在簽約之前，業務人員往往需要與客戶就許多事項進行前期溝通
，以了解客戶的認證準備情況
，確認實施認證的能力
，如：申(shen)請(qing)方(fang)是(shi)否(fou)具(ju)備(bei)認(ren)證(zheng)的(de)條(tiao)件(jian)
？是(shi)否(fou)具(ju)備(bei)申(shen)請(qing)認(ren)證(zheng)範(fan)圍(wei)的(de)認(ren)可(ke)資(zi)格(ge)
？是(shi)否(fou)有(you)能(neng)力(li)滿(man)足(zu)客(ke)戶(hu)的(de)認(ren)證(zheng)要(yao)求(qiu)，如(ru)審(shen)核(he)時(shi)間(jian)的(de)要(yao)求(qiu)，語(yu)言(yan)要(yao)求(qiu)等(deng)
？是(shi)否(fou)與(yu)申(shen)請(qing)方(fang)就(jiu)認(ren)證(zheng)流(liu)程(cheng)與(yu)認(ren)證(zheng)要(yao)求(qiu)達(da)成(cheng)一(yi)致(zhi)？需(xu)要(yao)對(dui)審(shen)核(he)時(shi)間(jian)作(zuo)出(chu)怎(zen)樣(yang)的(de)安(an)排(pai)
？……這個過程稱之為合同評審，CNAB-AC11：2002（ISO/IEC導則62：1996）——《認證機構實施質量體係認證的認可基本要求》第3.2.1條款中有明確的規定：

youyurenzhengjigoubunengquebaozaisuoyouxingyedoujubeirenzhengnengli
，yebunengquebaosuoyoushenqingrenzhengdekehudoujubeirenzhengtiaojian
，yincizaihetongpingshenguochengzhongxuyaopingshenrenyuanjubeizhuanyedezhishi

，biyaoshixuyaoxiangyingzhuanyedeshenherenyuanxiezhupingshen。buguifan/走過場的合同評審都將給機構帶來認證風險。合同評審過程較容易出現的問題如下：

1
、評審人員的專業能力不足，造成錯誤的評審結果。

合同評審的重要內容之一是根據申請的認證範圍
，確認認證機構是否具備認證的專業能力。以ISO9000為例，CNAB根據經濟活動將認證行業分為39個專業類別，並根據認證機構的審核能力給予各項專業的認可
，認證機構則在認可的專業範圍內簽發帶CNAB標誌的ISO9000證書。為確保審核過程的專業性
，認證機構根據專業類別安排該專業的審核員執行現場審核。

如(ru)果(guo)在(zai)合(he)同(tong)評(ping)審(shen)中(zhong)，錯(cuo)誤(wu)地(di)劃(hua)分(fen)專(zhuan)業(ye)類(lei)別(bie)，首(shou)先(xian)帶(dai)來(lai)由(you)非(fei)專(zhuan)業(ye)審(shen)核(he)員(yuan)進(jin)行(xing)審(shen)核(he)的(de)風(feng)險(xian)。非(fei)專(zhuan)業(ye)審(shen)核(he)員(yuan)往(wang)往(wang)難(nan)以(yi)識(shi)別(bie)受(shou)審(shen)核(he)方(fang)過(guo)程(cheng)控(kong)製(zhi)關(guan)鍵(jian)點(dian)，審(shen)核(he)抽(chou)樣(yang)缺(que)少(shao)代(dai)表(biao)性(xing)，不(bu)能(neng)準(zhun)確(que)發(fa)現(xian)受(shou)審(shen)核(he)方(fang)存(cun)在(zai)的(de)問(wen)題(ti)。這(zhe)樣(yang)的(de)審(shen)核(he)
，輕(qing)者(zhe)是(shi)不(bu)能(neng)發(fa)現(xian)問(wen)題(ti)，審(shen)核(he)專(zhuan)業(ye)性(xing)不(bu)強(qiang)
，被(bei)企(qi)業(ye)視(shi)為(wei)外(wai)行(xing)，重(zhong)者(zhe)審(shen)核(he)走(zou)過(guo)場(chang)，作(zuo)出(chu)錯(cuo)誤(wu)的(de)審(shen)核(he)結(jie)論(lun)，向(xiang)存(cun)在(zai)重(zhong)大(da)問(wen)題(ti)的(de)企(qi)業(ye)簽(qian)發(fa)認(ren)證(zheng)證(zheng)書(shu)。其(qi)二(er)，若(ruo)把(ba)未(wei)認(ren)可(ke)的(de)專(zhuan)業(ye)錯(cuo)誤(wu)劃(hua)分(fen)成(cheng)經(jing)認(ren)可(ke)的(de)其(qi)他(ta)專(zhuan)業(ye)，那(na)麼(me)認(ren)證(zheng)機(ji)構(gou)簽(qian)發(fa)的(de)證(zheng)書(shu)則(ze)可(ke)能(neng)是(shi)無(wu)效(xiao)的(de)。

