質量管理體係內部審核是IS09001標準的要求，是IS09001標準為組織質量管理體係設置的一個自我完善機製
，通過這種機製確保組織的質量管理體係有效運行。

 

　　現xian將jiang筆bi者zhe在zai多duo年nian實shi踐jian經jing驗yan基ji礎chu上shang總zong結jie出chu的de開kai展zhan質zhi量liang管guan理li體ti係xi內nei部bu審shen核he的de模mo式shi介jie紹shao給gei大da家jia，供gong大da家jia參can考kao，希xi望wang能neng夠gou拋pao磚zhuan引yin玉yu，開kai啟qi各ge位wei讀du者zhe的de思si路lu，幫bang助zhu大da家jia把ba質zhi量liang管guan理li體ti係xi內nei部bu審shen核he工gong作zuo做zuo得de更geng好hao。

 

一

、明確內部審核的目的

 

　　質量管理體係內部審核的目的是完善、維護、改進質量管理體係
，提升組織質量管理水平，提高企業市場競爭力，提高顧客和相關方的滿意度。

 

　　完善質量管理體係是指通過開展質量管理體係內部審核達到IS09001標準8.2.2條款描述的：“組織應按策劃的時間間隔進行內部審核
，以確定質量管理體係是否符合策劃的安排(見7.1)、本標準的要求以及組織所確定的質量管理體係的要求”;

 

　　維護質量管理體係是指通過開展質量管理體係內部審核達到IS09001標準8.2.2條款描述的：“組織應按策劃的時間間隔進行內部審核
，以確定質量管理體係是否得到有效實施與保持”的要求；

 

　　改進質量管理體係是指通過開展質量管理體係內部審核達到對質量管理體係不斷優化，推動組織質量管理體係不斷走向卓越的要求。

 

　　完善、維護、改進質量管理體係都是手段，提升組織質量管理水平是載體，提高顧客和相關方的滿意度是最終目的。

 

　　shenhemudeshiwomenzuohaozhiliangguanlitixineibushenhegongzuodezhinanzhen，shijianzhawomenkaizhanzhiliangguanlitixineibushenhegexianggongzuoxiaoguodebiaochi
，shipingjiazaizhiliangguanlitixineibushenhezhongruhekaizhangongzuodeshijinshi。zhiyaowomenzaineishengongzuozhongshizhongweiraozhegemudekaizhangongzuo，anzhaozhegemudejianzhagongzuo，yijuzhegemudepingjiagongzuo
，womenjiubuhuiwuruqitu，womenjiuyidingnengzhaodaoyitiaokaizhanzhiliangguanlitixineibushenhegongzuodezhengquedaolu!

 

　　由you審shen核he目mu的de進jin行xing度du量liang

，我wo們men很hen容rong易yi明ming白bai，質zhi量liang管guan理li體ti係xi內nei部bu審shen核he是shi一yi種zhong管guan理li手shou段duan，是shi一yi種zhong自zi我wo完wan善shan機ji製zhi，是shi保bao持chi質zhi量liang管guan理li體ti係xi有you效xiao性xing，不bu斷duan提ti升sheng質zhi量liang管guan理li水shui平ping的de客ke觀guan需xu要yao。那na種zhong開kai展zhan質zhi量liang管guan理li體ti係xi內nei部bu審shen核he是shi為wei了le應ying付fu第di三san方fang審shen核he，是shi為wei了le獲huo得de認ren證zheng證zheng書shu的de觀guan念nian是shi錯cuo誤wu的de。

 

　　youshenhemudejinxingduliang，womenhenrongyimingbai，duizhiliangguanlitixineibushenhezhongfaxiandebufuhexiangjinxingchufadezuofashicuowude。yinweizheyangzuohuizhizaoneishenyuanhebeishenhebumendeduili，huijiadaneishenrenyuandejingshenfudan，tongshiyehuicushibeishenhebumenyinzangwenti，congershizuzhibunengtongguozhiliangguanlitixineibushenhefaxianwenti
、解決問題
，不能達到對體係進行完善、維持、改進的目的。

