian頁ye數shu大da大da超chao過guo手shou寫xie記ji錄lu的de頁ye數shu。為wei什shen麼me會hui出chu現xian這zhe種zhong現xian象xiang呢ne？

    原因一：專業審核員不具備專業能力

    suiranrenzhengjigouduishenheyuanjunjinxinglexiangyingdepingjia
，duishenheyuandexuelihegongzuojingliyetichuleyaoqiu，danshiyoudezhuanyeshenheyuanzhiyouzhuanyedaima
，quemeiyouzhuanyenengli，qishenheshuiping、專業水平、文字表達水平等明顯地不能滿足要求。

    原因二：責任心欠缺

    youdeshenheyuanduishoujidaodezhengjubujiafenxijiuzhijiefuyinfushang
，xianran
，zhexiedoushishenheyuanzishendezerenxinwenti。shenheyuanxianchangquzhengshi，zerenxinruguozaiqiangyidian
，gongzuozaixixinyidian，shinenggoufaxianqizhongcunzaidewenti，jinernenggougeishoushenhefangtichuyixieyouyidejianyijigaijinyijian。

    原因三：機構風險規避

    renzhengjigouzaiduishenheyuanjinxingpingjia
，yijiniandujiaoyushidouhuiduishenheyuantichuyaoqiu，xianchangshenheshijinliangbudaliangfuyincailiao，zhishiweileguibifengxian，caibudebufuyinliucunyixiebiyaodecailiao。danshishijicaozuozhongnanmianhuicunzaiyixiewenti。

    原因四：評定人員素養不足

    有時，機構案卷評定人員會走神
，開出“烏龍”的審定意見
，審核員為了避免不必要的麻煩，就把檢定證書的原件核實後複印附上。

    複(fu)印(yin)一(yi)大(da)堆(dui)資(zi)料(liao)，浪(lang)費(fei)資(zi)源(yuan)且(qie)不(bu)說(shuo)，審(shen)核(he)員(yuan)和(he)受(shou)審(shen)核(he)方(fang)忙(mang)於(yu)複(fu)印(yin)資(zi)料(liao)，是(shi)否(fou)能(neng)有(you)足(zu)夠(gou)的(de)精(jing)力(li)和(he)時(shi)間(jian)關(guan)注(zhu)受(shou)審(shen)核(he)方(fang)體(ti)係(xi)運(yun)行(xing)的(de)有(you)效(xiao)性(xing)，關(guan)注(zhu)審(shen)核(he)的(de)有(you)效(xiao)性(xing)呢(ne)
？

    二
、現場審核中的“六要”

    在審核實踐中

，有人總結出以下需要注意的環節

，簡稱現場審核中的“六要”。

    1、要關注國家標準
、行業標準或其他要求

    審(shen)核(he)員(yuan)不(bu)可(ke)能(neng)對(dui)所(suo)有(you)被(bei)審(shen)行(xing)業(ye)的(de)專(zhuan)業(ye)都(dou)熟(shu)悉(xi)，即(ji)使(shi)是(shi)專(zhuan)業(ye)審(shen)核(he)員(yuan)在(zai)審(shen)專(zhuan)業(ye)範(fan)圍(wei)內(nei)的(de)企(qi)業(ye)時(shi)，也(ye)可(ke)能(neng)遇(yu)到(dao)許(xu)多(duo)不(bu)熟(shu)悉(xi)的(de)情(qing)況(kuang)，畢(bi)竟(jing)同(tong)行(xing)業(ye)內(nei)不(bu)同(tong)的(de)產(chan)品(pin)會(hui)產(chan)生(sheng)許(xu)多(duo)不(bu)同(tong)的(de)標(biao)準(zhun)和(he)工(gong)藝(yi)。審(shen)核(he)中(zhong)可(ke)關(guan)注(zhu)以(yi)下(xia)問(wen)題(ti)：企業最終檢驗規範是否已充分考慮了國家標準、行業標準的檢測內容，有否遺漏出廠批次檢驗必須做到的檢測項目；檢測方法是否與標準規定一致
；是否實施了國家標準、行業標準規定的型式實驗項目，並能出具檢測合格的證據。

    2、要關注產品、工藝、設備或檢測方法和檢測點的變化

    產(chan)品(pin)工(gong)藝(yi)設(she)備(bei)或(huo)檢(jian)測(ce)方(fang)法(fa)和(he)檢(jian)測(ce)點(dian)的(de)變(bian)化(hua)往(wang)往(wang)會(hui)帶(dai)來(lai)控(kong)製(zhi)參(can)數(shu)或(huo)條(tiao)件(jian)的(de)變(bian)化(hua)。如(ru)事(shi)先(xian)策(ce)劃(hua)和(he)驗(yan)證(zheng)不(bu)充(chong)分(fen)

