第一節 工作程序及方法

一、 檢查前的準備

仔細閱讀申請人的申請認證材料，熟悉相關的標準及技術資料，列出檢查提綱和檢查要點，收集申請人有關申請認證產品的相關信息。

二、工作程序

1.首次會議：聽取申請人關於申請認證產品及其產地環境、生產管理等有關情況的介紹，檢查員質疑，商定具體檢查日程安排；

2.實地檢查：確定檢查的基地數和地塊數，隨機進行實地檢查；

3.隨機訪問：確定訪問農戶數，隨機訪問農戶和有關技術人員，了解產品生產及管理情況的第一手資料
；

4.查閱文件、記錄：通過查閱文件，了解申請認證企業全程質量控製措施 及確保 綠色食品產品質量的能力；通過查閱記錄，核實申請認證企業生產和管理的執行情況及控製的有效性。檢查中，查閱的文件包括基地管理製度、合同（協議）、生產管理製度等；查閱的記錄包括生產及其管理記錄、出入庫記錄、生產資料購買及使用記錄、交售記錄、衛生管理記錄、培訓記錄等；

5.總結會：要(yao)求(qiu)受(shou)檢(jian)方(fang)主(zhu)要(yao)負(fu)責(ze)人(ren)及(ji)各(ge)生(sheng)產(chan)管(guan)理(li)部(bu)門(men)負(fu)責(ze)人(ren)參(can)加(jia)。檢(jian)查(zha)員(yuan)向(xiang)受(shou)檢(jian)方(fang)報(bao)告(gao)現(xian)場(chang)檢(jian)查(zha)結(jie)果(guo)，並(bing)就(jiu)有(you)關(guan)情(qing)況(kuang)作(zuo)說(shuo)明(ming)。在(zai)總(zong)結(jie)會(hui)上(shang)，受(shou)檢(jian)方(fang)可(ke)以(yi)對(dui)現(xian)場(chang)檢(jian)查(zha)的(de)報(bao)告(gao)進(jin)行(xing)評(ping)論(lun)
，提(ti)出(chu)不(bu)同(tong)意(yi)見(jian)，進(jin)行(xing)解(jie)釋(shi)和(he)說(shuo)明(ming)。對(dui)有(you)爭(zheng)議(yi)的(de)事(shi)實(shi)，必(bi)要(yao)時(shi)可(ke)進(jin)行(xing)核(he)實(shi)
，以(yi)確(que)保(bao)現(xian)場(chang)檢(jian)查(zha)結(jie)果(guo)實(shi)事(shi)求(qiu)是(shi)
，評(ping)估(gu)結(jie)論(lun)恰(qia)如(ru)其(qi)分(fen)。檢(jian)查(zha)員(yuan)應(ying)明(ming)確(que)檢(jian)查(zha)結(jie)論(lun)
，提(ti)出(chu)建(jian)議(yi)或(huo)整(zheng)改(gai)意(yi)見(jian)。

6.對上述每個程序進行拍照
，並附於檢查評估報告中。

三、基地數、地塊數和農戶數的確定

對於“公司 +基地+農戶”的申請企業，檢查員采用 ×0.8取整的方法（n代表樣本數），隨機確定實地檢查基地數、地塊數及隨機訪問農戶數。

如：假設某申請企業申請認證的大豆基地分布於 10個基地
，每個基地有40個地塊和20戶農戶。

檢查基地數確定： ×0.8=2.53

， 取整為 2，即隨機抽取2個基地進行實地檢查。

檢查地塊數確定：基地所對應的地塊數開平方乘以 0.8， 取整 。即 ×0.8=5.01， 取整為 5，即隨機抽取5個地塊進行實地檢查。

訪問農戶數確定：基地對應農戶數開平方乘以 0.8， 取整 。即 ×0.8=3.58， 取整為 3，即隨機抽取3戶農戶進行訪問。

四
、現場檢查要求

1.申請人要根據現場檢查計劃做好人員安排

，檢查期間，生產負責人、有關技術人員、會計

、庫管人員要在崗

，有關記錄檔案隨時備查閱。

2.檢查員應攜帶《綠色食品檢查員證書》和《綠色食品檢查員工作手冊》。工作中應保持嚴謹、科學、謙遜的態度
，仔細傾聽申請人的講述


，與申請人平等交流。

3.檢查員要在檢查和談話中收集信息，作好記錄和必要資料的收集，並進行拍照和實物取證。

4.對於現場檢查中發現的問題，檢查員在現場記錄中及時記載，同時由申請企業陪同人員簽名，對記載的“事實”加以確認。

5.現場檢查工作在3個工作日內完成。

第二節 首次會議

一、首次會議要求

要求申請企業主要負責人（如董事長、總經理、副總經理）
、各生產部門（如原料科
、生產科、市場科等）負責人到場簽字，參加會議。

二、申請人介紹情況

1.企業基本概況

組建時間、性質
，產品種類
、產量、產值，技術力量和技術依托，經營狀況等；

2.申請綠色食品認證的原因

3.綠色食品生產的規劃

4.申請認證產品的概況

（ 1）產品名稱（商品名，與企標
、標簽相符），實際年生產量和申請認證產量；

（ 2）產品（或主原料）生產組織形式（自產，基地+農戶
，合同定購）
；

（ 3）產地麵積（種植地，輪作地）、產地名稱和種植麵積
，地塊分布；

（ 4）生產和管理製度。

5.產地周圍的生態環境
、工農業生產和社會經濟發展情況

6.為保證產品達到綠色食品標準的措施

（ 1）產地環境條件的改善和保持；

（ 2）生產管理製度和措施的改進；

（ 3）生產技術的改進（病、蟲
、草
、鼠防治
，疫病防治，添加劑的使用等）
；

（ 4）綠色食品與非綠色食品區別管理體係；

（ 5）質量追蹤體係的建立。

三、提供有關資料和記錄

1. 產地地塊分布圖，申請人及產地負責人和農戶（包括技術負責人）清單

，組織機構圖，基地管理製度等文件。

2. 與產品質量相關的記錄資料：生產及其管理記錄
，原料及成品出入庫記錄、購買生產資料及使用記錄、交售記錄
、衛生管理記錄、培訓記錄等。

四、檢查員根據認證產品關鍵控製點和所收集資料提出問題

1. 核定認證產品的名稱
、生產規模（麵積

、產量）；

2. 產地周邊汙染源和潛在汙染源分布和治理情況；

3. 曆史上施肥、灌溉
、土壤利用變遷，病蟲害（疫病）的發生和防治；

4. 申請材料以及與申請認證產品相關的疑問
；

5. 根據檢查需要，由檢查員提出並與企業商定實地檢查安排。

第三節 現場檢查項目及評估報告

檢查員現場檢查項目及評估報告中 表一、表二
、 表三 、表四
、 表五 （可下載）所規定的項目逐項進行檢查，並當場填寫檢查結果。填寫時
，要求按照現場檢查所發現的“事實”進行描述，並舉證；由檢查員自己用鋼筆或簽字筆填寫，不可打印，不可他人代填

；現場檢查完成後，要求申請企業法人代表（或總經理）簽字，對 本檢查 評估報告所描述的內容加以確認。

第四節 產品抽樣

一、時間

現場檢查合格
，可以抽到 適抽產品 的，當時進行抽樣； 無適抽產品 的，檢查員與申請人當場確定抽樣計劃。

二、抽樣方法

依據《綠色食品 產品抽樣技術規範》執行。

三、填寫樣單

根據現場檢查的情況和國內外貿易的需要，提出規定項目以外 的加測項目 。