 

　　由(you)審(shen)核(he)目(mu)的(de)進(jin)行(xing)度(du)量(liang)
，我(wo)們(men)很(hen)容(rong)易(yi)明(ming)白(bai)，組(zu)織(zhi)對(dui)質(zhi)量(liang)管(guan)理(li)體(ti)係(xi)進(jin)行(xing)內(nei)部(bu)審(shen)核(he)的(de)目(mu)的(de)與(yu)認(ren)證(zheng)機(ji)構(gou)進(jin)行(xing)第(di)三(san)方(fang)審(shen)核(he)的(de)目(mu)的(de)是(shi)不(bu)一(yi)致(zhi)的(de)。第(di)三(san)方(fang)審(shen)核(he)的(de)目(mu)的(de)是(shi)評(ping)價(jia)組(zu)織(zhi)的(de)質(zhi)量(liang)管(guan)理(li)體(ti)係(xi)是(shi)否(fou)符(fu)合(he)IS09001標準的要求，確定是否給予認證注冊。

 

　　youyulianggeshenhedemudebutong
，biranhuidaozhizhiliangguanlitixineibushenhedegezhongzuofayudisanfangshenhedezuofashibuwanquanyiyangde
，wanquanzhaobandisanfangshenhedezuofakendingshibuduide。biru，disanfangshenhezhongwangwangguancheyigezhunze
，jizhipanduanzuzhidemouzhongzuofashifoufuheIS09001標(biao)準(zhun)的(de)要(yao)求(qiu)，至(zhi)於(yu)如(ru)何(he)更(geng)好(hao)地(di)開(kai)展(zhan)此(ci)項(xiang)工(gong)作(zuo)並(bing)不(bu)進(jin)行(xing)谘(zi)詢(xun)。這(zhe)個(ge)準(zhun)則(ze)用(yong)到(dao)對(dui)質(zhi)量(liang)管(guan)理(li)體(ti)係(xi)內(nei)部(bu)審(shen)核(he)中(zhong)顯(xian)然(ran)是(shi)不(bu)對(dui)的(de)，因(yin)為(wei)這(zhe)與(yu)組(zu)織(zhi)開(kai)展(zhan)質(zhi)量(liang)管(guan)理(li)體(ti)係(xi)內(nei)部(bu)審(shen)核(he)的(de)目(mu)的(de)不(bu)一(yi)致(zhi)。

 

二
、著眼於四個發現

 

　　為了能夠很好地達到內審的目的，要在質量管理體係內部審核中著眼於4個發現
，即發現不符合
、發現隱患、發現需求
、發現閃光點。

 

　　1
、發現不符合

 

　　即在質量管理體係內部審核中要著眼於發現IS09001標準8.2.2條款描述的：質量管理體係是否符合策劃的安排(見7.1)、本標準的要求以及組織所確定的質量管理體係的要求；是否得到有效實施與保持。

 

　　通過在質量管理體係審核中發現不符合，糾正不符合
，改進不符合，從而不斷完善、維護
、改進質量管理體係，保持質量管理體係運行的有效性，提升組織質量管理水平，提高顧客和相關方的滿意度。

 

　　2、發現隱患

 

　　即在質量管理體係內部審核中要著眼於發現質量管理體係運行中目前尚未形成不符合，但存在形成不符合可能性的地方。

 

　　通過在質量管理體係審核中發現隱患，及早采取措施排除隱患，防患於未然
，消患於無形，從而不斷完善、維護
、改進質量管理體係，保持質量管理體係運行的有效性，提升組織質量管理水平
，提高顧客和相關方的滿意度。

 

　　3
、發現需求

 

　　即在質量管理體係內部審核中要著眼於發現顧客和其他相關方新的期望和需求
；

 

　　發現改進質量方針和質量目標的需求

；

 

　　發現實現質量目標必須的過程和職責的需求；

 

