體係，是目前大多數企業普遍采用的一種管理模式，是企業為實現其目標而建立並努力實施的一套管理要求。

 

　　體(ti)係(xi)審(shen)核(he)不(bu)論(lun)是(shi)外(wai)審(shen)還(hai)是(shi)內(nei)審(shen)，都(dou)是(shi)對(dui)企(qi)業(ye)管(guan)理(li)進(jin)行(xing)診(zhen)斷(duan)並(bing)推(tui)進(jin)持(chi)續(xu)改(gai)進(jin)的(de)一(yi)種(zhong)手(shou)段(duan)
，是(shi)促(cu)進(jin)企(qi)業(ye)實(shi)現(xian)目(mu)標(biao)的(de)一(yi)種(zhong)有(you)效(xiao)工(gong)具(ju)。而(er)體(ti)係(xi)審(shen)核(he)所(suo)開(kai)具(ju)的(de)不(bu)符(fu)合(he)項(xiang)（通常稱為審核問題）就是企業需要改進的要點。如何確保不符合項的有效整改是提升體係運行有效性的關鍵。

 

　　本文就體係審核不符合項整改的內涵及思路進行探討，並提出具體方法工具，為企業進一步深入理解

、開展不符合項整改提供參考。

 

一、不符合項整改存在的主要問題

 

　　不符合項整改的重要性大家都清楚，但因為種種原因，部分責任部門普遍存在不符合項整改生搬硬套
、流於形式、整改不到位
、效果不理想等問題，主要表現在：

 

　　1.對不符合項沒有正確理解

 

　　yinweishenheshuyuchouyangdeguocheng
，shenheyuanduibufuhexiangdemiaoshujiyuyangbendeshenhefaxian，bufenyingshendanweizaijieshoubufuhexiangzhenggaidandediyishijian，meiyoujishiyushenheyuangoutongbingquerenbufuheshishi（也有部分審核員對問題描述不夠精準），導致對不符合項的理解存在偏差，對問題的定位不準確。

 

　　而在整改過程中

，一般都會將問題整改分解到相關部門或崗位，但是不同部門的人員對體係理解
、對整改要求的理解都不一致，進而造成整改思路和措施五花八門。

 

　　2.不能立即糾正的

，未及時製定整改計劃

 

　　不是所有不符合項都能立查立改。企業對於不能立查立改的問題
，沒有及時製定整改計劃，未明確整改責任人、整改措施、時間節點等。

 

　　特別是對於審核發現的一些隱患，在進行整改前還要製定、實施臨時風險管控措施
，以防範事故發生。

 

　　3.隻“糾正”
，沒有原因分析

 

　　部分責任部門針對問題隻進行點對點的“糾正”
，不清楚“糾正措施”的定義和作用，隻對問題現象進行了整改
，忽視了對問題的原因分析與改進
，導致問題重複發生。

 

　　4.原因分析不到位，整改措施無效

 

　　對問題發生的管理原因
、技術原因分析不深入
，蜻蜒點水浮於表麵，簡單的將不符合產生的原因歸結為能力不足、責任心不強等，整改措施往往歸咎為“人員培訓”“加強檢查考核”等。

 

　　沒有對不符合事實進行全麵、係統地分析，找不準不符合的原因，更無法針對問題原因進行策劃和落實整改措施。

 

　　5.舉一反三不到位

 

　　受審核方舉一反三檢查不到位，主要表現在兩個方麵：

 

　　一是對問題隻是一對一整改
，沒有關注同類型問題是否需要整改

；

 

　　二是沒有針對整個受審核方實施舉一反三，僅針對發現不符合項的部門進行了排查。

 

　　以上導致問題驗證或複審過程，同類型問題在本部門或其他部門重複發生。

 

二、不符合項定義與整改的必要性

 

　　根據GB/T19000-2016《質量管理體係 基礎和術語》的定義，不合格/不符合就是未滿足要求。從定義看
，“不合格”和“不符合”的內涵是一樣的，但日常工作中
，不合格品通常是針對產品而言，指產品某一質量特性沒有滿足要求；不符合項通常是針對管理體係活動
，指某一活動或其結果沒有滿足要求。

