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1、目的
為建立風險和機遇的應對措施，明確包括風險應對措施風險規避、風feng險xian降jiang低di和he風feng險xian接jie受shou在zai內nei的de作zuo業ye要yao求qiu，建jian立li全quan麵mian的de風feng險xian和he機ji遇yu管guan理li措cuo施shi和he內nei部bu控kong製zhi的de建jian設she，增zeng強qiang抗kang風feng險xian能neng力li，並bing為wei在zai環huan境jing管guan理li體ti係xi中zhong納na入ru和he應ying用yong這zhe些xie措cuo施shi及ji評ping價jia這zhe些xie措cuo施shi的de有you效xiao性xing提ti供gong操cao作zuo指zhi導dao。
2、範圍
本程序適用於在公司環境管理體係活動中應對風險和機遇的方法及要求的控製提供操作依據。
3、職責
3.1 總經理/管理代表：
負責風險管理所需資源的提供，包括人員資格、必要的培訓、信息獲取等。
負責風險可接受準則方針的確定，並按製定的評審周期保持對風險和機遇管理的評審。
3.2 環安部：
負責按本文件所要求的周期組織實施風險和機遇的評審，落實跟進風險和機遇評估中所采取措施的完成情況並跟進落實措施的有效性。
3.3 各單位：
負責本部門的風險和機遇評估，並製定相應的措施以規避或者降低風險並落實執行。
4、定義
4.1 風險 risk
不確定性的影響。
注1：影響是指偏離預期，可以是正麵的或負麵的。
注2：不確定性是一種對某個事件，甚至是局部的結果或可能性缺乏理解或知識的信息的狀態。
注3：通常，風險表現為參考潛在事件(GB/T 23694―2013中的定義，4.5.1.3)和後果(GB/T 23694―2013中的定義，4.6.1.3)或兩者組合。
注4：通常，風險以某個事件的後果組合(包括情況的變化)及其發生的有關可能性(GB/T 23694―2013中的定義，4.6.1.1)的詞語來表述。
注5：“風險”一詞有時僅在有負麵結果的可能性時使用。
4.2 風險和機遇 ?risks and opportunities
潛在的有害影響（威脅）和潛在的有益影響（機會）。
4.3 風險評估
在風險事件發生之前或之後（但還沒有結束），該(gai)事(shi)件(jian)給(gei)各(ge)個(ge)方(fang)麵(mian)造(zao)成(cheng)的(de)影(ying)響(xiang)和(he)損(sun)失(shi)的(de)可(ke)能(neng)性(xing)進(jin)行(xing)量(liang)化(hua)評(ping)估(gu)的(de)工(gong)作(zuo)。即(ji)，風(feng)險(xian)評(ping)估(gu)就(jiu)是(shi)量(liang)化(hua)測(ce)評(ping)某(mou)一(yi)事(shi)件(jian)或(huo)事(shi)物(wu)帶(dai)來(lai)的(de)影(ying)響(xiang)或(huo)損(sun)失(shi)的(de)可(ke)能(neng)程(cheng)度(du)。
4.4 風險規避
shifengxianyingduideyizhongfangfa，shizhitongguoyoujihuadebiangenglaixiaochufengxianhuofengxianfashengdetiaojian，baohumubiaomianshoufengxiandeyingxiang。fengxianguibibingbuyiweizhewanquanxiaochufengxian，womensuoyaoguibideshifengxiankenenggeiwomenzaochengdesunshi。yishiyaojiangdisunshifashengdejilv，zhezhuyaoshicaiqushixiankongzhicuoshi；二是要降低損失程度，這主要包括事先控製、事後補救兩個方麵。
4.5 風險降低
通tong過guo采cai取qu措cuo施shi以yi達da到dao降jiang低di風feng險xian的de效xiao果guo。一yi般ban情qing況kuang下xia，若ruo采cai取qu的de措cuo施shi能neng夠gou有you效xiao的de降jiang低di所suo遭zao受shou的de風feng險xian，應ying將jiang采cai取qu措cuo施shi的de記ji錄lu進jin行xing保bao留liu或huo者zhe寫xie入ru文wen件jian進jin行xing歸gui檔dang，以yi便bian後hou期qi重zhong複fu發fa生sheng時shi作zuo為wei改gai善shan的de依yi據ju。
