公司質量管理體係建立並運行已達7年nian，期qi間jian經jing曆li了le大da大da小xiao小xiao無wu數shu次ci的de內nei外wai部bu審shen核he，也ye培pei訓xun和he煆duan練lian了le很hen多duo質zhi量liang體ti係xi內nei審shen員yuan。審shen核he記ji錄lu是shi審shen核he員yuan在zai現xian場chang審shen核he中zhong的de一yi項xiang基ji本ben工gong作zuo，相xiang信xin對dui所suo有you內nei審shen員yuan來lai說shuo都dou不bu陌mo生sheng。作zuo為wei公gong司si標biao準zhun質zhi量liang管guan理li人ren員yuan，筆bi者zhe認ren為wei審shen核he記ji錄lu的de好hao壞huai，不bu僅jin直zhi接jie關guan係xi到dao一yi次ci質zhi量liang管guan理li體ti係xi審shen核he的de質zhi量liang，也ye體ti現xian了le一yi名ming審shen核he員yuan把ba握wo現xian場chang審shen核he的de能neng力li。那na麼me如ru何he做zuo好hao現xian場chang審shen核he記ji錄lu
，提ti高gao審shen核he質zhi量liang呢ne？對dui此ci，筆bi者zhe將jiang自zi己ji在zai此ci項xiang工gong作zuo中zhong的de一yi些xie心xin得de、經驗作了收集整理
，以供大家參考。

 

　　一、公司質量管理體係審核記錄中普遍存在的問題

 

　　由於公司內審員都是兼職身分

，平常各自工作繁忙
，對質量審核工作接觸、了(le)解(jie)不(bu)多(duo)

，往(wang)往(wang)也(ye)就(jiu)是(shi)在(zai)每(mei)年(nian)一(yi)次(ci)的(de)公(gong)司(si)質(zhi)量(liang)管(guan)理(li)體(ti)係(xi)內(nei)審(shen)中(zhong)才(cai)會(hui)編(bian)製(zhi)檢(jian)查(zha)表(biao)
，記(ji)錄(lu)審(shen)核(he)情(qing)況(kuang)，因(yin)此(ci)難(nan)免(mian)會(hui)因(yin)不(bu)熟(shu)悉(xi)標(biao)準(zhun)條(tiao)款(kuan)要(yao)求(qiu)，現(xian)場(chang)取(qu)證(zheng)經(jing)驗(yan)不(bu)足(zu)，在(zai)審(shen)核(he)技(ji)巧(qiao)或(huo)現(xian)場(chang)把(ba)握(wo)能(neng)力(li)等(deng)方(fang)麵(mian)存(cun)在(zai)一(yi)些(xie)問(wen)題(ti)。從(cong)公(gong)司(si)近(jin)幾(ji)年(nian)質(zhi)量(liang)體(ti)係(xi)內(nei)審(shen)的(de)審(shen)核(he)記(ji)錄(lu)來(lai)看(kan)，主(zhu)要(yao)存(cun)在(zai)以(yi)下(xia)幾(ji)個(ge)方(fang)麵(mian)的(de)問(wen)題(ti)：

 

　　1、記錄內容與標準條款要求有所偏離
，不夠準確。如：“內部溝通” 的審核，常見記錄內容是“經常溝通，非常有效”。

 

　　2、記錄內容有判斷無事實
，即記錄中有明確的“符合要求”的結論，但無事實依據。如：“職責
、權限的劃分”審核
，記錄內容是“問XXX

，回答正確。”答的是什麼卻無從知曉
，根本無法判定是否符合標準要求。

 

　　3
、記錄過於簡單，缺少實際內容，無法作為認證決定的依據。如：“顧客滿意”的審核，記錄內容是“有采集記錄及分析結果
，需提交公司領導。”

 

　　二
、審核記錄的作用

 

