序號

控製點

符合性要求

水平

符合性（是/否）

不適用及判定依據

備注

檢查組長：                                       檢查員：                         檢查時間：    年    月   日

其中，1級控製點總數 34  個

，不適用總數     個，不符合數    個；2級控製點總數 28 個，不適用總數     個，不符合數    個
；3級控製點總數 9個，不適用總數     個
，不符合數    個。

注：被標記為“全部適用”的控製點，除非在各自適用的條款中特別指出，否則都必須經過審核和（或）檢查，並且不能以“不適用”為由而免除審核和（或檢查）。隻有經CNCA特許的例外可免除
，這些例外由CNCA發布；判定為不適用的條款應說明判定依據；對所有條款的不符合和一級控製點審核/檢查的證據應在備注欄進行描述。

4要求

4.1繁殖材料

4.1.1品種或根莖選擇

4.1.1.1

農業生產經營者應意識到注冊產品“親本作物”有效管理的重要性(即種子作物)。

對“親本作物”采取栽培技術和措施，以減少植保產品和肥料在注冊產品的用量。

3級

4.2土壤和基質的管理

4.2.1土壤熏蒸（無土壤熏蒸時不適用）

4.2.1.1

應有使用土壤熏蒸劑的書麵記錄。

熏蒸記錄包括熏蒸地點
、日期、活性成份
、劑量、使用方法和操作人員。不允許使用溴化鉀進行土壤熏蒸。

2級

4.2.1.2

應遵守種植前熏蒸劑使用的時間間隔。

種植前的熏蒸間隔時間應記錄。

2級

4.2.2基質（無基質使用時不適用）

4.2.2.1

在使用基質時, 農業生產經營者應參與基質再循環計劃。

農(nong)業(ye)生(sheng)產(chan)經(jing)營(ying)者(zhe)保(bao)存(cun)包(bao)括(kuo)基(ji)質(zhi)循(xun)環(huan)數(shu)量(liang)及(ji)日(ri)期(qi)的(de)記(ji)錄(lu)。收(shou)貨(huo)發(fa)票(piao)或(huo)裝(zhuang)載(zai)記(ji)錄(lu)也(ye)可(ke)接(jie)受(shou)。如(ru)果(guo)沒(mei)有(you)參(can)與(yu)基(ji)質(zhi)循(xun)環(huan)計(ji)劃(hua)
，應(ying)做(zuo)出(chu)合(he)理(li)的(de)評(ping)估(gu)。

3級

4.2.2.2

若使用化學品對基質消毒以使其被再利用, 應記錄消毒地點、消毒日期, 所用化學品的類別, 消毒方式和操作人員的名字。

如果在農場進行基質消毒，應記錄農田、果園溫室的名字或編號；如果是在農場以外進行消毒，應記錄對基質消毒的公司名稱及地點。應正確記錄：消毒日期（年/月/日）、化學品名稱及有效成份
、機械類型（如：1000立升罐
，等）、消毒方式（如：浸透

、噴霧等）和操作人員（實際使用化學品和實施消毒操作的人員）的名字等。

1級

4.2.2.3

天然來源的基質應可溯源
，且不來自指定的保護區域。

有記錄證實正在使用的天然基質的來源
，且不來自於指定的保護區域。

3級

4.3灌溉/施肥

4.3.1灌溉水質

4.3.1.1

依據GB/T20014.3-2008中4.6.3.2 條款進行的風險評估應考慮微生物汙染 。

依據風險評估
，若存在微生物汙染的風險應提供經實驗室分析的微生物汙染的相關書麵記錄。

2級

4.3.1.2

如果要求進行風險評估
，應對已得出的否定的結論采取措施。

有糾正措施或糾偏行動的記錄。

2級

4.4采收

4.4.1 通則

4.4.1.1

應對采收和離開農場前的運輸過程進行衛生的風險評估。

應有書麵且每年評審更新的，針對產品進行的風險評估
，其中包括物理
、化學、微生物汙染和人類傳播的疾病,還應包括4.4.1.2～4.4.1.9的內容。風險評估應適合農產品預期用途的要求。全部適用。