2
、評審的審核人天不合理
，對審核的有效性產生負麵影響。

shenherentianshudequedingshihetongpingshendelingyixiangzhongyaogongzuo。renzhengjigougenjurenkeweiduishenheshijiandeguiding，zhidingshenheshijianpingshendefangfaheguize。zaishoulirenzhengshenqinghou
，kehuzhongxinjianggenjushenqingfangderenyuanguimoherenzhengfanweiquedingwenjianshenhehexianchangshenherentianshu

，shenhezhongxinyijukehuzhongxinquedingderentianshuanpaishenhejihua。

充(chong)分(fen)的(de)審(shen)核(he)時(shi)間(jian)是(shi)認(ren)證(zheng)機(ji)構(gou)提(ti)供(gong)優(you)質(zhi)認(ren)證(zheng)服(fu)務(wu)的(de)保(bao)證(zheng)，審(shen)核(he)人(ren)天(tian)的(de)評(ping)審(shen)同(tong)樣(yang)需(xu)要(yao)專(zhuan)業(ye)性(xing)和(he)審(shen)核(he)經(jing)驗(yan)，審(shen)核(he)人(ren)天(tian)過(guo)多(duo)或(huo)過(guo)少(shao)都(dou)會(hui)對(dui)審(shen)核(he)的(de)有(you)效(xiao)性(xing)帶(dai)來(lai)影(ying)響(xiang)。若(ruo)審(shen)核(he)人(ren)天(tian)過(guo)多(duo)，會(hui)造(zao)成(cheng)審(shen)核(he)效(xiao)率(lv)低(di)下(xia)
、審核拖遝的不良影響

；ruoshenherentianguoshao，huizaochengshenhechouyangbuchongfen
，wufakeguanpingjiatixiyunxingdexiaoguo
，zhijieyingxiangdaoshenhezhiliang

，yanzhongzhehuizaochengshenhexingshihua。youyushenherentianyurenzhengjigouderenzhengchengbenzhijieyouguan，muqianyouxierenzhengjigoucunzaiguyijianshaoshenherentian，pianmianzhuiqiuliyizuidahuadeweiguixingwei。

3
、不了解申請組織的行業，受理了不具備認證條件的認證申請。

業(ye)務(wu)人(ren)員(yuan)在(zai)簽(qian)署(shu)合(he)同(tong)之(zhi)前(qian)，應(ying)對(dui)申(shen)請(qing)組(zu)織(zhi)的(de)體(ti)係(xi)運(yun)行(xing)情(qing)況(kuang)有(you)一(yi)定(ding)的(de)了(le)解(jie)
，必(bi)要(yao)時(shi)對(dui)企(qi)業(ye)進(jin)行(xing)初(chu)訪(fang)，確(que)認(ren)申(shen)請(qing)組(zu)織(zhi)是(shi)否(fou)具(ju)備(bei)認(ren)證(zheng)的(de)條(tiao)件(jian)
，對(dui)不(bu)具(ju)備(bei)認(ren)證(zheng)條(tiao)件(jian)的(de)組(zu)織(zhi)，應(ying)拒(ju)絕(jue)申(shen)請(qing)的(de)受(shou)理(li)。在(zai)申(shen)請(qing)過(guo)程(cheng)中(zhong)會(hui)遇(yu)到(dao)以(yi)下(xia)情(qing)況(kuang)：