4.6 風險接受
是指企業承擔風險造成的損失。風險接受一般適用於那些造成損失較小、重複性較高的風險、最適合於自留的風險事件。
4.7 突發環境事件
由於違反環境保護法規的經濟、社會活動與行為，以及意外因素或不可抗拒的自然災害等原因在瞬時或短時間內排放有毒、有害汙染物質，致使地表水、地下水、大氣和土壤環境受到嚴重的汙染和破壞，對社會經濟與人民生命財產造成損失的惡性事件。
5、作業內容
5.1 風險和機遇管理策劃
建立並保持一個過程，以確定潛在的不良情況與提供服務，評估和評估相關的風險，控製這些風險和監測控製的有效性。
這一風險管理過程包括以下內容：
1)風險分析
2)風險評價
3)風險控製
5.2 風險分析
公司風險和機遇與按《組織環境與相關方需求管理程序》識別的組織的環境其他相關方的需求和期望，環境因素、合規義務、其他問題有關。環境因素、合規義務的風險評估。
5.3 風險評估
環huan安an部bu組zu織zhi相xiang關guan部bu門men對dui已yi識shi別bie的de風feng險xian的de嚴yan重zhong度du和he發fa生sheng頻pin度du進jin行xing評ping價jia，其qi評ping價jia的de要yao求qiu應ying依yi據ju本ben程cheng序xu所suo規gui定ding的de評ping價jia準zhun則ze進jin行xing評ping價jia確que認ren，風feng險xian的de嚴yan重zhong度du和he發fa生sheng頻pin度du的de確que認ren用yong以yi確que定ding風feng險xian係xi數shu，之zhi後hou根gen據ju風feng險xian係xi數shu確que定ding對dui風feng險xian應ying采cai取qu的de措cuo施shi。
5.3.1 風險的嚴重程度評價準則
風險嚴重度用於評價潛在風險可能造成的損害程度，根據對潛在風險的評估量化,若潛在風險發生後，其會導致的各方麵的影響以及危害程度，以下包括但不限於風險產生後會導致的危害：
a)法律法規、產品及客戶要求；
b)風險發生時導致的人身傷害；
c)財產損失的多少;
d)是否會導致停工/停產；
e)對企業形象的損害程度。
注：在zai對dui風feng險xian進jin行xing嚴yan重zhong程cheng度du判pan定ding時shi，推tui薦jian擴kuo大da分fen析xi風feng險xian所suo帶dai來lai的de危wei害hai層ceng麵mian，以yi便bian於yu更geng有you效xiao的de對dui潛qian在zai的de風feng險xian采cai取qu措cuo施shi，以yi達da到dao減jian少shao或huo部bu分fen消xiao除chu風feng險xian乃nai至zhi完wan全quan消xiao除chu的de目mu的de。
為便於識別風險所帶來的危害程度，對風險的嚴重程度進行區分，風險嚴重度分為以下五類：
a)非常嚴重
b)嚴重
c)較嚴重
d)一般
e)輕微
下表為依據定義的風險影響和影響程度的多少進行量化，在對風險的嚴重程度進行評價時，下表作為評價風險嚴重度的準則：
|
嚴重 程度 |
描述 |
嚴重 等級 |
|||||
|
法律法規、產品及其他要求 |
環境影響 |
人身傷害 |
財產損失 |
停工/停產 |
企業形象 |
||
|
非常 嚴重 |
違反法律法規、國際/國家標準、客戶標準 |
造成區域性環境環境影響 |
死亡、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病等 |
100＜財產損失 |
不可恢複 |
重大國際、國內影響 |
5 |
|
嚴重 |
省內標準、行業標準 |
造成公司外短時環境影響 |
受傷需要停工療養，且停工時間≥3個月 |
50＜財產損失≤100 |
需較長時間調整後才可恢複 |
省內、行業影響 |
4 |
|
較嚴重 |
地區標準 |
造公司範圍內環境影響 |
受傷需要停工療養，且停工時間＜3個月 |
5＜財產損失≤50 |
間歇性恢複 |
地區性影響 |
3 |
|
一般 |
企業標準 |
公司範圍內突發環境事件，輕度環境影響 |
輕微受傷,包紮即可 |
財產損失≤5 |
可短時恢複 |
企業及周邊範圍 |
2 |
|
輕微 |
不違反 |
無影響 |
無傷亡 |
無損失 |
沒有停工 |
不影響 |
1 |