　　根據國標中質量管理相關標準的闡述
，審核記錄的作用可概括為記錄審核證據
、記錄審核發現
、為wei審shen核he結jie論lun和he認ren證zheng決jue定ding提ti供gong支zhi持chi依yi據ju三san個ge方fang麵mian。因yin此ci，要yao滿man足zu以yi上shang要yao求qiu，審shen核he記ji錄lu應ying包bao括kuo足zu夠gou的de細xi節jie，使shi它ta能neng反fan映ying受shou審shen核he方fang質zhi量liang管guan理li體ti係xi的de運yun行xing情qing況kuang，判pan斷duan認ren證zheng標biao準zhun中zhong的de各ge項xiang要yao求qiu是shi否fou得de到dao有you效xiao實shi施shi。記ji錄lu中zhong應ying記ji有you每mei個ge符fu合he的de審shen核he發fa現xian及ji其qi支zhi持chi的de證zheng據ju和he每mei個ge不bu符fu合he的de審shen核he發fa現xian及ji其qi支zhi持chi的de證zheng據ju，用yong以yi支zhi持chi認ren證zheng決jue定ding的de判pan斷duan。

 

　　zaishenhegongzuozhong，anzhaomeiyicideshenhejihua
，shenhezongtishijianshiyidingde，shenhejiluzhanyongshijiandeduoshaohuizhijieyingxiangdaoqitashenhehuodongdeshijianyongliang。zuoweishenheyuan，zhiyoumingqueleshenhejiludezuoyong
，cainenggenghaodibawoshenhejiludexianglvechengdu，congerzhaodaoshenhejiluyuqitashenhehuodongdeshijianpinghengdian
，qieshitigaoxianchangshenhedeyouxiaoxinghexiaolv。

 

　　三
、審核記錄的記錄原則

 

　　從cong審shen核he記ji錄lu的de作zuo用yong，我wo們men可ke知zhi審shen核he記ji錄lu應ying表biao述shu審shen核he證zheng據ju和he審shen核he發fa現xian。但dan審shen核he證zheng據ju如ru何he界jie定ding？審shen核he證zheng據ju和he審shen核he發fa現xian又you該gai記ji到dao什shen麼me程cheng度du呢ne？在zai每mei一yi次ci的de審shen核he中zhong
，我wo們men會hui接jie觸chu到dao大da量liang的de信xin息xi。許xu多duo信xin息xi與yu審shen核he目mu的de、範圍、準則有關，但也有的信息與審核目的、範圍
、準zhun則ze無wu關guan
，後hou者zhe不bu是shi審shen核he證zheng據ju，前qian者zhe如ru果guo未wei經jing證zheng實shi也ye不bu是shi審shen核he證zheng據ju

，凡fan是shi不bu屬shu於yu審shen核he證zheng據ju的de信xin息xi則ze是shi不bu需xu要yao記ji錄lu的de。因yin此ci，審shen核he證zheng據ju和he審shen核he發fa現xian的de記ji錄lu應ying堅jian持chi以yi下xia原yuan則ze：

 

　　1、反映抽樣量。審核是通過適當的抽樣進行的

，比如抽查了多少文件
、記錄
，觀察了多少活動
、產品實物
、gongzuoxianchangdeng。shidangdechouyang，jiushishenhesuohuodedeyangbenliangduizongtiyingyouyidingdaibiaoxing。chouyangliangtaishao，zebujubeidaibiaoxinghuokexindubugao。weibiaomingchouyangliangduishenhejielunherenzhengjuedingdezhichi，shenheyuanzaixianchangshenheshiyingshouxianxunwenchouyangduixiangzaishenheqineidezongliang，zaigenju3%-5%的貫例決定抽樣量
，並在審核記錄中詳細記錄

，以明確反映審核抽樣的情況。

 

　　2、有可重現、可追溯性。證據的一個重要屬性是“真實”性xing，審shen核he記ji錄lu所suo反fan映ying的de審shen核he證zheng據ju必bi須xu是shi真zhen實shi存cun在zai的de，具ju有you可ke重zhong現xian性xing

，如ru果guo由you他ta人ren重zhong新xin審shen核he，完wan全quan可ke再zai次ci查zha到dao。因yin此ci，審shen核he員yuan在zai現xian場chang審shen核he中zhong與yu員yuan工gong、其他人麵談時
，要記下有關人員的姓名、所屬部門；審核文件、記錄時，要記下有關文件名稱
、記錄的編號；檢查儀器、設備時


，要記下有關儀器、設備的編碼/編號。

 

　　3
、要適度簡明扼要。實際審核經驗告訴我們
，現場審核必須嚴格控製記錄的時間，以便能利用更多的時間來進行審核調查。

 