1級

4.4.1.2

采收過程應執行衛生規程。

農場管理者或其他推薦的人員負責執行了衛生規程。

1級

4.4.1.3

員工應在處理農產品前，接受基礎的衛生培訓。

有證據表明員工接受了培訓，其中包括個人衛生、著裝和個人行為等。

1級

4.4.1.4

員工應執行產品衛生處理規程。

有證據表明員工遵守了衛生處理規程,包裝員工應培訓
，可使用文字(用適當的語種)或圖表規程, 防止包裝過程的物理危害（如：釘子、石頭、昆蟲、刀具、水果殘渣、手表、手機等）、生物危害和化學危害。

1級

4.4.1.5

應對用於農產品處理的容器和工具進行清潔保養，以避免汙染。

製定防止產品被汙染的清潔和消毒方案（每年至少一次）
，重複使用的采收容器、工具（如剪子、刀、修枝剪等）和采收用的設備（機械）應得到清潔和維護。

1級

4.4.1.6

用於運輸采收後農產品的車輛應保持清潔。

農場運輸采後農產品的車輛,同時還用於其他目的時,應清潔保養,並有防止產品被土壤、灰塵、有機肥、泄漏等汙染的清潔計劃。

1級

4.4.1.7

采收作業的員工應能在工作地點就近找到洗手設施。

采收作業的員工附近至多500 m內，應有固定的或移動的洗手設施
，且衛生狀況良好。全部適用。

1級

4.4.1.8

采收作業的員工應能在工作地點附近用到幹淨的廁所。

固定或移動的衛生間(包括深坑式公共廁所)應距離采收員工500 m範圍內，且建築材料易於清潔,有收集裝置避免汙染農田,衛生狀況良好。采收員工單人獨立作業時,衛生間可以在50 0m範圍之外,但應給員工提供合理的交通工具。

2級

4.4.1.9

存放農產品的容器應專用。

存放農產品的容器是專用的（即不存放農用化學品、潤滑油
、汽油
、清潔劑、其他植物或廢棄物
、餐盒、工具等）。當使用多用途的拖車、手推車盛放農產品時,使用前應清潔。