　　發現實現質量目標必需的資源需求；

 

　　發現對測量某個過程有效性和效率的方法的需求；

 

　　發現對某個過程的有效性和效率進行測量的需求等。

 

　　通過在質量管理體係審核中發現需求
，盡快滿足需求，從而不斷完善、維護
、改進質量管理體係，保持質量管理體係運行的有效性
，提升組織質量管理水平，提高顧客和相關方的滿意度。

 

　　4、發現閃光點

 

　　即在質量管理體係內部審核中要著眼於發現被審核部門在貫徹落實質量管理體係要求方麵的優點和創新點。

 

　　通過對質量管理體係審核中發現的被審核部門的閃光點進行展示，從而起到認可和激勵作用

，推動質量管理體係在該部門更好的運行
；

 

　　通(tong)過(guo)對(dui)質(zhi)量(liang)管(guan)理(li)體(ti)係(xi)審(shen)核(he)中(zhong)發(fa)現(xian)的(de)被(bei)審(shen)核(he)部(bu)門(men)的(de)閃(shan)光(guang)點(dian)進(jin)行(xing)推(tui)廣(guang)，促(cu)使(shi)好(hao)的(de)做(zuo)法(fa)被(bei)更(geng)多(duo)部(bu)門(men)采(cai)用(yong)
，促(cu)進(jin)更(geng)多(duo)的(de)部(bu)門(men)去(qu)思(si)索(suo)工(gong)作(zuo)的(de)創(chuang)新(xin)和(he)改(gai)進(jin)

，從(cong)而(er)不(bu)斷(duan)完(wan)善(shan)
、改進、優化質量管理體係

，保持質量管理體係運行的有效性，提升組織質量管理水平，提高顧客和相關方的滿意度。

 

　　就像中醫通過“祛邪扶正”調理人體，從而使人體恢複
、保持健康狀態的思路一樣，在質量管理體係內部審核中發現不符合，發現隱患是為了“祛邪”,發現需求，發現閃光點是為了“扶正”。

 

　　通過在質量管理體係內部審核中著眼於四個發現，及時應對四個發現，就能實現不斷完善、維護、改進質量管理體係，保持質量管理體係處於良好運行狀態，提升組織質量管理水平
，提高顧客和相關方滿意度的目標。

 

三

、著力於六個方麵

 

　　為了能夠很好地達到內審的目的，在質量管理體係內部審核中要從6個方麵著力
，即著力於變化點、著力於問題點、著力於關鍵點、著力於發掘問題的源點、著力於宣傳、著力於幫扶。

 

　　1
、著力於變化點

 

　　在審核中要重點審核從上次內審以來被審核部門與上次審核時相比發生變化的地方
，審核這些變化的地方是否符合策劃的安排、IS09001標準的要求以及組織所確定的質量管理體係的要求
；

 

　　審核在這些變化的地方質量管理體係是否得到有效實施與保持。

 

　　之zhi所suo以yi要yao重zhong點dian審shen核he變bian化hua點dian，是shi因yin為wei不bu變bian的de部bu分fen經jing過guo多duo次ci內nei審shen和he較jiao長chang時shi間jian的de實shi踐jian檢jian驗yan，一yi般ban而er言yan出chu現xian問wen題ti的de概gai率lv比bi較jiao小xiao，而er有you變bian化hua就jiu會hui有you風feng險xian，出chu現xian問wen題ti的de概gai率lv就jiu比bi較jiao大da。

 

　　審核中著力於變化點，有利於提高質量管理體係內部審核的效率，有利於達到內審完善、維護
、改進質量管理體係的目的。

 

　　質量管理體係應重點關注的變化點主要有：

 

　　顧客和其他相關方需求和期望的變化；

 

　　質量方針和質量目標的變化
；

 

　　過程的變化
；

 

　　過程的監視和測量方法的變化；

 

　　管理職責的變化；

 

　　組織機構的變化；

 

　　質量形成要素人
、機、料、法、環
、測(5M1E)的變化等。

 

