二er階jie段duan現xian場chang審shen核he是shi整zheng個ge審shen核he活huo動dong的de重zhong心xin
，為wei實shi現xian審shen核he的de有you效xiao性xing與yu增zeng值zhi，需xu要yao有you係xi統tong的de審shen核he思si路lu，本ben文wen就jiu二er階jie段duan現xian場chang審shen核he的de思si路lu做zuo簡jian單dan的de介jie紹shao。

 

一
、關於審核的路徑

 

　　過程方法審核是高度貼近受審核方實際業務活動順序及其相互關係而展開的審核活動，並非孤立的
、從標準條款要求出發來評價受審核方體係運行的“截麵”或進行證據的“調查式”審核。受審核方的實際業務活動順序及其相互作用關係既是“信息源”，也是審核實施應遵循的路徑或者說是“邊界”。

 

二、關於審核的模式

 

　　在這個路徑上對過程實施審核，實質上是對受審核方QMS過程管理的審核，高效的審核需要係統的模式，因此，審核員在對任何一個過程實施審核時，必須遵循以下三種特定的審核模式（審核員可以根據實際情況自己決定對某一個過程的審核選擇哪一種模式）。

 

　　A：PDCA

 

　　B：CAPD

 

　　C：CPAD

 

　　本文就其中的CAPD審核模式做一個簡要的介紹。

 

三
、CAPD的審核模式

 

　　特定的模式將引導審核員的審核思路，也能夠促成審核員對其審核過程做出係統判斷，應用CAPD的模式實施審核，要從受審核方的過程績效入手（審核的切入點）。

 

　　審核員應首先了解該過程的當前和曆史績效信息。所謂過程績效是指那些能夠表征該過程滿足預期要求程度的指標，如合格品率
、差錯率等，質量管理體係（QMS）質(zhi)量(liang)目(mu)標(biao)是(shi)過(guo)程(cheng)績(ji)效(xiao)要(yao)達(da)到(dao)的(de)程(cheng)度(du)
，某(mou)過(guo)程(cheng)績(ji)效(xiao)的(de)好(hao)壞(huai)也(ye)就(jiu)意(yi)味(wei)著(zhe)某(mou)質(zhi)量(liang)目(mu)標(biao)的(de)達(da)成(cheng)程(cheng)度(du)如(ru)何(he)。對(dui)於(yu)二(er)階(jie)段(duan)現(xian)場(chang)審(shen)核(he)而(er)言(yan)
，一(yi)階(jie)段(duan)的(de)審(shen)核(he)輸(shu)出(chu)已(yi)經(jing)提(ti)供(gong)了(le)各(ge)過(guo)程(cheng)績(ji)效(xiao)指(zhi)標(biao)的(de)信(xin)息(xi)。

 

　　審核員在二階段現場審核時應從以下方麵人手。

 

　　第一
，審核員從了解這些過程績效的當前水平入手，並確定質量目標的實現情況；

 

　　第二，審核員同時還需要了解該過程績效中的短板（水平最差的方麵）；

 

　　第三
，了解這些過程績效指標的實現趨勢（如近3個月
，近半年等）。

 

　　通tong過guo對dui這zhe些xie信xin息xi的de了le解jie
，審shen核he員yuan可ke以yi確que定ding特te定ding的de審shen核he線xian索suo並bing有you助zhu於yu選xuan擇ze合he適shi的de審shen核he方fang式shi，例li如ru當dang發fa現xian過guo程cheng的de某mou個ge績ji效xiao實shi現xian情qing況kuang很hen差cha
，或huo者zhe具ju象xiang到dao某mou產chan品pin特te性xing的de合he格ge率lv偏pian低di
，那na麼me
，對dui該gai過guo程cheng的de審shen核he可ke以yi圍wei繞rao著zhe這zhe個ge問wen題ti展zhan開kai。

 