　　四、審核記錄的一些具體方法

 

　　在審核工作中，通常運用“問、查、看”的方式進行審核。對照不同方式，結合以往的審核經曆，筆者大致總結、歸納出一些通用的記錄方法。

 

　　（一） 通過詢問、交談方式進行審核的記錄方法：

 

　　1、 記錄回答、交談者的姓名、職務和所屬部門（審核證據）；

 

　　2、 記錄回答問題的要點
、主要內容（審核證據）；

 

　　3、 記錄對回答問題
、交談內容的判斷結論（審核發現）。

 

　　（二） 通過查閱方式進行審核的記錄方式：

 

　　1
、記錄受審核人員姓名
、職務和所屬部門（審核證據）
；

 

　　2
、記錄所抽查書麵材料的名稱和編號（審核證據）；

 

　　3
、記錄所抽查書麵材料的數量；

 

　　4、記錄審核判斷結論（審核發現）。

 

　　（三）對產品進行審核的記錄：

 

　　1
、記錄產品所處地點（審核證據）；

 

　　2、記錄產品特征標記（審核證據）
；

 

　　3

、記錄審核的判斷結論（審核發現）。

 

　　例：查05243S XX中醫院綜合大樓施工圖設計修改。

 

　　（四）對過程進行審核的記錄方法：

 

　　1、記錄從事/參與此過程工作人員的姓名
、職務、資格（審核證據）；

 

　　2
、記錄此過程工作/作業名稱（審核證據）；

 

　　3、記錄主要工作/作業內容（審核證據）；

 

　　4


、記錄審核的判斷結論（審核發現）。

 

　　總(zong)之(zhi)，進(jin)行(xing)現(xian)場(chang)審(shen)核(he)記(ji)錄(lu)時(shi)
，審(shen)核(he)員(yuan)應(ying)根(gen)據(ju)具(ju)體(ti)環(huan)節(jie)和(he)審(shen)核(he)現(xian)場(chang)實(shi)際(ji)情(qing)況(kuang)，靈(ling)活(huo)運(yun)用(yong)各(ge)種(zhong)審(shen)核(he)記(ji)錄(lu)方(fang)法(fa)，收(shou)集(ji)記(ji)錄(lu)有(you)效(xiao)信(xin)息(xi)。同(tong)時(shi)，做(zuo)好(hao)現(xian)場(chang)審(shen)核(he)記(ji)錄(lu)，提(ti)高(gao)現(xian)場(chang)審(shen)核(he)質(zhi)量(liang)，與(yu)審(shen)核(he)員(yuan)自(zi)身(shen)的(de)語(yu)言(yan)表(biao)達(da)、溝通、文(wen)字(zi)書(shu)寫(xie)能(neng)力(li)也(ye)有(you)一(yi)定(ding)關(guan)係(xi)。但(dan)我(wo)認(ren)為(wei)其(qi)中(zhong)最(zui)關(guan)鍵(jian)的(de)，還(hai)是(shi)審(shen)核(he)員(yuan)是(shi)否(fou)具(ju)有(you)較(jiao)高(gao)的(de)工(gong)作(zuo)責(ze)任(ren)心(xin)，是(shi)否(fou)重(zhong)視(shi)審(shen)核(he)記(ji)錄(lu)。筆(bi)者(zhe)相(xiang)信(xin)，隻(zhi)要(yao)每(mei)一(yi)個(ge)審(shen)核(he)員(yuan)都(dou)能(neng)重(zhong)視(shi)做(zuo)好(hao)審(shen)核(he)記(ji)錄(lu)，不(bu)怕(pa)多(duo)寫(xie)多(duo)練(lian)，不(bu)斷(duan)努(nu)力(li)提(ti)高(gao)自(zi)己(ji)的(de)審(shen)核(he)記(ji)錄(lu)水(shui)平(ping)，就(jiu)能(neng)在(zai)審(shen)核(he)過(guo)程(cheng)中(zhong)準(zhun)確(que)
、公正、簡潔、清晰地記錄下所收集到的各種證據，使記錄真實可靠

，提供符合要求的、可信的審核報告
，圓滿完成每一次審核任務。