監管部門采信企業HACCP體係

       第三方認證結果的前提策劃的研究和論述

              劉鐵莊  李魁偉  張  欣

國家認監委在“關於加強和完善對出口食品企業備案和監管工作的通知”（國認注【2014】8）中明確提出：“可以將出口備案監管和HACCP等認證監管結合進行
，實現監管聯動，整合優化監管資源，提高監管效能。具體方式有：一是對獲得認證後的企業的驗證檢查；二是在認證機構對企業實施現場審核過程中進行見證審核”。2015年部分直屬局已經製定了推行了有關在出口食品企業備案審核中采信企業HACCP體係第三方認證結果的規定。

越來越多的食品和農產品企業已經獲得了HACCP體係、ISO22000體係和GAP體係認證，有的還經過檢驗檢疫機構的驗證審核。然而，在實際監管活動中
，往往認證機構的活動與監管機構的活動似乎是永不相交的2tiaopingxingxian，budanmeiyouxingchengzhenghehehudongdexiaoying
，faneryinweiguanzhudiandeyitonghegongzuozhunzedechayi，geihuozhengqiyedailaileguanlichengbendeshangshengdengfuzuoyong。zheshibenbuyinggaifashengdeshiqing。

如ru果guo實shi現xian了le監jian管guan和he認ren證zheng這zhe兩liang種zhong活huo動dong的de科ke學xue對dui接jie，則ze可ke以yi達da到dao節jie省sheng資zi源yuan，提ti升sheng效xiao益yi的de目mu的de。從cong而er更geng好hao的de落luo實shi國guo務wu院yuan關guan於yu簡jian政zheng放fang權quan的de要yao求qiu。基ji於yu基ji層ceng監jian管guan工gong作zuo實shi際ji，對dui監jian管guan部bu門men的de監jian管guan工gong作zuo與yu認ren證zheng部bu門men的de認ren證zheng活huo動dong的de對dui接jie予yu以yi策ce劃hua。策ce劃hua的de主zhu要yao路lu徑jing如ru下xia：

1. 建立監管機構與認證機構之間的協作機製

    我們以往的做法是查看和驗證第三方認證機構的認證審核活動行成的證據
，如其資質證明、審核記錄、評(ping)價(jia)結(jie)果(guo)等(deng)，而(er)未(wei)能(neng)實(shi)現(xian)雙(shuang)方(fang)的(de)現(xian)場(chang)對(dui)接(jie)和(he)信(xin)息(xi)交(jiao)互(hu)。其(qi)不(bu)足(zu)是(shi)對(dui)認(ren)證(zheng)機(ji)構(gou)評(ping)審(shen)隊(dui)伍(wu)的(de)能(neng)力(li)無(wu)法(fa)有(you)效(xiao)驗(yan)證(zheng)，獲(huo)得(de)的(de)信(xin)息(xi)不(bu)充(chong)分(fen)，不(bu)能(neng)有(you)效(xiao)支(zhi)持(chi)對(dui)其(qi)評(ping)價(jia)結(jie)論(lun)的(de)充(chong)分(fen)檢(jian)驗(yan)。從(cong)而(er)導(dao)致(zhi)監(jian)管(guan)機(ji)構(gou)的(de)重(zhong)複(fu)評(ping)審(shen)
，增(zeng)加(jia)企(qi)業(ye)成(cheng)本(ben)。基(ji)於(yu)此(ci)，策(ce)劃(hua)如(ru)下(xia)：

監jian管guan部bu門men與yu認ren證zheng機ji構gou之zhi間jian建jian立li業ye務wu協xie作zuo機ji製zhi，是shi實shi施shi工gong作zuo對dui接jie的de必bi要yao前qian提ti條tiao件jian。而er這zhe個ge協xie作zuo機ji製zhi得de以yi建jian立li和he實shi施shi需xu要yao借jie助zhu於yu一yi個ge平ping台tai和he一yi個ge鏈lian條tiao，一yi個ge鏈lian條tiao就jiu是shi既ji接jie受shou監jian管guan部bu門men依yi法fa監jian管guan，又you獲huo得de認ren證zheng機ji構gou認ren證zheng審shen核he的de各ge類lei組zu織zhi（這裏專指食品出口企業）
；而一個平台則是質檢係統已經搭建的包含各類認證評審組織資質審定和業績評估的官方網站。具體而言，檢驗檢疫部門——認證機構雙方簽署業務協作協議，應該載明類似如下樣本的內容：“在對ABC食品企業的認證審核活動期間以及前後過程中，XX檢驗檢疫局與YY評審公司將進行基於對ABC企業QMS/HACCP/GAP管理體係審核活動的策劃

、實施、評價的協作“。

具體的溝通則可以通過諸如“HACCP認證監管情況通知書”以及“HACCP認證監管工作台賬”等工具來實現（來自“關於改進HACCP認證監管工作的通知”——國認注2014/20號）。

