一、緊扣事實和審核準則的原則

 

　　所謂的“緊扣事實和審核準則的原則”的主要含義是：所描述的不符合項事實必須與違背認證標準的條款號和相應的條款要求相一致。這是對標的首要原則
，可以用簡單的案例來說明。

 

　　在質檢科檢查時發現，未能提供 2017 年 7 月份生產的圖號為 xxxx 的底座和圖號為 xxx 的活動梁的成品檢驗記錄。

 

　　這不符合 GB/T19001-2016 標準 8.6 關於“組織應在適當階段實施策劃的安排，以驗證產品和服務的要求已得到滿足”的要求。

 

　　這個不符合項報告的對標顯然是錯誤的。“未能提供……成品檢驗記錄”的事實與認證標準 8.6 的第一句話沒有任何關係。而這個事實隻與認證標準 8.6 關於“組織應保留有關產品和服務放行的成文信息”相違背。因為你描述的不符合事實是沒有成品檢驗記錄，而不是沒有檢驗。由此可看出：遵(zun)循(xun)這(zhe)條(tiao)原(yuan)則(ze)是(shi)對(dui)標(biao)工(gong)作(zuo)最(zui)基(ji)本(ben)的(de)要(yao)求(qiu)。它(ta)要(yao)求(qiu)審(shen)核(he)員(yuan)必(bi)須(xu)對(dui)審(shen)核(he)標(biao)準(zhun)十(shi)分(fen)熟(shu)悉(xi)。為(wei)了(le)進(jin)一(yi)步(bu)理(li)解(jie)和(he)應(ying)用(yong)這(zhe)條(tiao)原(yuan)則(ze)
，要(yao)關(guan)注(zhu)兩(liang)個(ge)方(fang)麵(mian)的(de)實(shi)施(shi)方(fang)法(fa)。

 

　　（一）、當看到不符合項情景時
，不要急急忙忙去對標。可按照以下五個步驟來進行思考。

 

　　第一步：首先要針對不符合情景，判斷在什麼過程出現了什麼錯誤
？

 

　　第二步：根據過程屬性找出審核標準的條款號；

 

　　第三步：根據錯誤的性質或初步原因，找出該條款中的要求（條文）；

 

　　第四步：描述不符合項事實
，梳理與判定的標準條款及要求的邏輯關係

，為“對標”做出“鋪墊”；

 

　　第五步：寫出完整的不符合項報告。

 

　　下麵我們用一個實際案例來說明這個思路。

 

　　

 

　　圖 1：緊扣事實和準則的原則案例 1

 

　　由圖 1 可見：“審核情景”中第一句話說明在生產過程（噴漆過程）中出現了“表麵粗糙不平”的錯誤。此時

，您應該馬上想到是違背了生產過程控製的條款（標準 8.5.1）。cuowuchanshengdechubuyuanyinshishenme
？tongguogongchangdejieshikezhi，shiyouyumeiyoutigonggongyizhidaoshu，gongrenmeifaguifanxingcaozuozaochengde

，huiyihuozhabiaozhunjiukezhidao，gaishishiweibeilebiaozhun8.5.1a）1）的要求。此時，您就可考慮事實與對標之間的邏輯關係，並動筆撰寫不符合項報告了，見圖 2 所示。

 

　　

 

　　圖 2：緊扣事實和準則的案例 2

 

　　在圖 2 中
，不符合事實描述的“五何”體現在，何時是“現場發現”；何地和何崗位是“噴漆工段”

；何樣本是“一名工人……噴塗 C1031控製麵板”
；何情況是“在無工藝文件做指導的情況下，用殘漆和新漆混合後噴漆”“造成該麵板表麵粗糙不平”。文字簡潔

、清楚。同時，“無工藝文件做指導”“造成該麵板表麵粗糙不平”，也為對標8.5.1a）1）打下了鋪墊。

 

　　我從培訓 GJB9001B-2009 標準開始
，就設計了一門《高級審核技巧培訓與實戰訓練》。通過互動教學和高強度訓練，提高學員的審核水平。

 