嚴(yan)重(zhong)度(du)判(pan)定(ding)過(guo)程(cheng)中(zhong)，當(dang)多(duo)個(ge)因(yin)素(su)的(de)判(pan)定(ding)其(qi)嚴(yan)重(zhong)程(cheng)度(du)不(bu)一(yi)致(zhi)時(shi)，應(ying)遵(zun)循(xun)從(cong)嚴(yan)原(yuan)則(ze)進(jin)行(xing)判(pan)定(ding)，即(ji)當(dang)多(duo)個(ge)因(yin)素(su)中(zhong)僅(jin)其(qi)中(zhong)一(yi)個(ge)或(huo)部(bu)分(fen)因(yin)素(su)其(qi)嚴(yan)重(zhong)度(du)級(ji)別(bie)更(geng)高(gao)時(shi)，依(yi)據(ju)嚴(yan)重(zhong)級(ji)別(bie)高(gao)的(de)因(yin)素(su)作(zuo)為(wei)風(feng)險(xian)嚴(yan)重(zhong)度(du)進(jin)行(xing)判(pan)定(ding)。根(gen)據(ju)上(shang)表(biao)內(nei)容(rong)確(que)定(ding)風(feng)險(xian)的(de)嚴(yan)重(zhong)度(du)後(hou)，將(jiang)嚴(yan)重(zhong)等(deng)級(ji)數(shu)字(zi)填(tian)入(ru)《風險和機遇評估分析表》中。
5.3.2 風險的發生頻率評價準則
風險的發生頻率是指潛在風險出現的頻率， 為便於識別和定義，將風險頻度定義為5級，如下所示：
a)極少發生；
b)很少發生；
c)偶爾發生;
d)有時發生；
e)經常發生；
tongguoduishangshudebuquedingyinsujinxingpingjiafengxianfashengdepindu，fengxiandefashengpinlvdepingjiayiqikenengfashengdepinlvjinxinglianghuaquerenzuoweifengxiandefashengpinlvdepingjiazhunze：
|
發生頻度 |
定義 |
等級 |
|
極少發生 |
發生概率≤0.001% |
1 |
|
很少發生 |
0.001%＜發生概率≤0.1% |
2 |
|
偶爾發生 |
0.1%＜發生概率≤1% |
3 |
|
有時發生 |
1%＜發生概率≤10% |
4 |
|
經常發生 |
10%＜發生概率 |
5 |
發(fa)生(sheng)頻(pin)度(du)判(pan)定(ding)過(guo)程(cheng)中(zhong)，當(dang)一(yi)個(ge)或(huo)多(duo)個(ge)因(yin)素(su)在(zai)判(pan)定(ding)過(guo)程(cheng)中(zhong)其(qi)發(fa)生(sheng)頻(pin)度(du)不(bu)一(yi)致(zhi)時(shi)，應(ying)遵(zun)循(xun)從(cong)嚴(yan)原(yuan)則(ze)進(jin)行(xing)判(pan)定(ding)，即(ji)當(dang)多(duo)個(ge)因(yin)素(su)中(zhong)僅(jin)其(qi)中(zhong)一(yi)個(ge)或(huo)部(bu)分(fen)因(yin)素(su)其(qi)發(fa)生(sheng)較(jiao)為(wei)頻(pin)繁(fan)時(shi)，依(yi)據(ju)發(fa)生(sheng)頻(pin)率(lv)較(jiao)高(gao)的(de)因(yin)素(su)作(zuo)為(wei)風(feng)險(xian)發(fa)生(sheng)度(du)進(jin)行(xing)判(pan)定(ding)。根(gen)據(ju)上(shang)表(biao)內(nei)容(rong)確(que)定(ding)風(feng)險(xian)的(de)嚴(yan)重(zhong)度(du)後(hou)，將(jiang)嚴(yan)重(zhong)等(deng)級(ji)數(shu)字(zi)填(tian)入(ru)《風險和機遇評估分析表》中。
5.3.3 風險的可接受準則
fengxiankejieshouzhunzeshitongguojisuandechudefengxianxishulaipandingfengxianshifoukejieshou，tongguoduifengxiandeyanzhongduhefengxiandefashengpinlvpingjiahou，tongguojisuanfengxianxishuquedingshifouduifengxiancaiqucuoshi。fengxianxishudejisuanruxiagongshi：
風險係數=風險嚴重度等級*風險頻度等級
風險係數的大小決定是否對風險應采取的措施，如下表要求:
|
發生頻度 嚴重度 |
非常少發生 |
很少發生 |
偶爾發生 |
有時發生 |
經常發生 |
|
非常嚴重 |
5 |
10 |
15 |
20 |
25 |
|
嚴重 |
4 |
8 |
12 |
16 |
20 |
|
較嚴重 |
3 |
6 |
9 |
12 |
15 |
|
一般 |
2 |
4 |
6 |
