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規則一：讓受審核方成為審核組的成員
讓受審核方感覺自己就是審核組的成員要避免這樣的開場白，“不要擔心，我們不是來這裏審核你們，而是審核你們的體係的。”
而應該說：“我們要對××guochengjinxingyicipinggu，zhengqushibieguochengdebuzuzhichuhuozhegaijindejihui。weici，womenxuyaonimendebangzhu。xiwangnimendaiwomenzouyibianzhenggeguocheng，bingjieshitashiruheyunxingde。womenkenengxuyaonimenhuidayixiewentihuochushiyixiexiangguandejilu。ruguoyoushenmebuzuzhichuhuozhenimenrenweihuiyourangguochengbiandegenghaodegaijincuoshi，womenyeyuanyitingting。ruguoniyoushenmewenti，qingsuishitichulai。keyima？”
這樣的開場白聽起來更真誠，真正反映出受審核方的角色，還讓受審核方成為審核組的成員，事實上也應該如此。
這條規則的運用，應該讓受審核方不但願意接受審核，而且還樂意積極協助審核。
規則二：漏鬥法麵談策略
審核員在與受審核方麵談中，可以問三大類問題：開放式、封閉式和澄清性的問題。
評(ping)估(gu)開(kai)始(shi)時(shi)，先(xian)問(wen)一(yi)些(xie)泛(fan)泛(fan)的(de)開(kai)放(fang)式(shi)問(wen)題(ti)，審(shen)核(he)員(yuan)從(cong)開(kai)放(fang)式(shi)問(wen)題(ti)中(zhong)得(de)到(dao)的(de)信(xin)息(xi)比(bi)封(feng)閉(bi)式(shi)問(wen)題(ti)多(duo)得(de)多(duo)，然(ran)後(hou)采(cai)用(yong)澄(cheng)清(qing)性(xing)的(de)問(wen)題(ti)來(lai)彌(mi)補(bu)遺(yi)漏(lou)。封(feng)閉(bi)式(shi)問(wen)題(ti)需(xu)要(yao)回(hui)答(da)是(shi)或(huo)否(fou)，或(huo)者(zhe)明(ming)確(que)對(dui)或(huo)錯(cuo)。所(suo)以(yi)受(shou)審(shen)核(he)方(fang)在(zai)回(hui)答(da)封(feng)閉(bi)式(shi)問(wen)題(ti)時(shi)麵(mian)臨(lin)的(de)“折戟沉沙”的機會更大。
通過運用這種方式，開放式、封(feng)閉(bi)式(shi)和(he)澄(cheng)清(qing)性(xing)的(de)問(wen)題(ti)，就(jiu)構(gou)成(cheng)了(le)我(wo)們(men)所(suo)謂(wei)的(de)漏(lou)鬥(dou)法(fa)麵(mian)談(tan)策(ce)略(lve)。采(cai)用(yong)漏(lou)鬥(dou)法(fa)能(neng)夠(gou)提(ti)高(gao)審(shen)核(he)效(xiao)率(lv)，在(zai)最(zui)短(duan)的(de)時(shi)間(jian)內(nei)獲(huo)得(de)最(zui)多(duo)的(de)信(xin)息(xi)，而(er)且(qie)也(ye)讓(rang)受(shou)審(shen)核(he)方(fang)感(gan)到(dao)更(geng)安(an)全(quan)，在(zai)與(yu)審(shen)核(he)員(yuan)麵(mian)談(tan)過(guo)程(cheng)中(zhong)逐(zhu)漸(jian)放(fang)鬆(song)，積(ji)極(ji)配(pei)合(he)。
規則三：做一個積極的傾聽者
積極傾聽的重要性不能過分誇大。人們常常提到的一條經驗是，審核員在審核過程中應該隻花10%的時間來說話，而用90％的時間去傾聽。
根據相關研究獲得的令人擔憂的統計數據顯示，所有談話交流中有近70%都dou被bei誤wu解jie了le。雖sui然ran在zai這zhe些xie錯cuo誤wu的de溝gou通tong中zhong，大da部bu分fen對dui日ri常chang交jiao往wang不bu會hui產chan生sheng重zhong大da的de影ying響xiang，但dan是shi審shen核he中zhong的de錯cuo誤wu傳chuan達da就jiu會hui對dui受shou審shen核he方fang和he審shen核he員yuan雙shuang方fang的de信xin譽yu造zao成cheng破po壞huai性xing的de影ying響xiang。簡jian而er言yan之zhi，審shen核he員yuan必bi須xu做zuo一yi名ming積ji極ji的de傾qing聽ting者zhe。
規則四：永遠不要讓受審核方挑選抽樣
許(xu)多(duo)審(shen)核(he)員(yuan)會(hui)讓(rang)采(cai)購(gou)經(jing)理(li)列(lie)舉(ju)提(ti)供(gong)不(bu)合(he)格(ge)產(chan)品(pin)的(de)供(gong)應(ying)商(shang)的(de)例(li)子(zi)。這(zhe)樣(yang)一(yi)來(lai)，受(shou)審(shen)核(he)方(fang)就(jiu)可(ke)以(yi)自(zi)己(ji)選(xuan)擇(ze)抽(chou)樣(yang)，而(er)這(zhe)樣(yang)就(jiu)永(yong)遠(yuan)發(fa)現(xian)不(bu)了(le)問(wen)題(ti)。
