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1、請簡述認證的功能和作用是什麼？【24.3認通基】
【參考答案】
（一）認證的功能：
（1）認證可以通過專業的合格評定過程，確認法律法規、標準和技術規範的要求得到滿足；
（2）通過有公信力的公示性證明，傳遞信息，建立需求方對認證對象的信任。
（二）認證的作用：
（1）對組織來說，認證是一種客觀、專業、科學的評價活動，可以借助認證推動組織提高管理水平，通過持續改進，不斷改善產品和服務質量；
（2）第三方認證作為市場經濟調整社會經濟秩序的最終方法，可以促進市場經濟體製的健康、有效運行；
（3）認證還可以提高政府管理經濟社會的能力和效率；
（4）認證活動還可以起到維護公共利益/保護生態環境促進社會和諧穩定和可持續發展的作用。
2、列舉影響審核方案的範圍和詳略程度的因素有哪些？【24.3認通基】
【參考答案】
（1）每一次審核的目標、範圍、持續時間和審核次數，適用時，還包括審核後續活動。
（2）受審核組織的規模、性質、審核活動的數量、重要性、複雜性、相似性和地點。
（3）適用的審核準則。
（4）以往的審核結果和以往的審核方案評審的結果。
（5）語言、文化和社會因素。
（6）相關方的關注點。
3、合格評定的形式和對象，合格評定結果的體現。【23.10認通基】
【參考答案】
合格評定主要形式有：認證、認可、檢驗、檢測、校準、供方合格聲明。
合格評定的對象：產品、服務、管理體係、人員、過程、機構（認可對象）、其他（例如碳足跡、碳核查、溫室氣體、水足跡、節能、新能源等）。
合格評定結果的體現：合格評定的結果通常以證書、報告、標誌等書麵形式向社會公示。通過這種公示性證明，解決信息不對稱問題，以獲得相關方和社會公眾的普遍信賴。
主要形式有：
認證證書、標誌；
認可證書、標誌；
檢驗證明、檢測報告；
自我聲明；
第二方評價。
4、簡述審核計劃的作用及主要內容。【23.10認通基】
【參考答案】
（一）審核計劃的作用
審核計劃為審核委托方、審核組和受審核方之間就審核的實施達成一致意見提供了依據：
（1）對於審核委托方，審核計劃要滿足審核方案總目的與審核方案程序的要求，並作為審核方案監視的依據之一。
（2）對於審核組，審核計劃要明確審核的具體內容和要求，包括分工，為審核活動實施進行預先安排並提供參照。
（3）對於受審核方，審核計劃要便於其了解審核活動的內容與日程安排，並提前做好迎接審核的準備工作。
（二）審核計劃應包括或涉及下列內容：
（1）審核目標。
（2）審核範圍，包括受審核的組織單元、職能單元以及過程。
（3）審核準則和引用文件。
（4）實施審核活動（適用時，包括臨時場所的訪問和遠程審核活動）的地點、日期、預期的時間和期限，包括與受審核方管理者的會議。
（5）使用的審核方法，包括所需的審核抽樣的範圍，以獲得足夠的審核證據，適用時還包括抽樣方案的設計。
（6）審核組成員、向導和觀察員的作用和職責。
（7）為審核的關鍵區域配置適當的資源。
5、請從定義角度描述審核的特征，並且說明這些特征如何體現？【23.5認通基】
【參考答案】
審核的定義是：“為獲得審核證據並對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的係統的、獨立的並形成文件的過程。”
這一定義有以下幾個方麵值得關注：
（1）審核由一係列相關過程和活動構成。
（2）在審核過程中，審核員通過采用適宜的審核方法，收集與審核準則有關的有形或無形的審核證據，依據審核準則對審核證據進行比較、分析和評價，以確定其滿足審核準則的程度，從而得出審核發現和審核結論。
（3）在“審核”定義中的“獲得”“評價”和“確定”是三個典型的“活動”,既是審核過程的關鍵活動，也是審核關鍵技術的核心。
（4）所謂“係統性”首先是指被審核的主體應體現其總體性、關聯性有序性和動態性的特征。
另外，審核是一項正式、有序的活動，所實施審核嚴格按照規定的審核準則、程序和方法實施，審核程序要求確保審核組完整地實施審核，並充分、客觀地評價組織的管理體係的各項活動、過程和結果。
所謂“獨立性”指審核人員與被審核的主體應不存在任何利益關係，不參與被審核方的經營管理活動。
第三方認證審核則應確保審核活動獨立於受審核方而確保公正性。
獨立性是審核的本質特征，也是保證審核活動順利進行的必要條件。
（5）審核過程應“形成文件”是指審核過程的策劃準備、實施、結果均要形成文件。
審核的定義揭示了審核目的和審核特點，而審核的“係統的“獨立性”形成文件”的三個特點奠定了審核的基礎，揭示了審核具有的公正性、客觀性和獨立性的基本特征。審核的特征體現在必須遵循的若幹審核原則中。（《審核概論》P4和P12）。