8 |
10 |
|
輕微 |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
使用風險係數作為參考值，下表為風險風險係數的範圍及當風險係數達到一定值時應對風險采取的措施：
|
風險 係數 |
風險等級及應采取的措施 |
|
|
風險等級 |
風險措施 |
|
|
15-25 |
高風險 |
應立即采取措施規避或降低風險 |
|
5-14 |
一般風險 |
需采取措施降低風險 |
|
1-4 |
低風險 |
風險較低,當采取措施消除風險引起的成本比風險本身引起的損失較大時,接受風險 |
風feng險xian的de應ying對dui方fang式shi應ying根gen據ju實shi際ji情qing況kuang進jin行xing篩shai選xuan，當dang潛qian在zai的de風feng險xian可ke有you效xiao的de采cai取qu規gui避bi措cuo施shi進jin行xing規gui避bi風feng險xian時shi，應ying製zhi定ding風feng險xian規gui避bi方fang案an，確que認ren風feng險xian規gui避bi措cuo施shi並bing予yu以yi執zhi行xing，直zhi至zhi部bu分fen消xiao除chu或huo完wan全quan消xiao除chu風feng險xian。當dang尚shang無wu可ke行xing方fang案an進jin行xing規gui避bi風feng險xian時shi,應采取有效的風險降低措施，降低潛在風險所帶來的影響。
在進行風險分析和風險應對過程中，應保持風險措施的方案和實施結果的跟進應記錄，記錄的保持依據《記錄管理程序》文件執行，風險分析和風險應對措施的詳細內容應記錄在《風險和機遇評估分析表》中，便於後續的查閱和跟進。
5.4風險應對
各實施部門應對所識別的風險進行評估，根據評估的結果對風險采取措施，從而達到降低或消除風險的目的，風險應對的方法包括：
a)風險接受；
b)風險降低；
c)風險規避。
對(dui)風(feng)險(xian)所(suo)采(cai)取(qu)的(de)措(cuo)施(shi)應(ying)考(kao)慮(lv)盡(jin)可(ke)能(neng)的(de)消(xiao)除(chu)風(feng)險(xian)，在(zai)無(wu)法(fa)消(xiao)除(chu)或(huo)暫(zan)無(wu)有(you)效(xiao)的(de)方(fang)法(fa)或(huo)者(zhe)采(cai)取(qu)消(xiao)除(chu)風(feng)險(xian)的(de)方(fang)法(fa)的(de)成(cheng)本(ben)高(gao)出(chu)風(feng)險(xian)存(cun)在(zai)時(shi)造(zao)成(cheng)損(sun)失(shi)時(shi)，再(zai)選(xuan)擇(ze)采(cai)取(qu)降(jiang)低(di)風(feng)險(xian)或(huo)者(zhe)風(feng)險(xian)接(jie)受(shou)的(de)風(feng)險(xian)應(ying)對(dui)方(fang)法(fa)。
應對風險和機遇的措施應與其對於產品和服務符合性的潛在影響相適應。
注1：應對風險可包括規避風險，為尋求機遇承擔風險，消除風險源，改變風險的可能性和後果，分擔風險，或通過明智決策延緩風險。
注2：機(ji)遇(yu)可(ke)能(neng)導(dao)致(zhi)采(cai)用(yong)新(xin)實(shi)踐(jian)，推(tui)出(chu)新(xin)產(chan)品(pin)，開(kai)辟(pi)新(xin)市(shi)場(chang)，贏(ying)得(de)新(xin)客(ke)戶(hu)，建(jian)立(li)合(he)作(zuo)夥(huo)伴(ban)關(guan)係(xi)，利(li)用(yong)新(xin)技(ji)術(shu)以(yi)及(ji)能(neng)夠(gou)解(jie)決(jue)組(zu)織(zhi)或(huo)其(qi)顧(gu)客(ke)需(xu)求(qiu)的(de)其(qi)他(ta)有(you)利(li)可(ke)能(neng)性(xing)。
5.4.1 風險接受
是指企業本身承擔風險造成的損失。風險接受一般適用於那些造成損失較小、重複性較高的風險，當出現以下情況時可采取接受風險的方法：
a)采取風險規避措施所帶來的成本遠超出潛在風險所造成的損失時；
b)造成的損失較小且重複性較高的風險；
c)既無有效的風險降低的措施，又無有效的規避風險的方法時；
d)按本文件要求的風險評估準則中計算得出風險係數低於4的低風險。
5.4.2 風險降低