kequdebanfashi，zaishenhecaigoubumenzhiqianxianshenheshouhuobumen，tongguoshouhuobumendejilufaxianjigejinhuochanpinwentidelizi。ruguoshenheyuanxiangzaiyucaigoujinglidemiantanzhongshixianzheyiyaoqiu，keyimingqueyaoqiucaigoujinglichushizhecifangwenshouhuobumenfaxiandegongyingshangwentidedanganjilu。
審核員應該檢查其檢查單上的每一個問題，然後自問，“我將如何驗證受審核方的回答？我是否知道需要什麼，以及如何選擇抽樣？”如果答案不確定，審核員應該製定驗證策略，並將其納入檢查單。
規則五：永遠要通過現有的美元價值來識別審核發現的真正作用
優(you)秀(xiu)審(shen)核(he)員(yuan)與(yu)普(pu)通(tong)審(shen)核(he)員(yuan)的(de)不(bu)同(tong)之(zhi)處(chu)在(zai)於(yu)，前(qian)者(zhe)能(neng)夠(gou)將(jiang)審(shen)核(he)發(fa)現(xian)與(yu)真(zhen)正(zheng)的(de)結(jie)果(guo)聯(lian)係(xi)起(qi)來(lai)。他(ta)們(men)能(neng)夠(gou)將(jiang)審(shen)核(he)發(fa)現(xian)從(cong)技(ji)術(shu)違(wei)規(gui)轉(zhuan)變(bian)為(wei)影(ying)響(xiang)組(zu)織(zhi)的(de)問(wen)題(ti)，他(ta)們(men)能(neng)夠(gou)引(yin)起(qi)管(guan)理(li)層(ceng)的(de)注(zhu)意(yi)，並(bing)獲(huo)得(de)管(guan)理(li)層(ceng)的(de)支(zhi)持(chi)。
審核員應該總是努力確定不足之處是否對組織產生影響，如果是，其程度如何。
規則六：永遠要與受審核方確認你的審核發現
在離開之前，審核員永遠應該將審核發現告知受審核方。這一點在你認為發現了不符合時尤其重要。
告知審核發現，可以避免因溝通不暢導致的無效發現。記住，所有交流內容中有70%存cun在zai誤wu解jie。訓xun練lian有you素su的de審shen核he員yuan如ru果guo積ji極ji傾qing聽ting，能neng夠gou大da大da減jian少shao誤wu解jie的de概gai率lv。但dan事shi實shi上shang，有you時shi我wo們men恰qia恰qia不bu理li解jie對dui方fang要yao表biao達da的de意yi思si，或huo者zhe對dui方fang不bu理li解jie我wo們men。有you時shi候hou，我wo們men認ren為wei發fa現xian了le不bu符fu合he，但dan事shi實shi上shang並bing沒mei有you發fa現xian。
在(zai)結(jie)束(shu)審(shen)核(he)之(zhi)前(qian)或(huo)者(zhe)在(zai)發(fa)現(xian)問(wen)題(ti)時(shi)，要(yao)當(dang)場(chang)與(yu)受(shou)審(shen)核(he)方(fang)溝(gou)通(tong)，這(zhe)樣(yang)做(zuo)可(ke)以(yi)讓(rang)受(shou)審(shen)核(he)方(fang)有(you)機(ji)會(hui)糾(jiu)正(zheng)可(ke)能(neng)導(dao)致(zhi)發(fa)現(xian)無(wu)效(xiao)的(de)任(ren)何(he)誤(wu)解(jie)，也(ye)保(bao)護(hu)了(le)你(ni)作(zuo)為(wei)審(shen)核(he)員(yuan)的(de)利(li)益(yi)。
規則七：不要舍本逐末
buyaojilumeiyouyongdeneirong。shenmeshimeiyouyongdeneirong？zhelishuodemeiyouyongdeneirongshizhixingzhengxingzhide，duiguanlitixidejixiaomeiyourenheshijiyingxiangdeshenhefaxian。zheyangdelizibaokuomingxiandebiwu、在沒有要求或不必要的情況下在空白處沒有標記“不適用”，以(yi)及(ji)明(ming)顯(xian)可(ke)以(yi)輕(qing)易(yi)糾(jiu)正(zheng)的(de)行(xing)政(zheng)監(jian)督(du)的(de)疏(shu)漏(lou)。因(yin)為(wei)這(zhe)些(xie)細(xi)枝(zhi)末(mo)節(jie)有(you)時(shi)違(wei)反(fan)了(le)相(xiang)關(guan)要(yao)求(qiu)，審(shen)核(he)員(yuan)如(ru)何(he)避(bi)免(mian)將(jiang)其(qi)寫(xie)入(ru)報(bao)告(gao)呢(ne)？簡(jian)單(dan)的(de)回(hui)答(da)就(jiu)是(shi)，不(bu)要(yao)舍(she)本(ben)逐(zhu)末(mo)。
關注重要的要求、問題和績效，不要專注於或者有意去尋找意義不大的小問題。
規則八：在報告中提供充分的背景信息