1級

4.4.2在采收點進行農產品最終包裝

4.4.2.1

采收中的衛生規程應考慮在農田
、果園或溫室裏直接包裝
、處理和收獲的農產品。

根據采收衛生風險評估結果，所有直接從農田、果園或溫室裏包裝和處理的農產品應當日運出。所有在農田包裝的農產品應有遮蓋物
，以避免包裝後受到汙染。

1級

4.4.2.2

應有書麵的檢驗規程和品質檢驗記錄
，保證符合確定的品質標準。

有書麵的檢驗規程和品質檢驗相關記錄，保證包裝的產品符合確定的品質標準。

2級

4.4.2.3

包裝後產品應能避免汙染。

所有在采收點包裝後的產品應避免汙染。

1級

4.4.2.4

所有直接從采收點裏收集
、儲存和配送的包裝農產品，應保持清潔和衛生。

儲存在農田、果園或溫室區域內包裝後的農產品應保持清潔。

1級

4.4.2.5

用於采收點的包裝物料的儲存應有防護避免汙染。

包裝物料的儲存應有防護避免汙染。

1級

4.4.2.6

包裝物料碎片和其他非生產性廢物應被清理出采收點。

包裝物料碎片和其他非生產性廢物應被清理出采收點。

2級

4.4.2.7

如果包裝後的農產品儲存在農場
，（適用時）應有溫度和濕度控製並記錄。

適用時，根據衛生風險評估的結論和包裝後的農產品儲存在農場的品質要求
，應保持溫度和濕度控製並記錄。

1級

4.4.2.8

如果在農產品采收點使用水和冰
，這些冰應使用飲用水製成且在衛生條件下處理，以免對農作物的汙染。

所有在采收點使用的冰應來源於飲用水，且在衛生條件下處理，以免農產品受到汙染。

2級

4.5農產品處理（農產品包裝場所未就農產品處理申請良好農業規範認證的則不適用）

4.5.1衛生評估

4.5.1.1

應對采收後農產品處理的程序，包括操作衛生方麵進行衛生的風險分析和評估。

應有書麵且每年評審更新的風險評估，其中包括可能的物理

、化學
、微生物汙染和人類傳播的疾病風險，風險發生的可能性和嚴重性
，針對包裝車間的產品和操作流程製定。

1級

4.5.1.2

采後處理過程應執行書麵的衛生規程。

根據采收後農產品處理衛生的風險分析的結論
，農場管理者或其他推薦的人員負責執行了衛生規程。

2級

4.5.2 個人衛生

4.5.2.1

員工應在處理農產品前
，接受基礎的衛生培訓。

有證據表明員工接受了培訓
，其中包括傳播人畜共患的疾病
；個人衛生
、著裝和個人行為等。

1級

4.5.2.2

員工應在處理農產品時，執行農產品處理衛生規程。

有證據表明員工在處理農產品時
，執行了農產品處理衛生規程（登記的農產品有采收後不進行處理的聲明時，不適用）。

2級

4.5.2.3

員工的工作服應清潔、便於操作並防止汙染產品。

依據產品和操作的風險分析，所有員工的工作服（包括衣服、圍裙
、套袖、手套等）保持清潔、便於操作，防止汙染產品。

3級

4.5.2.4

應將吸煙、飲食、嚼口香糖和喝飲料限定在特定區域內，與農產品隔離 。

吸煙
、飲食

、嚼口香糖和喝飲料限定在特定區域內，不允許在農產品處理和存放區（喝水除外）。

2級

4.5.2.5

針對員工和參觀者的主要衛生規程的信息
，應在包裝車間內清晰可見。

主要衛生規程的信息


，在包裝車間內清晰可見。

2級

4.5.3衛生設施

4.5.3.1

員工在其工作場所附近應有方便使用的清潔廁所和洗手設施。

衛生間的衛生條件良好
，若無自閉的門則門不能開向農產品處理區域。衛生間周圍必要的洗手設施包括：無香料的肥皂
、清洗和消毒手的用水和幹手設備（盡量接近衛生間，防止潛在的交叉汙染）。