　　2、著力於問題點

 

　　在審核中要重點審核被審核部門在質量管理體係運行上曾經出現過問題的地方，尤其是近期曾經出現過問題的地方。

 

　　出(chu)現(xian)過(guo)問(wen)題(ti)的(de)地(di)方(fang)就(jiu)是(shi)質(zhi)量(liang)管(guan)理(li)體(ti)係(xi)在(zai)這(zhe)個(ge)部(bu)門(men)運(yun)行(xing)曾(zeng)經(jing)是(shi)最(zui)薄(bo)弱(ruo)的(de)地(di)方(fang)
，這(zhe)些(xie)地(di)方(fang)若(ruo)是(shi)很(hen)長(chang)時(shi)間(jian)以(yi)前(qian)出(chu)現(xian)的(de)問(wen)題(ti)，隨(sui)著(zhe)時(shi)間(jian)的(de)流(liu)逝(shi)
，以(yi)前(qian)采(cai)取(qu)的(de)比(bi)較(jiao)有(you)效(xiao)的(de)糾(jiu)正(zheng)與(yu)預(yu)防(fang)措(cuo)施(shi)落(luo)實(shi)的(de)力(li)度(du)會(hui)逐(zhu)漸(jian)降(jiang)低(di)，再(zai)次(ci)出(chu)現(xian)問(wen)題(ti)的(de)可(ke)能(neng)性(xing)比(bi)較(jiao)大(da)。

 

　　若是近期出現問題的地方
，通過審核的機會可以驗證所采取的糾正與預防措施是否落實，是否有效。

 

　　因此
，審核前審核員要注意收集被審核部門曾經在內部審核、外部審核中出現的不符合項，曾經出現的質量事故，曾經遭遇到的內部、外部顧客的投訴等


，做好充分的準備，以利於在審核中有的放矢。

 

　　3
、著力於關鍵點

 

　　在審核中要重點審核被審核部門在質量管理體係運行上的關鍵環節，如人力資源部要重點審核6.2條款


，設計開發部要重點審核7.3條款等。

 

　　要(yao)把(ba)有(you)限(xian)的(de)時(shi)間(jian)和(he)精(jing)力(li)用(yong)在(zai)最(zui)重(zhong)要(yao)的(de)地(di)方(fang)，隻(zhi)要(yao)抓(zhua)住(zhu)了(le)被(bei)審(shen)核(he)部(bu)門(men)在(zai)質(zhi)量(liang)管(guan)理(li)體(ti)係(xi)運(yun)行(xing)上(shang)的(de)關(guan)鍵(jian)環(huan)節(jie)
，就(jiu)是(shi)抓(zhua)住(zhu)了(le)審(shen)核(he)的(de)重(zhong)點(dian)，就(jiu)會(hui)有(you)效(xiao)提(ti)高(gao)審(shen)核(he)效(xiao)率(lv)。

 

　　這就要求審核前審核員對被審核部門的業務流程有一定的了解
，掌握住被審核部門業務流程的關鍵環節所在。

 

　　這樣
，在審核中才能胸有成竹
，在外人看來隻是隨意查看，但是卻能招招擊中要害。

 

　　4、著力於發掘問題的源點

 

　　在審核中發現問題後，不能局限於問題的表象

，要揭示出造成這種表象背後的真正根源。

 

　　著力於發掘問題的源點有利於審核員看到體係運行的真實情況
，有利於被審核部門的整改，有利於真正實現體係的完善、維護和改進的目的。

 

　　發掘問題的源點要求內審員在審核中發現問題後要養成多問幾個為什麼的習慣
，對同一個問題通過連續問上幾個為什麼,就會從問題的表象溯源到質量管理體係的運行上，就會清楚地看到問題的根源。

 

　　5、著力於宣傳

 

　　在審核中要向被審核部門積極宣傳策劃的安排、IS09001標準的要求以及組織所確定的質量管理體係的要求；

 