 

　　管理體係重視“持續改進”

，而er不bu符fu合he項xiang整zheng改gai就jiu是shi體ti係xi審shen核he給gei企qi業ye出chu具ju的de體ti檢jian報bao告gao
，它ta明ming確que地di指zhi出chu了le企qi業ye存cun在zai的de問wen題ti，所suo以yi不bu符fu合he項xiang整zheng改gai是shi促cu進jin企qi業ye持chi續xu改gai進jin的de重zhong要yao手shou段duan之zhi一yi。

 

三
、不符合項整改思路

 

　　一般而言

，不符合項整改包括：整改策劃、不符合項糾正
、原因分析、實施整改措施、進行舉一反三、跟蹤驗證以及持續改進等活動，具體工作流程如下圖所示：

 

　　1.不符合項整改策劃（P）

 

　　不符合項整改策劃就是要明確如何有效完成不符合項整改，至少應包括以下幾項內容：

 

　　（1）明(ming)確(que)責(ze)任(ren)。首(shou)先(xian)應(ying)對(dui)問(wen)題(ti)性(xing)質(zhi)進(jin)行(xing)初(chu)步(bu)分(fen)析(xi)，根(gen)據(ju)職(zhi)責(ze)確(que)定(ding)問(wen)題(ti)整(zheng)改(gai)的(de)責(ze)任(ren)部(bu)門(men)，避(bi)免(mian)整(zheng)改(gai)過(guo)程(cheng)中(zhong)因(yin)職(zhi)責(ze)交(jiao)叉(cha)出(chu)現(xian)推(tui)諉(wei)扯(che)皮(pi)現(xian)象(xiang)，影(ying)響(xiang)整(zheng)改(gai)質(zhi)量(liang)和(he)進(jin)度(du)。

 

　　（2）明確要求。根據問題性質，確定糾正、舉一反三
、糾正措施。根據分析結果對整改的時限、方式、標準等方麵提出明確的要求，確保不符合項整改的效果。

 

　　（3）製定計劃。根據分析，明確不符合項整改的具體要求
、責任部門/人員、整改完成期限、實際完成時間、整改驗證等。應明確由誰執行
，在哪執行，何時完成，具體如何完成。

 

　　（4）統tong籌chou培pei訓xun。根gen據ju分fen析xi結jie果guo，不bu符fu合he項xiang整zheng改gai過guo程cheng中zhong如ru需xu開kai展zhan培pei訓xun，應ying從cong企qi業ye層ceng麵mian統tong籌chou組zu織zhi開kai展zhan培pei訓xun，把ba不bu符fu合he項xiang培pei訓xun作zuo為wei一yi次ci提ti升sheng意yi識shi和he技ji能neng的de機ji會hui。

 

　　2.不符合項整改的實施（D）

 

　　（1）糾正

 

　　糾正是為消除已發現的不合格所采取的措施，即“頭疼醫頭，腳疼醫腳” “就事論事”。注意：糾正是為了減少或消除不符合項對產品和服務的不利影響，不能為了糾正而糾正，通常需要注意以下幾種情況：

 

　　a) 如下問題隻需糾正，不必采取糾正措施：

 

　　屬於孤立性、偶然性問題；

 

　　目前在技術上
、經濟上不具備徹底整改條件等。

 

　　b) 如下問題隻采取糾正措施，不需要糾正：

 

　　已經無法糾正的問題，如以前的記錄問題；

 

　　屬於係統性問題等。

 

　　c) 如下問題既要糾正，還要采取糾正措施：

 

　　可以糾正，而且又能夠在技術上

、經濟上具備徹底整改條件的係統性問題。

 

　　d) bujubeijiuzhengtiaojian
，huozhenggaiqineibufuhexiangzanshibujubeijiuzhengtiaojiande，kezhidingbingluoshizhenggaijihua，zaihouxugongzuoguochengzhongjinxingjiuzhengbingzaixiacishenheshijinxingyanzheng。

 

　　（2）原因分析

 