，往(wang)往(wang)會(hui)引(yin)起(qi)質(zhi)量(liang)的(de)波(bo)動(dong)。因(yin)此(ci)審(shen)核(he)員(yuan)在(zai)審(shen)核(he)中(zhong)應(ying)關(guan)注(zhu)是(shi)否(fou)有(you)上(shang)述(shu)情(qing)況(kuang)發(fa)生(sheng)，以(yi)及(ji)變(bian)化(hua)後(hou)控(kong)製(zhi)措(cuo)施(shi)的(de)策(ce)劃(hua)情(qing)況(kuang)。由(you)此(ci)也(ye)可(ke)以(yi)比(bi)較(jiao)清(qing)楚(chu)地(di)評(ping)估(gu)企(qi)業(ye)質(zhi)量(liang)管(guan)理(li)體(ti)係(xi)策(ce)劃(hua)能(neng)力(li)及(ji)控(kong)製(zhi)的(de)有(you)效(xiao)性(xing)。

    3、要關注特殊、關鍵過程控製的有效性

    特殊、關鍵過程控製的水平不僅是對產品質量的重要反映，也是對企業質量控製能力的一個重要反映。審核員在審核過程應充分關注：特殊過程有否被識別，或未按特殊過程控製要求加以管理及控製的有效性。

    4、要關注不合格品、退貨、返修、投訴反複出現的環節和改進情況

    觀察一個質量管理體係對不合格品及投訴的改進措施是對體係自我改進、ziwowanshanjizhiyouxiaoxingdezuihaopanduanfangfazhiyi。shenheyuanzaishenhezhongbunengzhikanneishenkaileduoshaogebufuhexiangyijibufuhexiangshifouyijiuzheng，ershiyaoguanzhuduifanfuchuxianbuhegehetousudechuli。

    5、要關注受審核方與國際、行業先進生產方式、發展動態的差距

    專業審核員對國際先進生產方式以及動態的介紹
，有時會給受審核方帶來新的思路或啟發。

    6、要關注企業效益及質量成本
、推動企業以管理出效益

    企業管理者最關注的問題一般不外乎“效益”與“風險”，審核員如能多從效益與風險出發實施審核，就會達到增值審核的效果，受到企業的歡迎。

    三、現場審核中的“四不要”

    1
、不要局限在企業提供的資料裏

    在zai為wei實shi習xi審shen核he員yuan驗yan證zheng時shi發fa現xian，個ge別bie審shen核he員yuan在zai尋xun找zhao證zheng據ju時shi往wang往wang將jiang自zi己ji局ju限xian在zai受shou審shen核he方fang提ti供gong的de資zi料liao範fan圍wei內nei，這zhe樣yang的de審shen核he難nan以yi發fa現xian問wen題ti。審shen核he員yuan在zai現xian場chang必bi須xu多duo看kan、多問、多想，不能僅依據對方提供的資料實施審核。

    2、不要輕易開具不符合報告

    審shen核he員yuan在zai正zheng式shi開kai出chu不bu符fu合he報bao告gao前qian，應ying聽ting取qu各ge個ge層ceng麵mian的de意yi見jian。審shen核he員yuan出chu具ju書shu麵mian不bu符fu合he報bao告gao一yi定ding要yao慎shen重zhong
，出chu具ju前qian應ying與yu企qi業ye各ge層ceng充chong分fen溝gou通tong，全quan麵mian了le解jie。而er如ru果guo不bu符fu合he事shi實shi確que實shi存cun在zai
，且qie對dui受shou審shen核he方fang意yi義yi重zhong大da
，即ji使shi受shou審shen部bu門men或huo企qi業ye有you爭zheng議yi，審shen核he組zu仍reng應ying堅jian持chi原yuan則ze開kai不bu符fu合he報bao告gao。

    3、不要隻看書麵文件

    對(dui)相(xiang)關(guan)授(shou)權(quan)機(ji)構(gou)出(chu)示(shi)的(de)報(bao)告(gao)
，審(shen)核(he)員(yuan)應(ying)予(yu)以(yi)尊(zun)重(zhong)和(he)認(ren)可(ke)，但(dan)是(shi)現(xian)場(chang)所(suo)見(jian)所(suo)聞(wen)與(yu)報(bao)告(gao)的(de)結(jie)論(lun)明(ming)顯(xian)不(bu)一(yi)致(zhi)時(shi)
，審(shen)核(he)員(yuan)應(ying)細(xi)心(xin)觀(guan)察(cha)
，深(shen)入(ru)調(tiao)查(zha)，以(yi)減(jian)少(shao)審(shen)核(he)風(feng)險(xian)。