這樣的程序既符合監管部門依法施檢的工作要求，又符合認證機構規範運作的工作準則。是雙方應該共同遵守的規則。

2. 實現二者之間信息、資源等的相對共享

監管部門和認證機構在實際業務工作中
，各自所關注的重點存在一定的異同
，具體情況如下：

2.1 如監管部門更多關注的是國家製定和實施的法律法規+“強製性標準”，也包括國際組織（如CAC
、FAO、IPPC）頒布的相關安全衛生（包括TBT和SPS）準則等，以及進口國政府提出的各類通報信息
，這包括來自總局官網（www.aqsiq.gov.cn）以(yi)及(ji)其(qi)他(ta)國(guo)際(ji)組(zu)織(zhi)和(he)外(wai)國(guo)政(zheng)府(fu)的(de)網(wang)站(zhan)等(deng)，並(bing)以(yi)此(ci)為(wei)製(zhi)定(ding)監(jian)管(guan)工(gong)作(zuo)的(de)指(zhi)導(dao)方(fang)針(zhen)，而(er)對(dui)企(qi)業(ye)的(de)體(ti)係(xi)建(jian)立(li)和(he)運(yun)行(xing)效(xiao)果(guo)的(de)關(guan)注(zhu)程(cheng)度(du)則(ze)相(xiang)對(dui)較(jiao)低(di)，或(huo)者(zhe)是(shi)不(bu)夠(gou)充(chong)分(fen)；

2.2 而認證機構則更多關注國家發布的認證活動工作準則（包括法規和程序），以及國際組織（如ISO、CAC）頒布的各類標準（包括體係標準和產品標準），而對與我國和相關各國政府製定和頒布的有關食品安全、衛生和植物衛生等方麵的法規和標準的關注程度則相對較低；缺乏專業人員或者跟蹤不夠及時和全麵。

    對HACCP體係實施認證審核與監管活動的異同點

2.3 在zai人ren員yuan資zi質zhi的de構gou建jian中zhong，認ren證zheng機ji構gou由you於yu其qi市shi場chang競jing爭zheng的de日ri益yi激ji烈lie，對dui人ren員yuan知zhi識shi和he能neng力li的de管guan理li和he控kong製zhi比bi較jiao嚴yan格ge，其qi認ren可ke的de認ren證zheng人ren員yuan必bi須xu按an照zhao策ce劃hua參can加jia指zhi定ding的de業ye務wu培pei訓xun和he能neng力li考kao核he，適shi應ying業ye務wu的de領ling域yu日ri益yi拓tuo寬kuan，如ru很hen多duo注zhu冊ce的de認ren證zheng審shen核he員yuan同tong時shi具ju備bei了le實shi施shiQMS
、EMS
、HACCP、GAP

、BRC等多個體係的審核工作資質。

而監管部門的工作人員則在接受新知識

、新業務培訓上要欠缺的較多。很多一線人員（基層機構）根本就不知悉有關各類新體係的知識，如GAP、EMS
、BRC等管理體係。

對於工作人員資質和準入的管理上，監管部門管理機製較為寬鬆，人員備案、考核
、培訓、發fa證zheng等deng環huan節jie銜xian接jie不bu夠gou嚴yan密mi，存cun在zai一yi些xie達da不bu到dao資zi質zhi和he能neng力li的de工gong作zuo人ren員yuan臨lin時shi監jian管guan的de現xian象xiang。而er認ren證zheng機ji構gou收shou到dao了le來lai自zi相xiang關guan方fang麵mian和he社she會hui的de監jian督du壓ya力li較jiao大da，且qie市shi場chang競jing爭zheng也ye對dui其qi帶dai來lai一yi定ding壓ya力li，所suo以yi導dao致zhi其qi對dui人ren員yuan資zi質zhi和he能neng力li的de要yao求qiu和he驗yan證zheng則ze相xiang對dui較jiao為wei規gui範fan和he完wan善shan。當dang然ran也ye不bu排pai除chu一yi些xie認ren證zheng機ji構gou為wei短duan期qi經jing濟ji利li益yi和he擴kuo大da市shi場chang份fen額e而er降jiang低di審shen核he標biao準zhun，甚shen至zhi買mai賣mai證zheng書shu的de現xian象xiang。

3. 交流和研究對方在審核或監管工作中的主要關注點，評估之後適時納入己方的審核方案/審核計劃或者監管方案/監控計劃之中，通過資源共享機製
，達到效益最大化

在zai業ye務wu交jiao流liu過guo程cheng中zhong，雙shuang方fang不bu斷duan吸xi收shou對dui方fang監jian管guan活huo動dong或huo審shen核he過guo程cheng中zhong的de具ju有you一yi定ding價jia值zhi的de工gong作zuo方fang式shi和he關guan注zhu點dian，借jie以yi評ping價jia己ji方fang的de機ji製zhi
，然ran後hou不bu斷duan加jia以yi評ping價jia和he改gai進jin，實shi現xianP——D——C——A循環，實現持續改進。