審shen核he員yuan必bi須xu始shi終zhong牢lao記ji他ta們men在zai為wei誰shui寫xie不bu符fu合he報bao告gao。既ji不bu是shi為wei審shen核he項xiang目mu經jing理li，也ye不bu是shi為wei其qi他ta審shen核he員yuan，而er是shi為wei了le受shou審shen核he方fang的de管guan理li者zhe或huo被bei審shen核he過guo程cheng的de負fu責ze人ren，為wei了le要yao采cai取qu糾jiu正zheng措cuo施shi的de受shou審shen核he方fang的de管guan理li者zhe或huo過guo程cheng負fu責ze人ren。
管guan理li者zhe或huo過guo程cheng負fu責ze人ren在zai審shen核he員yuan發fa現xian問wen題ti的de時shi候hou可ke能neng不bu在zai場chang，這zhe就jiu意yi味wei著zhe審shen核he報bao告gao必bi須xu要yao清qing晰xi，並bing且qie能neng夠gou直zhi接jie追zhui溯su到dao違wei反fan的de要yao求qiu。對dui問wen題ti的de描miao述shu不bu能neng留liu下xia疑yi點dian，必bi須xu指zhi出chu有you什shen麼me問wen題ti以yi及ji為wei什shen麼me認ren為wei是shi違wei反fan了le要yao求qiu。
規則九：具體指出優勢所在
審(shen)核(he)員(yuan)難(nan)道(dao)不(bu)應(ying)該(gai)在(zai)受(shou)審(shen)核(he)方(fang)的(de)出(chu)色(se)表(biao)現(xian)方(fang)麵(mian)給(gei)予(yu)肯(ken)定(ding)嗎(ma)？答(da)案(an)是(shi)肯(ken)定(ding)的(de)。審(shen)核(he)員(yuan)應(ying)該(gai)指(zhi)出(chu)並(bing)肯(ken)定(ding)受(shou)審(shen)核(he)方(fang)的(de)出(chu)色(se)表(biao)現(xian)，尤(you)其(qi)是(shi)當(dang)這(zhe)種(zhong)出(chu)色(se)的(de)表(biao)現(xian)代(dai)表(biao)著(zhe)真(zhen)正(zheng)的(de)最(zui)佳(jia)實(shi)踐(jian)時(shi)。但(dan)是(shi)，這(zhe)樣(yang)做(zuo)的(de)規(gui)則(ze)是(shi)一(yi)定(ding)要(yao)有(you)針(zhen)對(dui)性(xing)。在(zai)給(gei)予(yu)表(biao)揚(yang)時(shi)，關(guan)鍵(jian)在(zai)於(yu)指(zhi)出(chu)值(zhi)得(de)表(biao)揚(yang)的(de)具(ju)體(ti)做(zuo)法(fa)。
審核員很少有足夠的時間全麵深入地評估整個體係或過程，也無法能夠肯定地說整個審核對象確實很好。
xiangfan，yaojutizhichunisuofaxiandechusefangmian。zhezhongchusedebiaoxiankenengshidianziwenjianhuadekongzhidaowei，huoxiangwenjianyonghugaozhiwenjianbiangengshisuocaiyongdefangfa。zongzhi，buyaofanfanertan。
規則十：審核員的就餐問題
chuleshenheyuanxuyaojiejuechifanwentiwai，haiyouqitayixiewentiyeyuwucanyouguan，xuyaotuoshanjiejue，youqishizaijinxingchangwaishenhedeshihou。zhexiewentizhong，zuizhongyaodewentishiwaichuchiwucanhaishijiaowaimaican。
受shou審shen核he方fang往wang往wang會hui邀yao請qing審shen核he員yuan外wai出chu吃chi午wu餐can。審shen核he組zu長chang要yao權quan衡heng接jie受shou邀yao請qing與yu完wan成cheng審shen核he之zhi間jian的de輕qing重zhong。大da多duo數shu審shen核he員yuan吃chi工gong作zuo午wu餐can，吃chi飯fan時shi討tao論lun審shen核he進jin展zhan、xuyaoshenrushenhedeneirongyijiruhetiaozhengxiawudejindudengwenti。xuduoshenheyuanhailiyongwucandeshijianxieshenhejilu。ruguoshenhezuwaichujiucan，zhexiegongzuodouwufawancheng。
此ci外wai，外wai出chu就jiu餐can一yi個ge小xiao時shi內nei難nan以yi返fan回hui。因yin為wei這zhe些xie原yuan因yin，大da多duo數shu審shen核he員yuan傾qing向xiang於yu叫jiao外wai賣mai餐can。當dang然ran，對dui於yu內nei部bu審shen核he而er言yan，這zhe個ge問wen題ti就jiu沒mei有you意yi義yi了le，審shen核he員yuan可ke以yi自zi行xing決jue定ding。
結果：
遵循這十條簡單規則或者說指南，將有助你更有效更高效地進行審核，同時還有助於向所有參與人員樹立更積極的形象。