　　要向被審核部門積極宣傳其他部門在工作中好的做法以及錯誤做法的危害性。

 

　　內部審核不同於外部審核，內審員不應該是一名審判員
，更應該是一名宣傳員，通過質量管理體係的內部審核機會宣傳IS09000知識和相關案例
，通過宣傳引導、激勵、教育被審核部門來完善、維護、改進質量管理體係。

 

　　6
、著力於幫扶

 

　　在審核中要積極幫助被審核部門出主意、想辦法，提升被審核部門的質量管理水平。

 

　　一般而言，內審員在對IS09000標準知識的掌握方麵
、在對組織質量策劃的掌握方麵
、zaiduizuzhisuoquedingdezhiliangguanlitixiyaoqiudelijiefangmiandengyaobibeishenhebumenderenyuanyougengshendezaoyi，neibushenhebutongyuwaibushenhe，neishenyuanbuyinggaishiyigeshenpanyuan，gengyinggaishiyigejiaolianyuan，budanyaotongguoneibushenhefaxianwenti，haiyaobangzhu、指導被審核部門完善
、維護、改進質量管理體係，切實提升被審核部門的質量管理水平。

 

四、四個落實是內部審核的重中之重

 

　　為wei了le能neng夠gou很hen好hao地di達da到dao內nei審shen的de目mu的de

，在zai質zhi量liang管guan理li體ti係xi內nei部bu審shen核he中zhong要yao抓zhua好hao四si個ge落luo實shi
，針zhen對dui審shen核he中zhong發fa現xian的de不bu符fu合he
，發fa現xian的de隱yin患huan
，發fa現xian的de需xu求qiu
，發fa現xian的de閃shan光guang點dian，落luo實shi改gai進jin計ji劃hua的de製zhi定ding，落luo實shi改gai進jin計ji劃hua的de實shi施shi，落luo實shi改gai進jin效xiao果guo的de驗yan證zheng
，落luo實shi審shen核he發fa現xian的de運yun用yong。

 

　　從內審的目的我們能清晰地看出，通過內審得到審核證據和審核發現隻是第一步，更艱巨


、更重要的任務是對審核發現的運用
，對審核中發現的不符合、隱患和需求的改進及改進效果驗證的落實。很多組織受到外審的影響
，往往隻把進行審核看作內審的全部，這顯然是不合適的。

 

　　四(si)個(ge)落(luo)實(shi)是(shi)質(zhi)量(liang)管(guan)理(li)體(ti)係(xi)內(nei)部(bu)審(shen)核(he)中(zhong)的(de)重(zhong)中(zhong)之(zhi)重(zhong)，是(shi)達(da)到(dao)內(nei)審(shen)目(mu)的(de)的(de)關(guan)鍵(jian)環(huan)節(jie)，一(yi)定(ding)要(yao)高(gao)度(du)重(zhong)視(shi)。四(si)個(ge)落(luo)實(shi)沒(mei)做(zuo)好(hao)，前(qian)麵(mian)的(de)審(shen)核(he)工(gong)作(zuo)就(jiu)是(shi)白(bai)費(fei)力(li)氣(qi)、毫無意義。

 

　　1、落實改進計劃的製定

 

　　要在審核後
，對審核中發現的不符合、發現的隱患
、發現的需求製定出切實可行的改進計劃，明確措施

、明確進度、明確責任人。

 

　　好的改進計劃是改進成功的基礎。

 

　　在(zai)製(zhi)定(ding)改(gai)進(jin)計(ji)劃(hua)時(shi)，審(shen)核(he)人(ren)員(yuan)可(ke)以(yi)利(li)用(yong)自(zi)身(shen)豐(feng)富(fu)的(de)知(zhi)識(shi)和(he)經(jing)驗(yan)幫(bang)助(zhu)被(bei)審(shen)核(he)部(bu)門(men)進(jin)行(xing)製(zhi)定(ding)，不(bu)應(ying)向(xiang)外(wai)審(shen)員(yuan)一(yi)樣(yang)，隻(zhi)管(guan)開(kai)出(chu)不(bu)符(fu)合(he)項(xiang)
，對(dui)不(bu)符(fu)合(he)項(xiang)的(de)整(zheng)改(gai)不(bu)提(ti)供(gong)建(jian)議(yi)和(he)谘(zi)詢(xun)。