4. 監視和測量監管活動/審核活動，評估過程達到預期結果的能力，達到以最少的投入實現最大的工作效益，同時最大程度減輕企業的運營成本

zaijiyuduishuangfanggongzuolianghaofangfadejiejianjichushang
，duigezidejianguanhuodongjihuaheshenhegongzuofanganzhongxinpingjiahequerenzhihou
，bixushishiduigezigongzuoguochengdejianshihecelianghuodong，ranhoutongguotongjifenxidengcuoshipingjiaxindeguochengdadaoshixiansuoyuqidejieguodenengli。

5. 監管部門和認證機構分別管理各自的監管方案和審核方案
，並根據國內外法規修訂和市場情勢不斷完善，保持相對穩定，實現P——D——C——A循環

由you於yu認ren證zheng機ji構gou審shen核he活huo動dong是shi按an照zhao國guo際ji慣guan例li和he規gui範fan實shi施shi各ge類lei審shen核he活huo動dong的de
，其qi工gong作zuo程cheng序xu和he各ge類lei規gui程cheng體ti現xian了le規gui範fan化hua和he充chong分fen化hua
，相xiang較jiao而er言yan，監jian管guan部bu門men的de工gong作zuo則ze缺que乏fa連lian續xu性xing
，其qi監jian管guan工gong作zuo活huo動dong也ye不bu夠gou充chong分fen化hua，這zhe主zhu要yao是shi因yin為wei其qi人ren力li資zi源yuan限xian製zhi
，以yi及ji因yin應ying食shi品pin安an全quan事shi件jian或huo者zhe新xin法fa規gui頒ban布bu實shi施shi等deng因yin素su所suo致zhi。如ru，據ju相xiang關guan資zi料liao披pi露lu，在zai東dong南nan沿yan海hai一yi些xie發fa達da城cheng市shi
，一yi個ge檢jian驗yan檢jian疫yi機ji構gou（人員不足50人）就要負責多達500家——1000家(jia)的(de)食(shi)品(pin)企(qi)業(ye)的(de)監(jian)管(guan)工(gong)作(zuo)。由(you)於(yu)其(qi)人(ren)力(li)資(zi)源(yuan)與(yu)其(qi)所(suo)承(cheng)擔(dan)的(de)任(ren)務(wu)量(liang)無(wu)法(fa)匹(pi)配(pei)，導(dao)致(zhi)其(qi)監(jian)管(guan)效(xiao)果(guo)的(de)嚴(yan)重(zhong)不(bu)充(chong)分(fen)。這(zhe)樣(yang)
，在(zai)科(ke)學(xue)評(ping)價(jia)基(ji)礎(chu)上(shang)充(chong)分(fen)彩(cai)信(xin)認(ren)證(zheng)機(ji)構(gou)的(de)審(shen)核(he)結(jie)果(guo)就(jiu)顯(xian)得(de)十(shi)分(fen)必(bi)要(yao)和(he)及(ji)時(shi)。所(suo)以(yi)
，監(jian)管(guan)部(bu)門(men)參(can)與(yu)對(dui)組(zu)織(zhi)（食品企業）的見證審核等活動也應該體現“有所為
，有所不為”的工作原則。如絕不能幹預認證機構的正常認證審核活動；事(shi)後(hou)如(ru)果(guo)需(xu)要(yao)提(ti)出(chu)不(bu)明(ming)問(wen)題(ti)，必(bi)須(xu)先(xian)行(xing)交(jiao)流(liu)和(he)討(tao)論(lun)
，掌(zhang)握(wo)充(chong)分(fen)信(xin)息(xi)的(de)基(ji)礎(chu)上(shang)再(zai)行(xing)使(shi)提(ti)出(chu)意(yi)見(jian)和(he)建(jian)議(yi)的(de)權(quan)力(li)。這(zhe)樣(yang)才(cai)能(neng)從(cong)製(zhi)度(du)上(shang)保(bao)證(zheng)雙(shuang)方(fang)相(xiang)互(hu)借(jie)鑒(jian)，不(bu)斷(duan)完(wan)善(shan)的(de)效(xiao)果(guo)。

結語：在從法律法規的角度強調監管部門對認證機構和獲證組織的監督管理權力的同時，不應該回避監管部門普遍存在的知識結構不充分、監管力量不充分的事實。然後，通過構建2個機構之間科學的
、有機的協作機製
，達到最大程度優化資源和信息配置的效益。這樣才能更好的實現科學監管、依法認證的目的。

引用文獻:

1
、食品中微生物風險評估

作者：Stephen J. Forsythe

   中國農業大學出版社 2007

2、ISO9000：2000標準培訓教材

作者：嵇國光  趙菁

   中國標準出版社  2001

3
、數學在經濟管理中應用實例解析

作者：何良才  何  枚

   重慶大學出版社  2007

4、食品安全法律政策解答與典型案例

作者：聶國才

   中國法製出版社  2009

5
、農產品質量安全風險評估

作者：農科院質量標準與檢測技術研究所