其中附件2危害分析與關鍵控製點（HACCP）體係認證要求（V1.0）2.2合規義務明確：企業應識別法律法規要求
、顧客要求及與HACCP體(ti)係(xi)有(you)關(guan)的(de)相(xiang)關(guan)方(fang)的(de)需(xu)求(qiu)和(he)期(qi)望(wang)，並(bing)從(cong)中(zhong)識(shi)別(bie)其(qi)合(he)規(gui)義(yi)務(wu)。該(gai)條(tiao)款(kuan)明(ming)確(que)了(le)做(zuo)好(hao)食(shi)品(pin)安(an)全(quan)必(bi)須(xu)要(yao)正(zheng)確(que)識(shi)別(bie)並(bing)履(lv)行(xing)其(qi)合(he)規(gui)義(yi)務(wu)。那(na)麼(me)組(zu)織(zhi)如(ru)何(he)確(que)定(ding)其(qi)合(he)規(gui)義(yi)務(wu)，以(yi)及(ji)這(zhe)些(xie)合(he)規(gui)義(yi)務(wu)如(ru)何(he)落(luo)地(di)？如(ru)何(he)評(ping)價(jia)呢(ne)
？

 

　　下麵引用食品夥伴網“食品合規管理體係”合規管理理念來為大家做下梳理

，先來看下目前食品企業合規管理的現狀，如圖1所示。

 

　　

 

　　圖1 食品生產經營企業現狀

 

　　已出現違規情況的企業，大部分因為合規義務識別不全麵、信息更新不及時，或合規要求執行不到位，員工培養方麵存在知識不係統、培訓不持續等問題
，導致行政處罰

、客戶投訴等問題。

 

　　未(wei)出(chu)現(xian)違(wei)規(gui)情(qing)況(kuang)的(de)企(qi)業(ye)，也(ye)需(xu)要(yao)隨(sui)著(zhe)標(biao)法(fa)的(de)不(bu)斷(duan)更(geng)新(xin)而(er)完(wan)善(shan)企(qi)業(ye)的(de)合(he)規(gui)義(yi)務(wu)，如(ru)果(guo)沒(mei)有(you)及(ji)時(shi)識(shi)別(bie)出(chu)新(xin)的(de)合(he)規(gui)義(yi)務(wu)，或(huo)者(zhe)未(wei)能(neng)及(ji)時(shi)準(zhun)確(que)地(di)落(luo)地(di)執(zhi)行(xing)，也(ye)會(hui)存(cun)在(zai)違(wei)規(gui)的(de)潛(qian)在(zai)風(feng)險(xian)。

 

　　評估食品生產經營企業現狀
，分析原因可以幫助企業有效規避食品合規風險。合規義務的履行主要包括合規義務識別

、合規義務落實及合規義務履行的跟蹤評價。

 

1、合規義務識別
 

　　通過圖1食品生產經營企業現狀可以看出
，懂規
、zhiguiqiezhunquezhixingcainengbaozhangqiyezuohaoheguifengxianguanli。shouxianshiheguiyiwudeshibie。heguiyiwudeshibie
，shouxianshishoujiqiyeshejidefalvfaguihebiaozhunqingdan，ranhoujiangsuoshejidefaguijibiaozhunjinxingchaijie

，bingzhutiaojinxingheguiyiwushibie，quedingheguiyiwu
，jieheheguineirongyaoqiuluoshixiangyingkongzhifangan。

 

　　合規義務的識別要全麵。以法規為例，企業可以製定法規清單識別調查表（參考圖2法規清單識別調查表），將涉及的資質、產品，使用的原輔材料、貯存運輸及銷售地區等信息一一列出。比如列出企業的營業執照、生(sheng)產(chan)許(xu)可(ke)證(zheng)或(huo)者(zhe)經(jing)營(ying)許(xu)可(ke)證(zheng)以(yi)及(ji)認(ren)證(zheng)類(lei)的(de)證(zheng)書(shu)信(xin)息(xi)。通(tong)過(guo)相(xiang)關(guan)的(de)資(zi)質(zhi)範(fan)圍(wei)和(he)項(xiang)目(mu)內(nei)容(rong)，我(wo)們(men)就(jiu)可(ke)以(yi)了(le)解(jie)到(dao)企(qi)業(ye)生(sheng)產(chan)經(jing)營(ying)的(de)產(chan)品(pin)是(shi)什(shen)麼(me)
，產(chan)品(pin)類(lei)別(bie)，企(qi)業(ye)屬(shu)於(yu)什(shen)麼(me)業(ye)態(tai)等(deng)，進(jin)而(er)識(shi)別(bie)出(chu)企(qi)業(ye)應(ying)該(gai)遵(zun)循(xun)的(de)法(fa)律(lv)法(fa)規(gui)等(deng)要(yao)求(qiu)。

 

　　

 

　　圖2 法規清單識別調查表部分截圖

 