 

　　有(you)些(xie)改(gai)進(jin)需(xu)牽(qian)涉(she)很(hen)多(duo)部(bu)門(men)，這(zhe)就(jiu)需(xu)要(yao)質(zhi)量(liang)部(bu)門(men)的(de)內(nei)審(shen)員(yuan)牽(qian)頭(tou)組(zu)織(zhi)協(xie)調(tiao)多(duo)個(ge)部(bu)門(men)聯(lian)合(he)解(jie)決(jue)，如(ru)果(guo)沒(mei)有(you)人(ren)牽(qian)頭(tou)
，憑(ping)一(yi)個(ge)部(bu)門(men)的(de)力(li)量(liang)去(qu)解(jie)決(jue)往(wang)往(wang)會(hui)不(bu)了(le)了(le)之(zhi)。

 

　　如果一些改進，質量部門介入也進展不利或無法開展


，可提交管理評審。

 

　　2、落實改進計劃的實施

 

　　要在改進計劃製定完成後，內審員一定要狠抓跟蹤檢查，推動改進計劃的實施。

 

　　再完美的計劃，若不付諸實施
，也隻能是鏡中花
、水中月。

 

　　對製定好的改進計劃，內審員一定要按時間節點、按計劃要求去檢查是否實施
，通過跟蹤檢查，督促改進計劃的落實。

 

　　3、落實改進效果的驗證

 

　　要在審核後
，落實針對審核中發現的不符合、發現的隱患、發現的需求所進行的改進是否切實達到了效果

，有效地杜絕了不符合的再次出現，有效地消除了隱患，有效地滿足了需求。

 

　　此ci步bu驟zhou是shi整zheng個ge內nei審shen工gong作zuo的de核he心xin環huan節jie，一yi定ding要yao高gao度du重zhong視shi，認ren真zhen對dui待dai，如ru果guo經jing過guo驗yan證zheng達da到dao了le改gai進jin效xiao果guo
，則ze質zhi量liang管guan理li體ti係xi必bi然ran會hui得de到dao提ti升sheng，如ru果guo未wei達da到dao改gai進jin效xiao果guo
，則ze必bi須xu由you內nei審shen員yuan督du促cu重zhong新xin製zhi定ding改gai進jin計ji劃hua，開kai始shi新xin的de改gai進jin循xun環huan，直zhi到dao達da到dao改gai進jin效xiao果guo為wei止zhi。

 

　　4、落實審核發現的運用

 

　　要在審核後
，把審核中發現的不符合
、發現的隱患、發現的需求、發現的閃光點進行宣傳和推廣。

 

　　tongguoxuanchuan
，shigengduodebumenherenyuanlejieyifaxiandebufuhe，yifaxiandeyinhuan，yifaxiandexuqiu，liyugaijinjihuadeshishi，liyugengduobumenjuyifansandezizha，liyugengduobumenxiqujiaoxun。

 

　　通過宣傳，會使更多的部門受到激勵，利於質量管理體係的完善，利於質量管理體係的創新。

 

　　通過對閃光點的推廣
，能使在一個部門出現的好的做法迅速在組織內遍地開花
，有效提升質量管理水平。

 

　　zongzhi，zaizhiliangguanlitixineibushenhezhong
，zhiyaoshizhongweiraozheshenhedemudekaizhangexianggongzuo，zheyanyusigefaxian，renzhenshijianliugezheli
，qieshizhuahaosigeluoshi，zezhiliangguanlitixineibushenhegongzuojiuyidinghuiluodaoshichu
，jiuyidinghuishoudaobeishenhebumendehuanying，jiuyidinghuiqudexianzhudechengxiao!