　　在對學員對標訓練時發現：凡(fan)是(shi)說(shuo)不(bu)清(qing)是(shi)那(na)個(ge)過(guo)程(cheng)出(chu)現(xian)了(le)什(shen)麼(me)錯(cuo)誤(wu)的(de)學(xue)員(yuan)，不(bu)用(yong)他(ta)繼(ji)續(xu)往(wang)下(xia)說(shuo)，你(ni)就(jiu)知(zhi)道(dao)他(ta)對(dui)標(biao)的(de)結(jie)果(guo)是(shi)錯(cuo)誤(wu)的(de)。這(zhe)個(ge)經(jing)驗(yan)百(bai)試(shi)百(bai)靈(ling)。所(suo)以(yi)，我(wo)要(yao)求(qiu)學(xue)員(yuan)在(zai)撰(zhuan)寫(xie)和(he)回(hui)答(da)對(dui)標(biao)和(he)不(bu)符(fu)合(he)項(xiang)報(bao)告(gao)的(de)結(jie)果(guo)時(shi)，必(bi)須(xu)按(an)照(zhao)前(qian)麵(mian)的(de)五(wu)個(ge)步(bu)驟(zhou)
，一(yi)步(bu)一(yi)步(bu)地(di)思(si)考(kao)和(he)回(hui)答(da)問(wen)題(ti)。也(ye)算(suan)是(shi)獨(du)特(te)的(de)訓(xun)練(lian)方(fang)法(fa)吧(ba)。

 

　　（二）
、如果標準的要求並沒有直接指明這件事情是錯誤時

，按照“緊扣事實和準則”原則對標時，就必須查閱受審核方質量管理體係文件，因為它也是審核準則。圖 3 所示的不符合項報告，也是按照圖 1 所示的邏輯思路對標的，但同時考慮了受審核方質量管理體係文件的要求而撰寫的。

 

　

 

　　圖 3：同時將組織的質量管理體係文件作為審核準則的案例

 

　　二
、就近不就遠的原則

 

　　該原則是說
，在對標過程中有適用的具體條款

，就不要判定綜合性條款。即：在可能涉及的條款中，選擇哪些最貼近不符合事實的條款，有針對性地進行對標。

 

　　所謂的綜合條款包括：標準 7.5 條是成文信息的綜合條款，標準 4.4條是體係策劃的綜合條款

，標準 8.1 條是運行策劃的綜合條款

，標準8.5.1 條是生產過程控製的綜合條款，標準 10.2 條是糾正措施的綜合條款，標準 8.6 條是檢驗和試驗的綜合條款，等等。隻有在沒有具體條款要求時，才選定綜合條款進行對標。例如：

 

　　1）在審核產品設計和開發過程時，發現設計所不能提供某產品的設計驗證記錄，不應判定其不符合 GB/T19001-2016 標準的 7.5.3.1 而應判定其不符合標準的 8.3.4f）；

 

　　2） 發現設計所不能提供某產品符合設計策劃出的產品接受準則的記錄，不應判定不符合標準的 8.1e）2），而應判定其不符合 8.3.2j）；

 

　　3） 在車間審核時發現，工藝文件規定某工序要求工人進行數據檢測，不應判定其不符合標準 8.6 的第一句話
，而應判定不符合 8.5.1c）；

 

　　4） 在審核內審過程時發現，受審核方對內審發現的不符合項沒有采

 

　　取積極的糾正措施，不應判定 10.2.1b）
，而應判定標準的 9.2.2e），等等。

 

　　同時在GB/T19001-2016標準中

，涉及到更改控製的要求有6處之多
，6.3 是體係的更改、7.5.2c）是文件的更改
、8.1 涉及到運行策劃的更改
、8.2.4 是產品和服務要求的更改、8.3.6 是設計和開發的更改、8.5.6 是生產和服務過程的更改
，審核員特別是實習審核必須門清，不可混淆，避免張冠李戴。

 

　　“就近不就遠的原則”的應用
，可以區分標準中諸多條款和要求的內涵和外延。如果沒有明確的原則做出指導，就會界限模糊，不利於受審核方進行改進。

 

　　三
、有利於受審核方改進的原則

 

　　這條原則是說：當存在多種對標的可能時，應選擇最有利於受審核方理解和整改
、最容易見效的條款進行對標，引導受審核方加深對標準的理解，並采取措施以滿足標準的要求。

 

　　比(bi)如(ru)說(shuo)，在(zai)電(dian)鍍(du)行(xing)業(ye)檢(jian)查(zha)鍍(du)層(ceng)厚(hou)度(du)時(shi)，可(ke)以(yi)用(yong)測(ce)厚(hou)法(fa)

，也(ye)可(ke)以(yi)用(yong)點(dian)滴(di)法(fa)。在(zai)審(shen)核(he)中(zhong)發(fa)現(xian)