6、NQI有那幾個要素？包含哪些體係？有哪些屬性？以認證認可為例，對這些屬性進行說明。【23.5認通基】
【參考答案】
（1）質量基礎設施主要包括計量、標準、認證認可、檢驗檢測等四個要素。
（2）質量基礎設施主要包括法規體係、管理體係、技術體係等。
（3）質量基礎設施具有技術、生產和貿易三重屬性。從國家質量基礎設施概念的產生和發展過程來看，國家質量基礎設施還具有係統性、技術性、製度性、基礎性、國際性等多重屬性。
（4）認證認可的技術屬性主要解決量的公允性；生產屬性提升社會大生產組織的質量保障水平；貿易屬性推動貿易便利化的重要工具。《合格評定基礎》P33和P36）。
7、什麼是合格評定工具箱？合格評定工具箱主要包括哪幾方麵的內容？【22.12認通基】
【參考答案】
“合格評定工具箱”是由國際標準化組織合格評定委員會（ISO/CASCO）製定的一係列有關合格評定的國際標準和文件。這些國際標準和文件為開展合格評定活動提供了規範性的、可操作的工具，被形象地稱為“合格評定工具箱”。
合格評定工具箱包含了認證認可領域的係列國際標準和指南，主要有以下方麵的內容：
合格評定的通用詞彙、原則、通用要求；
合格評定良好實踐準則；
認證；
認可；
檢驗、檢測、校準；
符合性標誌；
多邊互認協議（MRAs）。
8、按照審核委托方不同，管理體係審核分為哪幾種類型？各種類型的定義和審核準則分別是什麼？【22.12認通基】
【參考答案】
按照審核委托方劃分的審核類型為：第一方審核、第二方審核、第三方審核。
1）第一方審核的定義：由組織自己或以組織的名義對自身進行的審核。
審核準則：組織自己製定的符合相關標準要求的管理體係文件和相關聯產品的法律、法規、標準及其合同等。
2）第二方審核的定義：由組織的相關方（如顧客）或由其他人員以相關方的名義進行的審核。
審核準則：主要是合同，適用的法律、法規和標準等。
3）第三方審核的定義：由外部獨立於第一方和第二方的審核組織進行的審核。
審核準則：管理體係標準和與產品有關的標準及其他規定要求，其次還包括受審核方的管理體係文件和適用的法律、法規、標準及其他要求等。
9、合格評定的定義？合格評定活動按照屬性分為幾類，定義分別是什麼？【22.7認通基】
【參考答案】
合格評定的定義：涉及產品、過程、體係、人員或機構的規定要求得到滿足的證明。
合格評定活動按照屬性分為：認證、認可、檢驗、檢測、校準、供方合格聲明。
1、認證：認證也被稱為注冊，是證實一個對象符合特定的標準和其他規範性文件的第三方證明。
2、認可：認可是對實施合格評定的組織是否有能力提供規定的合格評定（如檢測、檢驗或認證）服務給予獨立的證明。
3、檢驗：檢驗也被稱為檢查，有時也稱為審查，是檢驗產品設計、產品、過程並確定其與特定要求的符合性或根據專業判斷確定其與規定要求的符合性的檢查，通常是對與要求有關的人員、設施、技術和方法的評定。
4、檢測：檢測是按照程序確定合格評定對象的一個或多個特性的活動，主要適用於材料、產品和過程的檢測。
5、校準：校準是在規定條件下為確定測量儀器或測量係統所指示的示值、實物量具或參考物質所代表的量值與對應的由標準所複現的量值之間關係的一組操作。
6、供方合格聲明：供方合格聲明是第一方組織自己對自己的證明。
10、審核原則的作用？基於風險的方法的作用和目的是什麼？【22.7認通基】
【參考答案】
1、審核原則的作用
審(shen)核(he)必(bi)須(xu)遵(zun)循(xun)一(yi)定(ding)原(yuan)則(ze)以(yi)體(ti)現(xian)審(shen)核(he)的(de)特(te)征(zheng)。這(zhe)些(xie)原(yuan)則(ze)能(neng)使(shi)審(shen)核(he)成(cheng)為(wei)一(yi)種(zhong)有(you)效(xiao)的(de)和(he)可(ke)靠(kao)的(de)工(gong)具(ju)來(lai)支(zhi)持(chi)管(guan)理(li)方(fang)針(zhen)的(de)實(shi)現(xian)和(he)管(guan)理(li)過(guo)程(cheng)的(de)控(kong)製(zhi)，並(bing)能(neng)為(wei)組(zu)織(zhi)采(cai)取(qu)改(gai)進(jin)其(qi)績(ji)效(xiao)的(de)措(cuo)施(shi)提(ti)供(gong)信(xin)息(xi)。遵(zun)循(xun)這(zhe)些(xie)原(yuan)則(ze)又(you)是(shi)得(de)出(chu)相(xiang)應(ying)和(he)充(chong)分(fen)的(de)審(shen)核(he)結(jie)論(lun)的(de)前(qian)提(ti)。