1級

4.5.3.2

應有明顯標識指導員工洗手後返回工作崗位。

標識應清晰可見
，指示員工應洗手後才能處理農產品。

1級

4.5.3.3

應為員工準備適當的更衣設施。

更衣設施應用於更衣，應穿著保護性工作服。

3級

4.5.3.4

應為員工準備帶鎖的儲藏櫃。

更衣室應提供安全的儲存設施
，保障員工個人用品的安全。

3級

4.5.4包裝和儲存區域

4.5.4.1

應對農產品處理和儲存的設施和設備進行清潔和保養，以避免汙染。

為避免汙染農產品處理和儲存的設施和設備（如：加工流水線和設備、牆、地麵、儲存區和托盤等）
，應按照清潔和保養規程製定的頻率保持清潔，應有書麵的清潔保養記錄。

2級

4.5.4.2

清潔劑
、潤滑劑等應存放在專設區,避免對農產品造成化學汙染。

清潔劑、潤滑劑等存放在專設區，與農產品包裝區隔離，以避免農產品受到化學品汙染。

2級

4.5.4.3

可能與農產品接觸的清潔劑、潤滑劑等應被批準在食品加工使用
，使用的劑量應正確。

有文件（即：特別的標簽提示或技術數據表）證實可能與農產品接觸的清潔劑、潤滑油等被允許用於食品加工。

2級

4.5.4.4

所有的鏟車等運輸工具應經清潔和保養，且型號適合
，避免車輛噴出的廢氣汙染產品。

內部運輸要保證避免汙染產品

，應特別關注尾氣。鏟車和其他駕駛的運輸車等應為電動或氣動。

3級

4.5.4.5

包裝場所的廢棄農產品和廢物應儲存於定期清洗消毒的特定區域。

廢棄農產品和廢物儲存於避免汙染產品的特定區域，按照清潔規程定期清洗和消毒該區域。

2級

4.5.4.6

在分級、稱量和儲存區域易碎的安全燈或照明燈應有保護燈罩。

懸掛在農作物上方的燈泡
、設備和其他用於農作物處理的材料應是安全的，且應有防護或加固措施以防破碎時汙染產品。

1級

4.5.4.7

應有玻璃和透明硬塑料的管理規程。

在產品處理、準備和儲存區域，張貼了玻璃和透明硬塑料的破碎處理規程。

2級

4.5.4.8

包裝物料應清潔且儲存於清潔衛生的環境中。

包裝物料（包括重複使用的周轉箱）清潔且儲存於清潔衛生的環境中，避免使用時汙染農產品。

2級

4.5.4.9

應防止動物進入。

有防止動物進入的措施。

2級

4.5.5  品質控製

4.5.5.1

應有書麵的檢驗規程和產品品質檢驗記錄，保證符合確定的品質標準。

有書麵的檢驗規程和品質檢驗的相關記錄保證產品依據確定的品質標準進行了包裝。

2級

4.5.5.2

如果包裝後的農產品儲存在農場
，（適用時）應有溫度和濕度控製並記錄。

根據衛生風險評估的結論，包裝後的農產品儲存在農場時，溫度和濕度控製（適用時且包括氣調控製）應保持並記錄。

1級

4.5.5.3

應對光敏感的農產品（如：馬鈴薯）有避光措施，防止光照進入長期儲存的設施中。

經檢查無光線射入。

1級

4.5.5.4

應考慮輪儲。

為最大限度的保證產品品質和安全
，應考慮輪儲。

3級

4.5.5.5

應有溫度控製設施的驗證檢測規程。

稱重和溫度控製設施應定期驗證，保證設備按照風險分析進行了校準。

2級

4.5.6  齧齒動物和鳥類的控製

4.5.6.1

所有設施和設備與外界相連的入口應有適當防護，防止齧齒動物和鳥類進入。

感官評估
，全部適用。

2級

4.5.6.2

應有設置誘捕點和（或）陷阱點的計劃。

應有設置齧齒動物誘捕點的計劃
，全部適用。未申請產品處理場所進行良好農業規範檢查的除外。

2級

4.5.6.3

誘餌放置的方式應防止非目標生物的進入。

感官評估，誘餌放置的方式防止了非目標生物的進入，全部適用。未申請產品處理場所進行良好農業規範檢查的除外。

2級

4.5.6.4

應有蟲害控製檢查和蟲害處理的詳細記錄並保存。

生產者有蟲害控製檢查和蟲害處理的詳細記錄
，在蟲害發生時應有檢查，生產者應有蟲害防治專家的聯係號碼或證明有能力控製蟲害。

2級

4.5.7采收後的清洗（采收後不清洗的則不適用）

4.5.7.1

清洗最終農產品的水源應符合國家飲用水相關要求。

在最近12個ge月yue內nei
，對dui清qing洗xi農nong產chan品pin的de水shui源yuan進jin行xing水shui質zhi分fen析xi。水shui質zhi報bao告gao分fen析xi結jie果guo達da到dao國guo家jia飲yin用yong水shui的de限xian量liang要yao求qiu
，或huo被bei有you資zi質zhi的de權quan威wei機ji構gou認ren定ding在zai食shi品pin業ye中zhong是shi安an全quan的de。

1級

4.5.7.2

如果清洗最終產品的水是循環使用的
，水應被過濾
，平時應定期監測其pH值
、純度和消毒液的暴露水平等。

當清洗最終產品的水是循環使用時，應經過過濾和消毒

，有記錄表明其參數，如pH 、純chun度du和he消xiao毒du液ye的de暴bao露lu水shui平ping等deng是shi被bei經jing常chang監jian測ce的de
，過guo濾lv時shi應ying有you有you效xiao去qu除chu固gu體ti及ji懸xuan浮fu物wu質zhi的de係xi統tong，有you文wen件jian記ji錄lu顯xian示shi根gen據ju水shui的de使shi用yong情qing況kuang和he用yong量liang采cai取qu了le日ri常chang清qing潔jie方fang案an。