　　關於溝通上的障礙問題：由於目前國內很多企業對於過程績效這類概念尚不熟悉（汽車行業除外），為了能夠減少溝通上的障礙
，如果受審核方並沒有明確的過程績效信息
，對於績效信息的審核可以考慮如下的提問方式（僅為示例）。

 

　　對於××事情，公司有什麼質量目標，目前實現情況怎麼樣？

 

　　對於××事情的××方麵，公司希望能夠做到什麼程度？有哪些具體的考核指標？

 

　　對於××事情，公司有沒有考核
？都考核哪些方麵
，最近幾個月的考核結果如何
？

 

　　對於××事情的××目標
，今年實現情況怎麼樣？最近三年的實現情況怎麼樣
？

 

　　總(zong)之(zhi)，審(shen)核(he)員(yuan)不(bu)必(bi)生(sheng)硬(ying)使(shi)用(yong)過(guo)程(cheng)績(ji)效(xiao)這(zhe)個(ge)詞(ci)彙(hui)來(lai)收(shou)集(ji)信(xin)息(xi)
，而(er)可(ke)以(yi)選(xuan)擇(ze)其(qi)他(ta)能(neng)夠(gou)為(wei)受(shou)審(shen)核(he)方(fang)所(suo)理(li)解(jie)和(he)接(jie)受(shou)的(de)語(yu)言(yan)來(lai)表(biao)達(da)
，以(yi)達(da)到(dao)充(chong)分(fen)溝(gou)通(tong)了(le)解(jie)信(xin)息(xi)的(de)作(zuo)用(yong)。

 

　　在獲取了審核線索之後
，審核員重點審核的是對所確定的問題，組織所采取的措施及其策劃、實施的情況，需要強調的有以下要點。

 

　　第一，此時
，審核中心已經相對明確
，審核員的審核需要緊緊圍繞著這個中心展開。

 

　　第二，如果組織對該問題的原因已經識別清楚，已經有具體的糾正及糾正措施，那麼，審核員可以選擇該過程的某個／某mou些xie活huo動dong展zhan開kai審shen核he
，也ye就jiu是shi說shuo，根gen據ju從cong專zhuan業ye上shang的de判pan斷duan，該gai問wen題ti所suo指zhi向xiang的de那na些xie過guo程cheng中zhong的de活huo動dong而er非fei需xu要yao涵han蓋gai所suo有you的de活huo動dong，這zhe可ke以yi理li解jie為wei是shi審shen核he的de一yi種zhong抽chou樣yang行xing為wei。

 

　　第di三san，如ru果guo組zu織zhi對dui該gai問wen題ti的de原yuan因yin尚shang不bu明ming確que
，也ye沒mei有you具ju體ti的de糾jiu正zheng及ji糾jiu正zheng措cuo施shi，那na麼me，審shen核he員yuan的de審shen核he應ying以yi對dui這zhe個ge問wen題ti產chan生sheng原yuan因yin的de探tan尋xun為wei主zhu線xian
，從cong該gai過guo程cheng的de第di一yi個ge活huo動dong開kai始shi，依yi照zhao活huo動dong的de順shun序xu及ji其qi相xiang互hu關guan係xi開kai展zhan審shen核he，審shen核he也ye將jiang與yu過guo程cheng失shi效xiao模mo式shi的de審shen核he相xiang結jie合he。

 

四、審核場所的起點

 

　　jiugeshenhexiaozudejutishenheeryan，duirenheguochengdeshenhe，zaichangsuoshangxuyaoyoumingquedeqidian，bingzaishenhejihuazhongjinxingfuhaobiaozhu。shenhezaichangsuoshangdeqidianxiangdangyushenhecongnalikaishi
，gaiqidianxuyaoyushenhemoshipipei
，duiyuCAPD模式的審核
，典型的審核在場所上的起點為績效信息集中的場所。

 

五、審核的關注點

 

