一
、存在的問題

 

　　但是，不少企業還存在一些問題，主要有：

 

　　1、內審員現場審核記錄不詳細
，所開具的不符合項沒有真正反映事實或描述不清
，造成不符合項整改對象不明。

 

　　2、內審準備不充分。審核檢查表可操作性差
，審核時沒有目的性
，檢查樣本隨意性

，缺乏代表性；內nei審shen員yuan對dui程cheng序xu文wen件jian的de內nei容rong及ji現xian場chang情qing況kuang了le解jie不bu夠gou
，對dui審shen核he部bu門men所suo涉she及ji到dao的de條tiao款kuan和he文wen件jian未wei吃chi透tou，查zha出chu的de問wen題ti多duo浮fu於yu表biao麵mian，未wei能neng之zhi處chu要yao害hai，就jiu表biao麵mian問wen題ti的de采cai取qu措cuo施shi進jin行xing改gai進jin，不bu利li十shi質zhi量liang體ti係xi水shui平ping有you質zhi的de提ti升sheng。

 

　　3、對(dui)質(zhi)量(liang)體(ti)係(xi)內(nei)部(bu)審(shen)核(he)認(ren)識(shi)不(bu)夠(gou)。受(shou)審(shen)核(he)部(bu)門(men)未(wei)將(jiang)審(shen)核(he)當(dang)作(zuo)一(yi)種(zhong)質(zhi)量(liang)改(gai)進(jin)的(de)機(ji)會(hui)

，而(er)是(shi)認(ren)為(wei)查(zha)出(chu)問(wen)題(ti)會(hui)影(ying)響(xiang)本(ben)單(dan)位(wei)的(de)榮(rong)譽(yu)，不(bu)願(yuan)意(yi)暴(bao)露(lu)
，審(shen)核(he)時(shi)不(bu)積(ji)極(ji)配(pei)合(he)，導(dao)致(zhi)審(shen)核(he)員(yuan)掌(zhang)握(wo)第(di)一(yi)手(shou)資(zi)料(liao)不(bu)足(zu)，審(shen)核(he)難(nan)以(yi)深(shen)入(ru)。

 

　　4、有的部門平時不按標準執行，審核時臨時補記錄應付檢查。

 

　　5、有的部門為了蒙混過關，在編寫文件時
，避重就輕，過分強調寫所做，做所寫；

 

　　6
、審核員責任心不強
，審核時走過場

，流於形式
，走樣子。

 

二、主要原因

 

　　對照體係文件要求，我們不難發現，影響內部審核質量的因素主要有以下幾方麵：

 

　　1、最高管理者重視的程度
；

 

　　2、管理者代表的作用；

 

　　3
、審核策劃的充分性；

 

　　4、審核方案的適宜性
；

 

　　5
、審核組長的選擇
；

 

　　6、審核組成員對標準的理解程度和審核經驗
；

 

　　7
、對不符合項采取糾正措施的有效性；

 

　　8、對不合格追蹤

、驗證的準確性。

 

　　除(chu)第(di)一(yi)條(tiao)以(yi)外(wai)，其(qi)它(ta)各(ge)條(tiao)都(dou)與(yu)內(nei)部(bu)審(shen)核(he)員(yuan)直(zhi)接(jie)有(you)關(guan)，由(you)此(ci)分(fen)析(xi)，加(jia)強(qiang)內(nei)部(bu)審(shen)核(he)員(yuan)隊(dui)伍(wu)建(jian)設(she)
，提(ti)高(gao)審(shen)核(he)員(yuan)素(su)質(zhi)是(shi)提(ti)高(gao)內(nei)審(shen)最(zui)直(zhi)接(jie)有(you)效(xiao)的(de)途(tu)徑(jing)之(zhi)一(yi)。

 

三、優秀內審員有何共性？

 

　　優秀內審員的共性就是擁有豐富的工作經曆
，具備相當強的能力和專業知識
，保持良好的素質和人格魅力。

 

　　1、工作經曆

 

