重視審核準備，防止策劃不充分造成的審核風險

　　一是充分了解受審核方的信息，重視文件審核。

　　了解受審核方的基本信息

，核對認證範圍。審核組長應仔細查看認證申請材料，重點關注多名稱

、多地址的情況；固定場所之外的過程與活動發生的位置，如旅遊線路、運輸服務、上門維修等；駐外地的辦事處、分公司以及臨時性的項目組、工作組等；有無申請範圍內產品停產
；申請認證的範圍是否在營業執照核定的經營範圍內
；有無將應包含在管理體係範圍內的要素從認證範圍中剔除；複審換證時管理體係變更的情況等。如果涉及多個產品
、多個子公司、多個場所時，對審核範圍的界定應特別慎重，要充分考慮受審核方的管理權限、活動與場所，描述應全麵

、準確

，必要時可在“某某產品生產及相關管理活動”前冠以地域等限製。

　　了解受審核方適用的法律法規，要求受審核方提供經營執業資格文件及法規符合性證明材料，如環評（安評）批複、三同時驗收、監測報告及守法證明、工業生產許可證、強製性產品認證證書
、特殊行業的生產經營資質等。對涉及食品

、衛生

、安全等公眾關注度較高的行業
，應要求其提供當年度的第三方產品檢測報告、行業抽查報告等。

　　了解受審核方當前生產和（或）服務的狀況
，相同性質的場所（如生產線）職能、產品等分布情況。對工程建設行業，需提供當年工程項目清單及進度報表
，以便合理安排抽樣計劃，減少抽樣風險。

　　了解受審核方管理體係運行時間是否充分，包括是否按規定進行了內部審核和管理評審，能否為審核提供充分的運行證據。

　　了解受審核方關鍵過程
、環境因素、危險源等的狀況。

　　文wen件jian評ping審shen應ying充chong分fen
，必bi要yao時shi可ke要yao求qiu受shou審shen核he方fang補bu充chong相xiang關guan文wen件jian。對dui文wen件jian評ping審shen的de結jie果guo特te別bie是shi存cun在zai問wen題ti，應ying明ming確que告gao知zhi受shou審shen核he方fang，根gen據ju問wen題ti的de程cheng度du以yi及ji對dui現xian場chang審shen核he的de風feng險xian，確que定ding審shen核he是shi否fou繼ji續xu進jin行xing或huo暫zan停ting
，直zhi至zhi受shou審shen核he方fang將jiang文wen件jian問wen題ti解jie決jue。

　　根據上述信息的了解
、溝通及文件審核的結果
，審核組長應初步判定審核風險的大小及風險所在
，最終確定實施現場審核的可行性。