它能使彼此獨立工作的審核員在類似的情況下得出類似的結論。遵循這些原則是確保審核的客觀性、符合性和有效性的基礎。
2、基於風險的方法的作用
任何審核客觀上都存在著風險，在一定程度上必然受到時間、資源和各種條件的限製。
一(yi)是(shi)審(shen)核(he)員(yuan)在(zai)有(you)限(xian)時(shi)間(jian)內(nei)和(he)有(you)限(xian)的(de)資(zi)源(yuan)條(tiao)件(jian)下(xia)，不(bu)可(ke)能(neng)對(dui)被(bei)審(shen)核(he)的(de)管(guan)理(li)體(ti)係(xi)覆(fu)蓋(gai)的(de)所(suo)有(you)活(huo)動(dong)都(dou)審(shen)核(he)到(dao)，使(shi)得(de)審(shen)核(he)通(tong)常(chang)采(cai)用(yong)抽(chou)樣(yang)的(de)方(fang)式(shi)進(jin)行(xing)；
二是有時由於保密要求或其他原因，審核員未必能夠接觸到所有有關的信息，因此審核隻能建立在可以獲得的抽樣信息的基礎上。
3、基於風險的方法的目的
基(ji)於(yu)風(feng)險(xian)的(de)方(fang)法(fa)應(ying)考(kao)慮(lv)審(shen)核(he)過(guo)程(cheng)對(dui)審(shen)核(he)計(ji)劃(hua)實(shi)施(shi)和(he)審(shen)核(he)報(bao)告(gao)的(de)影(ying)響(xiang)，目(mu)的(de)是(shi)確(que)保(bao)受(shou)審(shen)核(he)方(fang)的(de)重(zhong)要(yao)事(shi)項(xiang)被(bei)審(shen)核(he)關(guan)注(zhu)並(bing)達(da)成(cheng)審(shen)核(he)方(fang)案(an)的(de)目(mu)的(de)。
11、審核通常分為哪幾個階段？簡述每個階段主要包括的活動是哪些。【21.10認通基】
【參考答案】
審核通常可劃分為審核的啟動、審核活動的準備、審核活動的實施、審核報告的編製與分發、審核的完成、審核後續活動的實施等六個階段。
每個階段主要包括的活動：
（1）審核的啟動階段，主要包括的活動有：與受審核方建立聯係、確定審核的可行性。
（2）審核活動的準備階段，主要包括的活動有：審核準備階段的文件評審、編製審核計劃、審核組工作的分配和審核工作文件。
（3）審核活動的實施階段，主要包括的活動有：舉行首次會議、審核實施階段的文件評審、
審核中的溝通、向導和觀察員的作用和責任、信息的收集和驗證、形成審核發現、準備審核結論、舉行末次會議。
（4）審核報告的編製與分發階段，包括的活動有：審核報告的編製、審核報告的分發。
（5）審核的完成階段，當上述1-4各個階段的所有活動完成，並分發審核報告之後，審核即告結束。
（6）審核後續活動的實施階段，包括的活動有：受審核方糾正、糾正措施和預防措施，或改進措施的確定、實施，實施狀態的報告，以及審核委托方對措施完成情況及有效性的驗證。
12、請簡述什麼是合格評定？合格評定主要形式有哪些？合格評定的對象有哪些？【21.10認通】
【參考答案】
（1）合格評定定義為：涉及產品、過程、體係、人員或機構的規定要求得到滿足的證明。也就是說，合格評定是指與合格評定對象有關的規定要求是否得到滿足的一種證實。
（2）合格評定主要形式有：1.認證；2.認可；3.檢驗；4.檢測；5.校準；6.供方合格聲明。
（3）合格評定對象包含接受合格評定的特定材料、產品、安裝、過程、體係、人員或機構。產品的定義包含服務。
13、什麼是國家質量基礎設施，國家質量基礎設施包括哪些要素？國家質量基礎設施各要素之間的關係是什麼？【21.5認通基】
【參考答案】
1）國家質量基礎設施（National Quality Infrastructure,NQl）是指一個國家建立和執行標準、計量、認證認可、檢驗檢測等所需的質量體製框架的統稱，包括法規體係、管理體係、技術體係等。