　　作為一名優秀的內審員，對於企業的設計開發、工藝技術、品(pin)質(zhi)管(guan)理(li)三(san)大(da)方(fang)麵(mian)必(bi)須(xu)了(le)解(jie)，最(zui)好(hao)是(shi)有(you)這(zhe)些(xie)方(fang)麵(mian)的(de)工(gong)作(zuo)經(jing)曆(li)，這(zhe)是(shi)一(yi)個(ge)企(qi)業(ye)的(de)核(he)心(xin)所(suo)在(zai)。作(zuo)為(wei)企(qi)業(ye)的(de)最(zui)高(gao)管(guan)理(li)層(ceng)如(ru)果(guo)能(neng)認(ren)識(shi)到(dao)這(zhe)一(yi)點(dian)，在(zai)培(pei)養(yang)內(nei)審(shen)員(yuan)方(fang)麵(mian)有(you)意(yi)識(shi)的(de)加(jia)以(yi)引(yin)導(dao)，使(shi)之(zhi)從(cong)事(shi)這(zhe)些(xie)崗(gang)位(wei)工(gong)作(zuo)具(ju)備(bei)一(yi)定(ding)的(de)工(gong)作(zuo)經(jing)驗(yan)
，然(ran)後(hou)再(zai)從(cong)中(zhong)選(xuan)拔(ba)有(you)交(jiao)流(liu)表(biao)達(da)能(neng)力(li)、思維清晰邏輯嚴謹和正直的精英骨幹人員進行培訓
，任用其成為質量管理體係內部審核員（即內審員）才是明智之舉。

 

　　2、能力和專業知識

 

　　（1）要關注國家標準
、行業標準或其他要求在本行業的應用情況

 

　　內審員熟悉國家標準、行業標準或其他要求才能準確把握產品的設計

、生產、驗收實施標準的要求，在審核中就可以查看整個產品實現過程是否偏離產品質量保證的策劃
、實施過程是否合規合理。

 

　　（2）要關注產品生產工藝、設備或檢測方法和檢測點的變化

 

　　產品生產工藝
、shebeihuojiancefangfahejiancediandebianhuawangwanghuidailaikongzhicanshuhuotiaojiandebianhua。rushixiancehuaheyanzhengbuchongfen

，wangwanghuiyinqizhiliangdebodong。yiciweizheyandian
，wangwangnengqidaoshenhezhiliangguanlitixidezhixingnenglidezuoyong
，yenengqidaoyanzhengchanpinzhiliangjiqiyizhixing、實現產品質量持續改善的工作效果和管理能力。

 

　　（3）要關注特殊過程控製的有效性

 

　　特殊過程的確認是質量管理體係的7.5條款“生產和服務的提供”非fei常chang重zhong要yao的de一yi個ge環huan節jie，特te殊shu過guo程cheng控kong製zhi的de水shui平ping不bu僅jin是shi對dui產chan品pin質zhi量liang的de重zhong要yao反fan映ying，也ye是shi對dui企qi業ye質zhi量liang控kong製zhi能neng力li的de重zhong要yao反fan映ying。特te殊shu過guo程cheng有you否fou被bei識shi別bie，是shi否fou進jin行xing了le確que認ren和he控kong製zhi也ye常chang常chang作zuo為wei內nei審shen的de重zhong點dian。

 

　　（4）要關注質量風險的把控情況

 

　　作zuo為wei內nei審shen員yuan不bu是shi企qi業ye的de救jiu世shi主zhu

，審shen核he說shuo到dao底di就jiu是shi一yi種zhong風feng險xian把ba控kong。從cong質zhi量liang風feng險xian是shi否fou進jin行xing了le識shi別bie和he有you效xiao控kong製zhi方fang麵mian

，對dui於yu發fa現xian的de事shi實shi，看kan是shi否fou可ke能neng造zao成cheng對dui體ti係xi運yun行xing的de失shi效xiao或huo對dui產chan品pin質zhi量liang的de影ying響xiang。

 

　　（5）要關注以往審核問題的整改情況

 

　　duishangcineibuhuowaibushenhetichudewentizaishenheshiyijinxingbiyaodegenzong，yaozaixishenzhashenhefaxiansuocaiqudejiuzhengcuoshi，panduanqishifounenggoujiangdihuojianshaozhiliangchengben，shifounengcujinqiyelirunmubiaodeshixian。duidaiyoupubianxingdewenti，yaokanshifoujinxinglexitongfenxi

、識別產生的原因，並驗證改進措施的有效執行和實現的增值效果。要對照問題的解決看質量管理體係文件的規範性、適宜性的修編完善。

 

　　3、素質和人格魅力

 

　　（1）學會總結反思，持續學習

 

　　隨著時代發展、科技進步和標準要求的不斷提高，作為一個最初被認為是合格的內審員如果不追求自身素質的持續提高，就很難滿足質量管理PCBA螺旋循環、不斷提高的要求，也就會被企業發展所淘汰。