　　不符合項產生的原因分析是否正確
、是否是根本原因
，對不符合項整改起決定性作用，直接影響不符合項整改工作的成效。

 

　　隻有正確分析出不符合項產生的根本原因
，才能有的放矢采取糾正措施，避免不符合項的重複發生。

 

　　在進行問題原因分析過程中，通常采用PDCA-OPPT或“五個回歸”方法工具進行溯源分析
，也可采用頭腦風暴法、現場調查、魚刺圖、5Why方法、RCA分析法

、6σ分析等質量工具進行深入分析。

 

　　原因分析最關鍵的要求是“實事求是”
，不能為了麵子掩蓋問題的根本原因，也不能簡單歸結為人員意識不強。原因分析應透徹
、客觀、全麵
，以找出產生不合格的根源，對症下藥。不能為了“麵子”而失了“裏子”，否則就得不償失了。

 

　　（3）糾正措施

 

　　糾正措施是為消除不合格的原因並防止再發生所采取的措施
，即針對問題原因的對症下藥、亡羊補牢的治本行為。根據問題原因分析

，對於需要落實糾正措施的問題，在執行過程中應關注以下幾點：

 

　　糾正措施應與原因分析一一對應
，有幾條原因，建議就有幾個方麵對應的糾正措施

；

 

　　糾正措施應具體明確
、可操作、可查驗

；

 

　　對於糾正措施暫時無法完成的

，需製訂糾正措施計劃並予以實施，下次現場審核予以驗證。

 

　　（4）舉一反三

 

　　shenheshiyigechouyangguocheng
，wentikenengjinjuxianyumouyidianhuomouyichu，zhenduipubianxingdewenti
，zerenbumenyingjuyifansan，zhazhaoshifoucunzaileisiwenti。xuyaozhuyideshi，juyifansanbunengjinjinjuxianyuwentifashengbumen。

 

　　3.不符合項整改驗證（C）

 

　　責任部門完成不符合項整改後
，驗證部門應組織開展不符合項整改的驗證工作。驗證可通過現場實物查看
、現場記錄查看
、確認整改資料等方式實施。

 

　　主要檢查不符合項整改工作實施計劃落實情況：

 

　　是否進行了糾正、不符合的原因分析是否正確、是否針對原因製定了糾正措施、糾正措施是否落實並可避免類似問題再發生；

 

　　糾正措施計劃的適宜性
；舉一反三是否到位等。

 

　　對於整改無效的要繼續進行分析，進入下一個整改循環。

 

　　4.持續改進（A）

 

　　持續改進主要是用於判斷並驗證所確定和實施的糾正措施在解決此類問題方麵是否持續有效，並不斷改進管理的有效性。

 

　　一方麵，對不符合項的糾正措施保持跟蹤

，驗證這些措施是否達到預期的效果；

 

　　另ling一yi方fang麵mian，更geng重zhong要yao的de是shi將jiang不bu符fu合he項xiang整zheng改gai過guo程cheng中zhong的de一yi些xie好hao的de經jing驗yan和he做zuo法fa標biao準zhun化hua
，寫xie入ru製zhi度du和he文wen件jian，以yi不bu斷duan提ti升sheng企qi業ye的de管guan理li水shui平ping，這zhe是shi整zheng個ge不bu符fu合he項xiang整zheng改gai過guo程cheng中zhong最zui重zhong要yao的de一yi環huan。

 

　　綜上所述，不符合項整改的有效性，需充分發揮領導作用
，營造人人重視、人人參與不符合項整改的氛圍

，遵循PDCA循環基本原理
，通過自上而下、由表及裏、由淺入深
、由you作zuo業ye到dao管guan理li，逐zhu層ceng推tui進jin，才cai能neng有you效xiao避bi免mian問wen題ti再zai次ci發fa生sheng
，從cong而er達da到dao預yu期qi改gai進jin效xiao果guo
，最zui終zhong實shi現xian管guan理li提ti升sheng
，提ti高gao企qi業ye整zheng改gai運yun行xing風feng險xian的de管guan控kong能neng力li。