　　可能大家還會擔心在識別合規義務時，會存在一些漏洞或者識別不全的問題。大家可以參考“食品企業合規義務管控智慧雲”
，它是以食品夥伴網強大的法規數據庫為依托來建立的。通過這個係統食品生產經營企業可以依據自己企業的業態（生產還是經營），行業（比如乳製品還是肉製品等）duizerenzhutihexingyeshuxingjinxingshaixuan。shaixuanyihou，jiukeyiquedingqiyesuozunxundesuoyoudeheguiyiwutiaokuanle。shenzhiqiyeyaoxianglejiedangedeheguineirongyaoqiudeshihou，yekeyishaixuanchulai。birushuoqiyexiangyaolejiepeiliaodeheguineirongyounaxiefaguideyaoqiu
，jiukeyitongguoheguineirongdeshaixuanlaishixian，feichangdefangbiankuaijie。shipinqiyeheguiyiwuguankongzhihuiyunbufenjieturutu3所示。

 

　　

 

　　圖3 食品企業合規義務管控智慧雲部分截圖

 

2
、合規義務落實

 

　　食(shi)品(pin)企(qi)業(ye)對(dui)合(he)規(gui)義(yi)務(wu)進(jin)行(xing)識(shi)別(bie)
，目(mu)的(de)是(shi)合(he)規(gui)義(yi)務(wu)準(zhun)確(que)地(di)落(luo)實(shi)執(zhi)行(xing)。必(bi)要(yao)時(shi)可(ke)以(yi)通(tong)過(guo)合(he)規(gui)風(feng)險(xian)管(guan)理(li)工(gong)具(ju)，結(jie)合(he)管(guan)理(li)資(zi)源(yuan)，製(zhi)定(ding)可(ke)操(cao)作(zuo)性(xing)強(qiang)的(de)控(kong)製(zhi)措(cuo)施(shi)。

 

　　合規風險管理工具，是對合規風險進行分析與評價
，製定分級規則。可以采用圖4風險分析與評價矩陣圖的方式，然後對識別的每個義務條款用可能性×影響程度打分，量化風險程度。將風險進行等級劃分
，分為核心合規風險點、關鍵合規風險點
、普通合規風險點、一般合規風險點四類。

 

　　

 

　　圖4 風險分析與評價矩陣圖

 

　　通(tong)過(guo)合(he)規(gui)風(feng)險(xian)分(fen)析(xi)與(yu)評(ping)價(jia)，食(shi)品(pin)生(sheng)產(chan)經(jing)營(ying)企(qi)業(ye)明(ming)確(que)合(he)規(gui)風(feng)險(xian)的(de)紅(hong)線(xian)有(you)哪(na)些(xie)
，重(zhong)點(dian)風(feng)險(xian)有(you)哪(na)些(xie)
，從(cong)而(er)進(jin)行(xing)合(he)理(li)的(de)資(zi)源(yuan)分(fen)配(pei)

，加(jia)強(qiang)人(ren)員(yuan)的(de)培(pei)訓(xun)交(jiao)流(liu)，提(ti)高(gao)合(he)規(gui)意(yi)識(shi)，將(jiang)最(zui)重(zhong)要(yao)的(de)資(zi)源(yuan)放(fang)置(zhi)在(zai)最(zui)需(xu)要(yao)的(de)地(di)方(fang)，做(zuo)到(dao)資(zi)源(yuan)合(he)理(li)利(li)用(yong)

，達(da)到(dao)整(zheng)體(ti)合(he)規(gui)。

 

　　通過識別合規義務、風險分析與評價，企業做到了知規懂規。對於第三種情況，未準確執行可能造成違規風險的，可以通過製定控製措施來進行落地解決。

 

　　合規風險管理，還有對風險製定控製措施，製定控製原則。可以根據不同的風險製定不同的控製原則
，確定控製對象
、方法、人員
、頻率等，然後根據合規義務要求及控製措施原則，製定控製措施；最終形成記錄。

 

　　通過義務識別、風險分析與評價
、風險控製措施製定使企業基本達到合規。圖5是合規風險管理具體的實施步驟。

 

　　

 

　　圖5 合規風險管理實施步驟

 

3
、合規義務履行評價

 

　　合規義務履行評價有內部核查、管理評審

、合規演練、三方審核

、政府監督等多種形式
，食品企業可以對每個模塊或者是每個合規條款采取整體或者局部的方式進行評價。

 

　　評ping價jia的de重zhong點dian是shi執zhi行xing情qing況kuang和he執zhi行xing效xiao果guo
，關guan鍵jian是shi要yao進jin行xing分fen析xi和he總zong結jie，對dui違wei規gui查zha找zhao真zhen因yin，針zhen對dui性xing地di製zhi定ding整zheng改gai措cuo施shi，必bi要yao的de情qing況kuang下xia返fan回hui到dao義yi務wu識shi別bie和he落luo實shi控kong製zhi措cuo施shi階jie段duan，形xing成cheng循xun環huan
，確que保bao持chi續xu合he規gui。

 

　　內部核查依據可參考《食品合規管理體係檢查表》的內容。

 

4、小結

 

　　食品安全的前提是正確識別並履行合規義務。食品企業需切實做好食品合規義務的管理工作，以防在HACCP認證審核中出現不合格問題，必要時借助“食品合規管理體係”，鞏固食品企業的合規管理基礎。