質量基礎設施與交通、郵電、供水供電、商業服務、文化教育、醫(yi)療(liao)衛(wei)生(sheng)等(deng)基(ji)礎(chu)設(she)施(shi)一(yi)樣(yang)，是(shi)國(guo)家(jia)發(fa)展(zhan)質(zhi)量(liang)的(de)基(ji)石(shi)，是(shi)提(ti)高(gao)人(ren)民(min)福(fu)祉(zhi)的(de)保(bao)障(zhang)手(shou)段(duan)，是(shi)綜(zong)合(he)國(guo)力(li)和(he)國(guo)際(ji)競(jing)爭(zheng)力(li)的(de)體(ti)現(xian)，在(zai)國(guo)家(jia)治(zhi)理(li)體(ti)係(xi)建(jian)設(she)、促進經濟轉型升級、推動科技創新、保障和改善民生、參與國際競爭以及保障國家核心利益等方麵發揮著重要的基礎性作用。
2）質量基礎設施主要包括計量、標準、認證認可、檢驗檢測等四個要素。
3）各要素之間的關係是：計量、標準、認證認可、檢驗檢測各要素之間相互作用和相互支撐，構成一個完整的技術鏈條，並通過企業綜合作用於產業整個價值鏈。
計量是指實現單位統一、保證量值準確可靠的活動，是測量的科學與應用，計量是質量基礎設施的基準。
標準是指為了在一定範圍獲得最佳秩序，經協商一致並由公認機構批準，共同使用和重複使用的一種規範性文件。製定、發布和實施標準的過程，就是標準化。標準是質量基礎設施的依據。
認證是有關產品、過程、體係和人員的第三方證明，類似於“擔保人”和“證人”,是質量基礎設施溯源水平提升和標準實施的基本手段。認可是質量基礎設施服務提供者有關資質和能力的證明和確認，是對認證、檢驗等機構的資格審核。
檢驗檢測是對產品安全、功能等特性或者參數進行分析測試、檢驗檢測，必要時進行符合性判斷的活動。
作為一個完整的技術鏈條，四者互相依存、密不可分。標準為計量、認證認可和檢驗檢測提供了依據；計量是製定、實施標準的基礎和保證；認證認可、檢驗檢測通過計量手段判斷是否符合標準。簡單地說，計量解決準確測量的問題；實際需要多大的量，就形成了標準；標準執行得如何，就需要通過認證認可和檢驗檢測來判定。
14、分別說出什麼是審核準則、審核證據、審核發現、審核結論。請根據下麵的場景分別列舉哪個是審核準則、審核證據、審核發現、審核結論。
公司技術資料檔案庫主要存放重要保密的資料，《庫房保管製度》規定庫房在夏季不得超過22度。審核員李工在倉庫巡視時注意到牆上掛有一溫度計，上前查看發現其顯示溫度為20度。並繼續查閱了近一個月的庫房溫度、濕(shi)度(du)記(ji)錄(lu)，就(jiu)記(ji)錄(lu)了(le)下(xia)來(lai)。李(li)工(gong)依(yi)據(ju)各(ge)項(xiang)要(yao)求(qiu)評(ping)價(jia)了(le)審(shen)核(he)中(zhong)看(kan)到(dao)和(he)查(zha)到(dao)的(de)有(you)關(guan)資(zi)料(liao)保(bao)管(guan)情(qing)況(kuang)，認(ren)為(wei)資(zi)料(liao)保(bao)管(guan)符(fu)合(he)規(gui)定(ding)要(yao)求(qiu)和(he)公(gong)司(si)的(de)文(wen)件(jian)規(gui)定(ding)。現(xian)場(chang)審(shen)核(he)結(jie)束(shu)後(hou)，審(shen)核(he)組(zu)長(chang)彙(hui)總(zong)了(le)大(da)家(jia)收(shou)集(ji)的(de)信(xin)息(xi)，共(gong)同(tong)討(tao)論(lun)認(ren)為(wei)：公司內的各種資料保管的環境（如保管溫度、濕度、潔淨度等）都按規定嚴格執行了，在審核報告中指出“資料儲存環境的管理符合要求”。【21.5認通基】
【參考答案】
1）審核準則：
用於與審核證據進行比較的一組方針、程序或要求。
審核證據：與審核準則有關並能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。
審核發現：將收集的審核證據對照審核準則進行評價的結果。
審核結論：考慮了審核目標和所有審核發現後得出的審核結果。
2）根據場景可知：
審核準則：《庫房保管製度》；
審核證據：現場見到牆上掛溫度計顯示溫度為20度；查閱了近一個月的庫房溫度、濕度記錄。
審核發現：李工依據各項要求評價了審核中看到和查到的有關資料保管情況，認為資料保管符合規定要求和公司的文件規定。
審核結論：審核報告中指出“資料儲存環境的管理符合要求”。