1）  申請認證的範圍不屬於該企業工商營業執照中注冊的範圍
；

2）  對於強製性認證的產品
，申請方未經相關部門許可批準
，如生產許可證，衛生注冊許可證
；

3）  該企業申請認證的時間為非正常生產過程或停產，現場審核不能獲取體係運行的客觀證據；

4）  對於高風險行業不能提供行業的資質證明，如建築公司；

5）  體係建立時間非常短
，不能確保體係充分有效運行；

6）  企業虛報人數，故意減少與生產有關的工作人員數量
；

7）  未真實說明分現場的情況；

8）  負有設計責任的組織申請不含設計的ISO9001：2000認證
；

9）  汙染超標排放卻無任何治理措施的企業，或未通過“三同時”驗收的重汙染企業申請ISO14000認證。

對於上述情況
，認證機構需要與申請組織協商
，必要時延遲其認證申請。

4、合同評審違背流程規定，可能造成既成事實的失誤。

根gen據ju申shen請qing受shou理li與yu合he同tong評ping審shen的de流liu程cheng，認ren證zheng機ji構gou應ying要yao求qiu申shen請qing組zu織zhi先xian填tian寫xie申shen請qing書shu
，然ran後hou進jin行xing合he同tong評ping審shen，並bing就jiu認ren證zheng各ge項xiang要yao求qiu與yu申shen請qing組zu織zhi達da成cheng一yi致zhi後hou確que認ren是shi否fou具ju備bei滿man足zu認ren證zheng申shen請qing的de能neng力li。在zai此ci基ji礎chu上shang
，再zai向xiang申shen請qing組zu織zhi報bao價jia，簽qian署shu認ren證zheng合he同tong。

但(dan)是(shi)，很(hen)多(duo)認(ren)證(zheng)機(ji)構(gou)往(wang)往(wang)會(hui)出(chu)現(xian)先(xian)簽(qian)合(he)同(tong)後(hou)作(zuo)合(he)同(tong)評(ping)審(shen)的(de)現(xian)象(xiang)。產(chan)生(sheng)的(de)潛(qian)在(zai)風(feng)險(xian)是(shi)
，當(dang)在(zai)審(shen)核(he)前(qian)進(jin)行(xing)合(he)同(tong)評(ping)審(shen)時(shi)發(fa)現(xian)機(ji)構(gou)不(bu)具(ju)備(bei)該(gai)專(zhuan)業(ye)的(de)認(ren)證(zheng)資(zi)格(ge)，此(ci)時(shi)為(wei)時(shi)已(yi)晚(wan)，取(qu)消(xiao)合(he)同(tong)是(shi)違(wei)約(yue)行(xing)為(wei)
，審(shen)核(he)發(fa)證(zheng)則(ze)是(shi)欺(qi)詐(zha)行(xing)為(wei)。

5．專業管理人員把關不嚴，未及時發現評審中存在的問題

    yewurenyuancongshihetongpingshengongzuo，youyushourenzhengjingyanhezhuanyelingyuzhishidejuxian，kenenghuichuxiancuowudepingshenjieguo
，ruzhuanyefanweihuafenbuzhunquehuoshenherentianshubuzu。weiquebaopingshendezhunquexing，zhuanyeguanlirenyuanfuzeduihetongpingshenguochengtigongzhuanyezhichi，querenzhuanyefanweiheshenherentianpingshendezhunquexing。ruguozhuanyeguanlirenyuanduiyewurenyuanchubupingshendejieguobujinxingzaixiheshijiuqianshumingzi
，name，zhuanyeguanlijiuliuyuxingshi，hetongpingshendejieguorongyichuxianpiancha。ruozhuanyeguanlirenyuanzishendezhuanyenenglibuqiang
，wangwangyehennanduihetongpingshendezhunquexingjinxingpingpan。

suizherenzhengshiyedefazhan，kehuyiyuelaiyueguanzhurenzhengjigouderenzhengzhuanyeshuizhunhefuwuchengnuodeduixian。renzhengzuoweiyizhongzhuanyexingjishufuwu，kehudezhijiexuqiushihuoqurenzhengzhengshu，erqianzaixuqiushitishengneibuguanlishuiping。zhiyoubaozhengleshenhezudezhuanyexing，tigongchongzudeshenheshijian，cainengquebaoshenhefuwudeyouxiaoxing，weikehutigongmanyidezengzhirenzhengfuwu。

yinci
，renzhengjigouyingcongyuantouzhuaqi
，zhongshihetongpingshen，bujinduihetongpingshenrenyuanpeixunzhuanyezhishi，shiqishuxibingzhangwogerenzhengbiaozhunhetongpingshendeyaoqiu，tongshijiaqiangzhuanyeguanlidebaguan，quebaomeiyifenhetongdeshunlilvxing，youxiaoguibirenzhengfengxian。