　　審(shen)核(he)小(xiao)組(zu)無(wu)論(lun)采(cai)用(yong)何(he)種(zhong)審(shen)核(he)模(mo)式(shi)，審(shen)核(he)的(de)關(guan)注(zhu)點(dian)基(ji)本(ben)上(shang)是(shi)相(xiang)同(tong)的(de)，也(ye)就(jiu)是(shi)說(shuo)，在(zai)對(dui)任(ren)何(he)一(yi)個(ge)過(guo)程(cheng)進(jin)行(xing)審(shen)核(he)時(shi)
，審(shen)核(he)員(yuan)需(xu)要(yao)時(shi)刻(ke)注(zhu)意(yi)以(yi)下(xia)三(san)方(fang)麵(mian)的(de)信(xin)息(xi)。

 

　　一是組織的總體質量目標、過程績效是如何被實現的以及實現的程度。

 

　　二是顧客及法律法規的要求是什麼
，是如何被滿足的。

 

　　三是最高管理者對審核服務的期望。

 

六、審核過程中的判標

 

　　與(yu)往(wang)常(chang)以(yi)標(biao)準(zhun)要(yao)求(qiu)為(wei)出(chu)發(fa)點(dian)去(qu)尋(xun)找(zhao)審(shen)核(he)證(zheng)據(ju)並(bing)作(zuo)出(chu)判(pan)斷(duan)的(de)思(si)路(lu)不(bu)同(tong)，過(guo)程(cheng)方(fang)法(fa)審(shen)核(he)的(de)出(chu)發(fa)點(dian)是(shi)受(shou)審(shen)核(he)方(fang)的(de)實(shi)際(ji)業(ye)務(wu)活(huo)動(dong)，審(shen)核(he)通(tong)過(guo)遵(zun)循(xun)特(te)定(ding)的(de)模(mo)式(shi)實(shi)現(xian)對(dui)過(guo)程(cheng)的(de)係(xi)統(tong)評(ping)價(jia)
，這(zhe)其(qi)中(zhong)也(ye)包(bao)括(kuo)了(le)符(fu)合(he)性(xing)的(de)評(ping)價(jia)，也(ye)就(jiu)是(shi)說(shuo)，審(shen)核(he)活(huo)動(dong)並(bing)不(bu)是(shi)離(li)散(san)的(de)，當(dang)審(shen)核(he)小(xiao)組(zu)選(xuan)擇(ze)了(le)特(te)定(ding)的(de)審(shen)核(he)路(lu)徑(jing)和(he)模(mo)式(shi)之(zhi)後(hou)，審(shen)核(he)的(de)思(si)路(lu)得(de)到(dao)了(le)確(que)定(ding)

，在(zai)此(ci)思(si)路(lu)的(de)指(zhi)引(yin)下(xia)
，收(shou)集(ji)審(shen)核(he)證(zheng)據(ju)並(bing)與(yu)審(shen)核(he)準(zhun)則(ze)進(jin)行(xing)對(dui)照(zhao)，以(yi)判(pan)斷(duan)與(yu)標(biao)準(zhun)要(yao)求(qiu)的(de)符(fu)合(he)性(xing)。因(yin)此(ci)，審(shen)核(he)員(yuan)需(xu)要(yao)理(li)解(jie)以(yi)下(xia)內(nei)容(rong)。

 

　　1.QMS是由過程及其相互關係構成。

 

　　2.受審核方質量管理體係QMS的過程應根據組織的目標，遵循受審核方固有的業務流程進行確定
，並非一定依據標準的條款順序。

 

　　3.mougeguochengdeyunxingjianghuiyuyigehuoduogebiaozhuntiaokuandequanbuhuobufenyaoqiuxiangduiying，huanyanzhi
，biaozhundemougetiaokuankenenghuitongguoyigehuoduogeguochengdeyunxingdedaomanzu。

 

　　4.審核員不可以僅基於某個或某些條款去要求受審核方某過程的運行。

 

　　5.對過程符合性的判斷是在遵循審核路徑依照特定的審核模式實施審核中隨時作出的。