 

　　每mei次ci審shen核he結jie束shu，要yao進jin行xing回hui頭tou望wang，對dui內nei審shen的de全quan過guo程cheng進jin行xing分fen析xi和he研yan究jiu，對dui內nei審shen各ge個ge階jie段duan的de工gong作zuo進jin行xing評ping價jia和he查zha找zhao不bu足zu，內nei審shen技ji巧qiao多duo是shi在zai審shen核he中zhong提ti高gao的de。

 

　　（2）學會把握重點
，抓大放小

 

　　內(nei)審(shen)員(yuan)審(shen)核(he)時(shi)要(yao)做(zuo)到(dao)層(ceng)次(ci)分(fen)明(ming)，把(ba)握(wo)審(shen)核(he)重(zhong)點(dian)，不(bu)要(yao)糾(jiu)纏(chan)於(yu)過(guo)細(xi)的(de)情(qing)節(jie)，心(xin)中(zhong)要(yao)有(you)一(yi)條(tiao)主(zhu)線(xian)

，對(dui)關(guan)鍵(jian)問(wen)題(ti)要(yao)進(jin)行(xing)重(zhong)點(dian)關(guan)注(zhu)


，避(bi)免(mian)走(zou)馬(ma)觀(guan)花(hua)，泛(fan)泛(fan)而(er)談(tan)。

 

　　審shen核he時shi多duo進jin行xing開kai放fang式shi提ti問wen，對dui問wen題ti點dian進jin行xing充chong分fen溝gou通tong，除chu了le印yin證zheng符fu合he性xing外wai
，也ye尋xun求qiu體ti係xi完wan善shan的de輸shu入ru來lai源yuan。對dui於yu受shou審shen核he的de文wen件jian
，隻zhi要yao其qi運yun作zuo和he控kong製zhi思si路lu清qing楚chu就jiu可ke以yi了le
，不bu要yao摳kou字zi眼yan，找zhao毛mao病bing，關guan鍵jian是shi否fou寫xie清qing楚chu控kong製zhi的de要yao求qiu和he控kong製zhi方fang法fa。

 

　　（3）學會切合實際，查看現場

 

　　內nei部bu審shen核he是shi在zai以yi不bu影ying響xiang企qi業ye正zheng常chang經jing營ying情qing況kuang下xia的de一yi項xiang活huo動dong，說shuo到dao底di要yao本ben著zhe為wei企qi業ye服fu務wu的de宗zong旨zhi，依yi據ju企qi業ye實shi際ji情qing況kuang策ce劃hua集ji中zhong式shi或huo者zhe滾gun動dong式shi內nei審shen，審shen核he要yao選xuan擇ze有you針zhen對dui性xing的de內nei容rong，計ji劃hua可ke以yi隨sui時shi調tiao整zheng
，薄bo弱ruo環huan節jie能neng夠gou及ji時shi增zeng加jia審shen核he頻pin次ci
，不bu符fu合he項xiang的de跟gen蹤zong驗yan證zheng能neng夠gou成cheng為wei日ri常chang的de例li行xing工gong作zuo，持chi續xu改gai進jin也ye能neng自zi然ran地di成cheng為wei長chang效xiao機ji製zhi，員yuan工gong就jiu會hui思si想xiang上shang重zhong視shi按an體ti係xi文wen件jian要yao求qiu照zhao章zhang辦ban事shi了le。

 

　　現場審核是否到位直接影響到審核結果的準確性，著重要把握好以下幾個原則：善觀察、抓線索；輕表麵、重實質；重證據，輕口信。

 

　　通過對關鍵過程的查看
，綜合與全麵評價過程的受控狀態：

 

　　a、首先工藝要求是什麼？（通過作業指導書、工藝規範等，價其現行有效性、適宜性
，以及修改的符合性。）

 

　　b、其次查看否按工藝要求實施（觀察操作情況，及所用設備儀表、工裝治具、量具、測量係統是否與工藝要求一致？）

 

　　c、查看是否執行首件檢驗
？（首件標識、首件檢驗記錄）

 

　　d、檢查設備儀表等
、測量係統的維護保養、校準鑒定，以及操作者的上崗資格與能力情況。

 

　　e、檢查狀態、標識管理，產品防護。

 

　　f、最後查看不合格品控製是否滿足該過程的產品符合性
、是否進行了持續改進？