，工(gong)藝(yi)規(gui)程(cheng)中(zhong)規(gui)定(ding)用(yong)點(dian)滴(di)法(fa)，而(er)在(zai)現(xian)場(chang)卻(que)使(shi)用(yong)的(de)是(shi)測(ce)厚(hou)法(fa)。審(shen)核(he)員(yuan)在(zai)不(bu)符(fu)合(he)項(xiang)對(dui)標(biao)時(shi)，是(shi)判(pan)未(wei)按(an)照(zhao)文(wen)件(jian)執(zhi)行(xing)呢(ne)？還(hai)是(shi)判(pan)文(wen)件(jian)策(ce)劃(hua)錯(cuo)誤(wu)呢(ne)？我(wo)在(zai)講(jiang)課(ke)時(shi)，很(hen)多(duo)學(xue)員(yuan)都(dou)回(hui)答(da)說(shuo)應(ying)該(gai)判(pan)執(zhi)行(xing)問(wen)題(ti)。如(ru)果(guo)那(na)樣(yang)的(de)話(hua)，按(an)照(zhao)糾(jiu)正(zheng)和(he)糾(jiu)正(zheng)措(cuo)施(shi)的(de)處(chu)理(li)程(cheng)序(xu)，就(jiu)必(bi)須(xu)將(jiang)用(yong)測(ce)厚(hou)法(fa)檢(jian)測(ce)過(guo)的(de)零(ling)件(jian)和(he)產(chan)品(pin)全(quan)部(bu)追(zhui)回(hui)。那(na)樣(yang)做(zuo)
，處(chu)理(li)難(nan)度(du)大(da)，對(dui)產(chan)品(pin)質(zhi)量(liang)並(bing)不(bu)會(hui)帶(dai)來(lai)提(ti)高(gao)。如(ru)果(guo)判(pan)文(wen)件(jian)策(ce)劃(hua)問(wen)題(ti)，修(xiu)改(gai)一(yi)下(xia)工(gong)藝(yi)規(gui)程(cheng)就(jiu)可(ke)以(yi)了(le)。

 

　　這條原則告訴我們：審shen核he員yuan的de產chan品pin就jiu是shi服fu務wu。在zai審shen核he中zhong既ji要yao滿man足zu審shen核he準zhun則ze的de要yao求qiu，對dui顧gu客ke和he審shen核he委wei托tuo方fang等deng相xiang關guan方fang負fu責ze
，又you要yao有you利li於yu受shou審shen核he方fang進jin行xing改gai進jin，將jiang改gai進jin的de成cheng本ben降jiang低di到dao最zui小xiao的de程cheng度du
，以yi獲huo得de最zui大da的de收shou益yi。當dang然ran
，這zhe就jiu需xu要yao審shen核he員yuan具ju有you專zhuan業ye性xing和he深shen厚hou的de行xing業ye背bei景jing。

 

　　四、一對一的原則

 

　　這條原則是說：一個不符合項事實隻能判定標準的一個條款，不能寫“不符合這個條款的幾點幾
，又不符合哪個條款的幾點幾。”weishenme
？yinweishenheyuandegongzuoyudafukanbingxiangsi。yigehaodedafu
，buhuigaosuni，kenengshizhegebing
，yekenengshinagebing。ruguozheyangdedafu

，bingrenhuichixiaotashi“蒙古大夫”。shenheyuanyeshizheyang
，zhegebufuheshishidaodiweibeilebiaozhundenagetiaokuandenaxiangyaoqiu
，yidingyaozhenduanzhunque
，zheyangcaiyouliyushoushenhefanggaijin。ruguozijidoushimolengliangke
，zenmehuirangshoushenhefangqingchune？youzenmejinxingyuanyinfenxihezhidingjiuzhengcuoshine？

 

　　在zai落luo實shi這zhe個ge原yuan則ze的de過guo程cheng中zhong，有you兩liang個ge問wen題ti需xu要yao進jin行xing解jie決jue。一yi是shi寫xie不bu符fu合he項xiang事shi實shi時shi，千qian萬wan不bu要yao將jiang看kan見jian的de幾ji件jian性xing質zhi不bu同tong的de事shi情qing都dou綜zong合he寫xie在zai一yi起qi，不bu然ran就jiu沒mei法fa按an照zhao這zhe個ge原yuan則ze進jin行xing對dui標biao了le。二er是shi也ye有you例li外wai性xing。一yi個ge不bu符fu合he項xiang的de對dui標biao
，可ke以yi根gen據ju不bu符fu合he項xiang事shi實shi的de性xing質zhi，確que定ding其qi不bu符fu合he標biao準zhun的de“幾點幾”條的 a）和 b）（或 c、d……）。因為在同一條款裏的 a）
、b）、c）……等子條款具有一定的相同屬性。

 

　　五
、忠實審核準則的原則

 

　　這條原則告訴我們：對標時，既不能提高審核標準的要求，也不能降低審核標準的要求。審核員應牢記：shenhegongzuodejibenrenwuzhiyishianzhaoshenhezhunzeduishoushenhefangtixidefuhexingjianzha。yaoguanchezhegeyuanze
，shouyaodetiaojianshishenheyuanbixuduisuozunxundeshenhezhunzeyoushenkedelijie，tebieshiduigezhongbutongdezhiliangguanlitixibiaozhundeyaoqiuyaotebiedeshuxi，fouzejiurongyifanliangleicuoshi。