    4、不要一味追求形式

    一個好的管理體係應該“簡單”
、“有效”。特別是生產企業，他們應注重生產和經營，而個別審核員過於追求形式上的“管理方法完美”
，或將其他企業的模式生搬硬套強加給企業，對一些簡單的過程也要製定繁雜的方法加以控製，導致企業浪費管理成本。

    四
、如何做好現場審核記錄

    審(shen)核(he)記(ji)錄(lu)是(shi)審(shen)核(he)員(yuan)在(zai)現(xian)場(chang)審(shen)核(he)中(zhong)的(de)一(yi)項(xiang)基(ji)本(ben)工(gong)作(zuo)，審(shen)核(he)記(ji)錄(lu)的(de)好(hao)壞(huai)
，不(bu)僅(jin)直(zhi)接(jie)關(guan)係(xi)到(dao)一(yi)次(ci)質(zhi)量(liang)管(guan)理(li)體(ti)係(xi)審(shen)核(he)的(de)質(zhi)量(liang)，也(ye)體(ti)現(xian)了(le)一(yi)名(ming)審(shen)核(he)員(yuan)把(ba)握(wo)現(xian)場(chang)審(shen)核(he)的(de)能(neng)力(li)。那(na)麼(me)如(ru)何(he)做(zuo)好(hao)現(xian)場(chang)審(shen)核(he)記(ji)錄(lu)
，提(ti)高(gao)審(shen)核(he)質(zhi)量(liang)呢(ne)
？

    在每一次的審核中，我們會接觸到大量的信息。許多信息與審核目的、範圍、準則有關
，但也有的信息與審核目的
、範圍
、準zhun則ze無wu關guan，後hou者zhe不bu是shi審shen核he證zheng據ju


，前qian者zhe如ru果guo未wei經jing證zheng實shi也ye不bu是shi審shen核he證zheng據ju，凡fan是shi不bu屬shu於yu審shen核he證zheng據ju的de信xin息xi則ze是shi不bu需xu要yao記ji錄lu的de。因yin此ci
，審shen核he證zheng據ju和he審shen核he發fa現xian的de記ji錄lu應ying堅jian持chi以yi下xia原yuan則ze：

    1

、反映抽樣量。

    審核是通過適當的抽樣進行的
，比如抽查了多少文件、記錄，觀察了多少活動、產品實物
、工gong作zuo現xian場chang等deng。適shi當dang的de抽chou樣yang，就jiu是shi審shen核he所suo獲huo得de的de樣yang本ben量liang對dui總zong體ti應ying有you一yi定ding代dai表biao性xing。抽chou樣yang量liang太tai少shao，則ze不bu具ju備bei代dai表biao性xing或huo可ke信xin度du不bu高gao。為wei表biao明ming抽chou樣yang量liang對dui審shen核he結jie論lun和he認ren證zheng決jue定ding的de支zhi持chi
，審shen核he員yuan在zai現xian場chang審shen核he時shi應ying首shou先xian詢xun問wen抽chou樣yang對dui象xiang在zai審shen核he期qi內nei的de總zong量liang
，再zai根gen據ju3%-5%的貫例決定抽樣量

，並在審核記錄中詳細記錄
，以明確反映審核抽樣的情況。

    2、有可重現、可追溯性。

    證據的一個重要屬性是“真實”性(xing)
，審(shen)核(he)記(ji)錄(lu)所(suo)反(fan)映(ying)的(de)審(shen)核(he)證(zheng)據(ju)必(bi)須(xu)是(shi)真(zhen)實(shi)存(cun)在(zai)的(de)
，具(ju)有(you)可(ke)重(zhong)現(xian)性(xing)
，如(ru)果(guo)由(you)他(ta)人(ren)重(zhong)新(xin)審(shen)核(he)
，完(wan)全(quan)可(ke)再(zai)次(ci)查(zha)到(dao)。因(yin)此(ci)，審(shen)核(he)員(yuan)在(zai)現(xian)場(chang)審(shen)核(he)中(zhong)與(yu)員(yuan)工(gong)、其他人麵談時，要記下有關人員的姓名、所屬部門;審核文件
、記錄時
，要記下有關文件名稱、記錄的編號;檢查儀器
、設備時，要記下有關儀器、設備的編碼/編號。

    3
、要適度簡明扼要。

    實際審核經驗告訴我們，現場審核必須嚴格控製記錄的時間，以便能利用更多的時間來進行審核調查。