1級

4.5.7.3

進行水質分析的實驗室應符合有關規定。

對清洗產品的用水進行分析的實驗室已得到GB/T 15481或等效標準的認可，或有文件證實其正處於接受認可的過程中。

3級

4.5.8采收後的處理（采收後不處理的則不適用）

4.5.8.1

應遵守所有標簽中的說明。

有清楚的規程和書麵記錄：包括采收後生物殺滅劑、蠟和植物保護產品使用記錄，證明遵守了標簽上化學品使用的說明。

1級

4.5.8.2

任何在采收後用於保護農產品的生物殺滅劑
、蠟和植物保護產品應都經過國家的正式注冊。

所有采收後用在農產品上的生物殺滅劑
、蠟和植物保護產品都有官方注冊或得到相關的政府機構許可，能用於其標簽上標注的農產品。在未實施官方注冊的地區，參見FAO《國際農藥供銷和使用行為守則》。

1級

4.5.8.3

將銷售的農產品上不得使用消費地國家和地區禁止的生物殺滅劑、蠟和植物保護產品。

有文件記錄顯示，在最近12個月中未使用消費地國家和地區禁止的生物殺滅劑、蠟和植物保護產品。

1級

4.5.8.4

應保存一份適時更新的目前使用或是被考慮以後將使用在采收後農產品上的
、獲批準的生物殺滅劑、蠟和植物保護產品清單。

在最近12個月有一份適時更新，考慮了當地和國際法規在生物殺滅劑、蠟和植物保護產品方麵的變化的書麵清單，列出所有當前和以後將被考慮用於處理采收後農產品的或用於良好農業規範基地
、經過注冊的生物殺滅劑、蠟和植物保護產品的商品名和有效成分。全部適用。

2級

4.5.8.5

處理農作物的技術人員應具備使用生物殺滅劑、蠟和植物保護產品的技能。

技術人員應有國家認可的證書或經過正式培訓以證明其有能力使用農作物生物殺滅劑、蠟和植物保護產品。

1級

4.5.8.6

應記錄采後生物殺滅劑、蠟和植物保護產品的使用情況，包括農作物的標識（即農作物的批次/批號）。

在采後生物殺滅劑
、蠟和植物保護產品的使用記錄應包括所有經處理的農作物的批次/批號。

1級

4.5.8.7

應記錄采後生物殺滅劑、蠟和植物保護產品的使用地點。

記錄所有采收後使用生物殺滅劑
、蠟和植物保護產品的農場的地理位置、名稱
、基本情況或農作物處理地點。

1級

4.5.8.8

應記錄采後生物殺滅劑、蠟和植物保護產品的使用日期。

記錄所有采收後使用的生物殺滅劑、蠟和植物保護產品的準確日期。

1級

4.5.8.9

應記錄采後所用的生物殺滅劑、蠟和植物保護產品的處理方式。

記錄采後生物殺滅劑、蠟和植物保護產品用於農作物時的處理方式如：噴灑、浸透
、氣體處理等。

1級

4.5.8.10

應記錄采後所用的生物殺滅劑
、蠟和植物保護產品的商品名。

記錄采後生物殺滅劑、蠟和植物保護產品的商品名和有效成份。

1級

4.5.8.11

應記錄采後使用在產品上的生物殺滅劑、蠟和植物保護產品的使用量。

記錄使用在農作物上的采後生物殺滅劑
、蠟和植物保護產品的使用量，如在每升水或其他溶劑中加入的重量或體積。

1級

4.5.8.12

應記錄采後使用生物殺滅劑、蠟和植物保護產品的操作人員的姓名。

記錄使用采收後殺蟲滅劑、蠟和植物保護產品的操作人員姓名。

2級

4.5.8.13

應記錄采後使用生物殺滅劑、蠟和植物保護產品的原因。

記錄采後生物殺滅劑、蠟和植物保護所處理的病、蟲害的名稱。

2級

4.5.8.14

所有的采收後植物保護產品應考慮到GB/T 20014.3中4.8.6條款的要求。

有記錄來證明采後所用的生物殺滅劑和植物保護產品都滿足了GB/T 20014.3中4.8.6條款的要求。

1級