 

　　第一類錯誤是錯用審核標準。請大家看圖 4 所示的不符合項報告。

 

　　

 

　　圖 4：涉及“忠實審核準則”的案例 1

 

　　有經驗的資深審核員一眼就會看出
，這個不符合項報告是錯誤的。

 

　　因為 GB/T19001-2016 標準並沒有要求組織製定項目質量計劃。不符合項本身就是誤判。如果按照 GJB9001C—2017 標準進行審核
，那麼
，就會構成不符合項，見圖 5 所示。

 

　　

 

　　圖 5：涉及“忠實審核準則”的案例 2

 

　　第(di)二(er)類(lei)錯(cuo)誤(wu)是(shi)不(bu)考(kao)慮(lv)受(shou)審(shen)核(he)方(fang)質(zhi)量(liang)管(guan)理(li)體(ti)係(xi)文(wen)件(jian)的(de)要(yao)求(qiu)，而(er)按(an)照(zhao)自(zi)己(ji)的(de)習(xi)慣(guan)進(jin)行(xing)思(si)考(kao)。如(ru)前(qian)文(wen)所(suo)述(shu)，受(shou)審(shen)核(he)方(fang)質(zhi)量(liang)管(guan)理(li)體(ti)係(xi)文(wen)件(jian)也(ye)是(shi)審(shen)核(he)準(zhun)則(ze)。如(ru)果(guo)受(shou)審(shen)核(he)方(fang)的(de)文(wen)件(jian)中(zhong)規(gui)定(ding)必(bi)須(xu)製(zhi)定(ding)項(xiang)目(mu)運(yun)行(xing)質(zhi)量(liang)計(ji)劃(hua)，而(er)某(mou)項(xiang)目(mu)沒(mei)有(you)進(jin)行(xing)製(zhi)定(ding)，那(na)就(jiu)構(gou)成(cheng)了(le)不(bu)符(fu)合(he) GB/T19001-2016 標準的不符合項
，見圖 6 所示。

 

　　

 

　　圖 6：涉及“忠實審核準則”的案例 3

 

　　由(you)此(ci)看(kan)出(chu)，忠(zhong)實(shi)審(shen)核(he)準(zhun)則(ze)的(de)原(yuan)則(ze)不(bu)但(dan)要(yao)基(ji)於(yu)審(shen)核(he)員(yuan)對(dui)審(shen)核(he)標(biao)準(zhun)的(de)深(shen)刻(ke)理(li)解(jie)，也(ye)要(yao)基(ji)於(yu)審(shen)核(he)員(yuan)在(zai)現(xian)場(chang)對(dui)受(shou)審(shen)核(he)方(fang)質(zhi)量(liang)管(guan)理(li)體(ti)係(xi)文(wen)件(jian)的(de)檢(jian)查(zha)深(shen)度(du)。

 

　　如(ru)前(qian)所(suo)述(shu)，撰(zhuan)寫(xie)不(bu)符(fu)合(he)項(xiang)報(bao)告(gao)是(shi)審(shen)核(he)員(yuan)的(de)一(yi)項(xiang)基(ji)本(ben)功(gong)，特(te)別(bie)是(shi)對(dui)標(biao)的(de)準(zhun)確(que)性(xing)決(jue)定(ding)了(le)不(bu)符(fu)合(he)項(xiang)報(bao)告(gao)的(de)正(zheng)確(que)性(xing)。上(shang)述(shu)的(de)五(wu)項(xiang)原(yuan)則(ze)僅(jin)僅(jin)為(wei)對(dui)標(biao)工(gong)作(zuo)提(ti)供(gong)了(le)指(zhi)南(nan)
，要(yao)準(zhun)確(que)地(di)掌(zhang)握(wo)這(zhe)些(xie)原(yuan)則(ze)，還(hai)必(bi)須(xu)通(tong)過(guo)對(dui)管(guan)理(li)體(ti)係(xi)標(biao)準(zhun)的(de)深(shen)入(ru)學(xue)習(xi)
、深shen刻ke理li解jie和he大da量liang的de案an例li練lian習xi。尤you其qi是shi對dui於yu新xin加jia入ru審shen核he員yuan隊dui伍wu的de朋peng友you是shi需xu要yao下xia苦ku功gong的de。如ru果guo不bu深shen刻ke地di理li解jie標biao準zhun的de要yao求qiu和he進jin行xing大da量liang的de案an例li訓xun練lian，很hen難nan培pei養yang基ji本ben的de職zhi業ye能neng力li。