fengxianjiangdijicaiqucuoshijiangdiqianzaifengxiansuodailaidesunhuaihuosunshi，fengxianpinggushishidanweiyingzhidingdexiangxidefengxianjiangdicuoshijiangdifengxian，dangchuxianyixiaqingkuangshi，kecaiqufengxianjiangdifangfa：
a)采取風險規避措施所帶來的成本遠超出潛在風險所造成的損失時；
b)無法消除風險或暫無有效的規避措施規避風險時；
c)按本文件要求的風險評估準則中計算得出風險係數為5至14之間的一般性風險。
5.4.3 風險規避
風(feng)險(xian)規(gui)避(bi)是(shi)指(zhi)通(tong)過(guo)有(you)計(ji)劃(hua)的(de)變(bian)更(geng)來(lai)消(xiao)除(chu)風(feng)險(xian)或(huo)風(feng)險(xian)發(fa)生(sheng)的(de)條(tiao)件(jian)，保(bao)護(hu)目(mu)標(biao)免(mian)受(shou)風(feng)險(xian)的(de)影(ying)響(xiang)。風(feng)險(xian)規(gui)避(bi)並(bing)不(bu)意(yi)味(wei)著(zhe)完(wan)全(quan)消(xiao)除(chu)風(feng)險(xian)，我(wo)們(men)所(suo)要(yao)規(gui)避(bi)的(de)是(shi)風(feng)險(xian)可(ke)能(neng)給(gei)我(wo)們(men)造(zao)成(cheng)的(de)損(sun)失(shi)。
一是要降低損失發生的機率，這主要是采取事先控製措施；
二是要降低損失程度，這主要包括事先控製、事後補救兩個方麵：
5.4.4 風險管理的監督與改進
fengxianshibiehepingguhuodongshiyongyushibiefengxianbingzonghekaolvduifengxianyingcaiqudeyouxiaocuoshi，dangfengxianxishuguogaoshiyingcaiqufengxianjinxingguibihuozhejiangdifengxian，yijianshaofengxiansuodailaideweihaihuosunshi。
風險評估實施部門應製定詳細有效的措施並予以執行，在製定措施時，應考慮以下方麵的內容：
a)製定的措施應是在現有條件下可執行和可落實的；
b)製定的措施應落實到個人，每個人應完成的內容應得到明確；
c)應指派一名負責人為措施的執行進度和效果進行跟進，確保采取的措施被有效的落實。
5.5 風險和機遇的評審
體係主要職能部門應按製定的周期組織實施對風險和機遇的評審，以驗證其有效性。風險和機遇的評審應包含以下方麵的內容：
a)風險和機遇的識別是否有效且完善；
b)風險應對措施的完成情況和進度；
c)對產品和服務的符合性和顧客滿意度的潛在影響。
5.5.1 風險和機遇評審的策劃
風險和機遇評審應每年度至少實施一次評審，以驗證其有效性。當出現以下情況是，應當適當增加風險和風險評審的次數：
a)與質量/環境管理體係有關的法律、法規、標準及其他要求有變化時；
b)組織機構、產品範圍、資源配置發生重大調整時；
c)發生重大品質/環境事故或相關方投訴連續發生時；
d)第三方認證審核前或其他認為有管理評審需要時；
e)其他情況需要時。
5.5.2風險和機遇評審的實施
5.5.2.1實施前的準備
各部門應整理本部門對風險和機遇分析的資料,包括風險識別風險評估和風險應對的內容以及風險應對所采取措施的結果等記錄進行彙總分析。
5.5.2.2風險和機遇的實施
體(ti)係(xi)主(zhu)要(yao)職(zhi)能(neng)部(bu)門(men)按(an)策(ce)劃(hua)的(de)要(yao)求(qiu)組(zu)織(zhi)個(ge)部(bu)門(men)實(shi)施(shi)對(dui)風(feng)險(xian)和(he)機(ji)遇(yu)的(de)評(ping)審(shen)，彙(hui)總(zong)整(zheng)合(he)風(feng)險(xian)和(he)機(ji)遇(yu)的(de)評(ping)審(shen)結(jie)果(guo)確(que)定(ding)公(gong)司(si)風(feng)險(xian)和(he)機(ji)遇(yu)清(qing)單(dan)，形(xing)成(cheng)公(gong)司(si)級(ji)《風險和機遇評估分析表》，並采取適當的行動。
5.6 風險和機遇應對控製可被視為組織的年度管理評審過程的一部分，相關記錄按《記錄管理程序》保存。
6、引用文件
6.1《組織環境與相關方需求管理程序》
6.2《環境因素鑒定管理程序》
6.3《標準、法規鑒定管理程序》
6.4《記錄管理程序》
7、引用表單
7.1《風險和機遇評估分析表》
7.2《風險管理計劃》
