二er是shi對dui高gao風feng險xian和he專zhuan業ye性xing強qiang的de行xing業ye，應ying充chong分fen考kao慮lv審shen核he組zu的de能neng力li要yao求qiu，特te別bie是shi審shen核he組zu長chang和he專zhuan業ye審shen核he員yuan的de安an排pai，防fang止zhi由you於yu審shen核he組zu能neng力li不bu足zu而er造zao成cheng的de審shen核he風feng險xian。

 

　　三是審核組長製定審核計劃時，應特別注意對以下事項做出合理安排：資源（人員、時間等）配置上保證對關鍵過程
、重點區域審核的充分性
，抽樣方案的合理性，必要的內外部溝通。

 

　　四是正式現場審核前，審核組長應安排審核組的內部溝通，一方麵將前期（或一階段審核）了解的重要信息予以傳達，使審核組成員明確審核重點及注意事項，另一方麵由專業審核員進行專業引導，指出審核重點、法律法規的要求及審核風險所在。

 

　　提高現場審核的有效性，防止審核不充分帶來的審核風險

 

　　1.應注意對審核的全局掌握。QMS審(shen)核(he)大(da)多(duo)在(zai)審(shen)核(he)前(qian)不(bu)進(jin)行(xing)現(xian)場(chang)預(yu)訪(fang)問(wen)。可(ke)行(xing)時(shi)，現(xian)場(chang)審(shen)核(he)前(qian)審(shen)核(he)組(zu)長(chang)應(ying)安(an)排(pai)審(shen)核(he)組(zu)實(shi)施(shi)以(yi)生(sheng)產(chan)現(xian)場(chang)為(wei)主(zhu)的(de)現(xian)場(chang)觀(guan)察(cha)，了(le)解(jie)受(shou)審(shen)核(he)方(fang)的(de)產(chan)品(pin)
、設備水平、產品先進性
、生產環境等，有助於對審核風險、審核重點的判定，特別是當審核組長為非專業審核員時
，更有利於對全局的掌控，及時發現審核計劃的偏差並予以調整。

 

　　2.審核組長應依據計劃的安排組織內部溝通，就可能產生的審核風險及其防範進行討論。

 

　　3.應進行科學、合理的抽樣，確保樣本的代表性。抽樣時應獨立
、客觀，不輕易接受受審核方的送樣。應考慮產品的覆蓋麵，樣本的區域
、時間分布，樣本量的大小等。當發現不合格線索時可適當擴大抽樣，盡可能將抽樣帶來的不確定性降至最小。

 

　　4.要關注法律法規的遵守情況。

 

　　關注產品質量標準。當組織的產品有適用的國家標準或行業標準時
，其產品應符合這些標準的要求，否則必須明確執行何種標準/規範。

 

　　關注產品的出廠檢驗、型式試驗是否符合法規要求。

 

　　法律法規的符合性是EMS
、OHSAS審核的重點
，也是最主要的風險點，應給予重點關注。應從作業文件的充分性、運行記錄的真實性、人員資格、設施維護
、異常情況的應急響應等判斷抵禦風險的能力。

 

　　慎對不符合法規情況的處置。如：對有超標排放現象，需關注是否有對緊急情況的處理能力，並啟動了應急預案；環保部門是否了解，其處置意見如何，受審核方如何落實
；是(shi)否(fou)分(fen)析(xi)了(le)原(yuan)因(yin)，采(cai)取(qu)了(le)糾(jiu)正(zheng)措(cuo)施(shi)，並(bing)得(de)到(dao)了(le)環(huan)保(bao)部(bu)門(men)的(de)認(ren)可(ke)，效(xiao)果(guo)如(ru)何(he)等(deng)。無(wu)論(lun)如(ru)何(he)


，應(ying)跟(gen)蹤(zong)其(qi)直(zhi)至(zhi)達(da)標(biao)
，否(fou)則(ze)不(bu)能(neng)輕(qing)率(lv)地(di)做(zuo)出(chu)通(tong)過(guo)認(ren)證(zheng)或(huo)保(bao)持(chi)證(zheng)書(shu)的(de)決(jue)定(ding)。

 

　　5.關注受審核方的重大事故信息
，包括質量
、環境、安全等方麵的。一方麵關注事故的影響程度（導致的後果、公眾的關注度等）；另一方麵應關注其發生的原因
、有無啟動應急措施、隨後所采取的糾正措施、措施的實施效果
、近期有無類似事故再發生等。

 

　　6.進行必要的延伸審核。把實施審核的範圍適當延伸到不包含在認證範圍的相關活動或接口部分，盡可能避免後續的連帶風險。

 

　　7.識別受審核方的行為風險，如管理層的素質及對管理體係的重視程度、員工素質及參與體係的程度
、企業文化

、主要管理人員和技術人員的穩定性
、產品的銷售範圍
、生產和服務環境，行業地位影響及產品的先進性、組織效益、公眾的關注程度，行政機構的監管力度等。

 

　　8.重視對證書、標biao誌zhi使shi用yong的de審shen核he。武wu漢han晨chen鳴ming漢han陽yang紙zhi業ye股gu份fen有you限xian公gong司si汙wu水shui超chao標biao排pai放fang被bei媒mei體ti曝pu光guang一yi例li中zhong，認ren證zheng機ji構gou的de審shen核he報bao告gao和he認ren證zheng證zheng書shu上shang均jun明ming確que了le審shen核he範fan圍wei（限製在二廠相關活動範圍內）
，但該組織在提供給媒體的宣傳信息中稱本組織通過了ISO14001認ren證zheng，這zhe種zhong不bu實shi報bao道dao誤wu導dao了le公gong眾zhong。實shi際ji審shen核he中zhong，對dui獲huo證zheng組zu織zhi證zheng書shu和he標biao誌zhi使shi用yong情qing況kuang的de了le解jie往wang往wang流liu於yu形xing式shi或huo限xian於yu口kou頭tou交jiao流liu，有you必bi要yao加jia強qiang對dui證zheng書shu和he標biao誌zhi使shi用yong各ge個ge環huan節jie的de審shen核he。

 

　　9.審核組在做出審核結論前，應對受審核方涉及的重大風險特性進行綜合評價，依據認證認可準則，對受審核方管理體係做出客觀、quanmiandepingjia。dangyouchongfendezhengjuzhengmingqibunengmanzufalvfaguihuogukedeyaoqiu，huojiuzhengcuoshiweinengzaiguidingdeshijianneiwanchengshi，zebunengqinglvdizuochutongguorenzhenghuojixushiyongzhengshudejueding。

 

　　總(zong)之(zhi)，審(shen)核(he)風(feng)險(xian)存(cun)在(zai)於(yu)審(shen)核(he)活(huo)動(dong)的(de)各(ge)個(ge)環(huan)節(jie)。作(zuo)為(wei)一(yi)名(ming)審(shen)核(he)員(yuan)
，隻(zhi)要(yao)樹(shu)立(li)高(gao)度(du)的(de)風(feng)險(xian)意(yi)識(shi)，嚴(yan)格(ge)執(zhi)行(xing)審(shen)核(he)準(zhun)則(ze)和(he)審(shen)核(he)員(yuan)行(xing)為(wei)規(gui)範(fan)，充(chong)分(fen)識(shi)別(bie)可(ke)能(neng)的(de)審(shen)核(he)風(feng)險(xian)並(bing)加(jia)以(yi)控(kong)製(zhi)，還(hai)是(shi)能(neng)夠(gou)較(jiao)為(wei)有(you)效(xiao)的(de)規(gui)避(bi)審(shen)核(he)風(feng)險(xian)的(de)。