杜曾榮 蘇州出入境檢驗檢疫局

摘要：本文闡述了為了實現出口食品生產企業備案管理提質增效升級，推進出口食品生產企業備案管理和HACCP認證監管聯動工作，基層檢驗檢疫機構麵臨監管理念需要轉變、監管模式需要轉變、監管能力有待提升、幫扶措施有待升級
、renzhengyouxiaoxingyoudaitishengdengzhuyaowenti。jiehejicengjianyanjianyijigouzaijianguanliandongzhongdeshijiangongzuo，caiqutansuojianguanliandonggaigechuangxin，wanshanjianguanliandonggongzuojizhi，tishengjianguanliandongyewunengli，qianghuabeianqiyezhutizeren，fahuishehuigongzhijijizuoyongdengwuxiangcuoshi
，duitigaojicengjianyanjianyijigoushishibeianheHACCP認證監管聯動有效性進行了初步探索。

關鍵詞： 備案
；認證；監管聯動

為(wei)適(shi)應(ying)經(jing)濟(ji)發(fa)展(zhan)新(xin)常(chang)態(tai)
，加(jia)快(kuai)建(jian)設(she)現(xian)代(dai)服(fu)務(wu)型(xing)政(zheng)府(fu)
，需(xu)要(yao)進(jin)一(yi)步(bu)深(shen)化(hua)改(gai)革(ge)和(he)轉(zhuan)變(bian)政(zheng)府(fu)職(zhi)能(neng)。出(chu)口(kou)食(shi)品(pin)生(sheng)產(chan)企(qi)業(ye)備(bei)案(an)作(zuo)為(wei)一(yi)項(xiang)行(xing)政(zheng)許(xu)可(ke)項(xiang)目(mu)，也(ye)需(xu)要(yao)進(jin)一(yi)步(bu)在(zai)簡(jian)政(zheng)放(fang)權(quan)、放管結合、優you化hua服fu務wu同tong時shi推tui進jin全quan麵mian深shen化hua改gai革ge。充chong分fen利li用yong和he發fa揮hui第di三san方fang認ren證zheng認ren可ke力li量liang協xie同tong治zhi理li機ji製zhi，提ti升sheng出chu口kou食shi品pin生sheng產chan企qi業ye質zhi量liang安an全quan管guan理li水shui平ping，實shi現xian食shi品pin農nong產chan品pin認ren證zheng活huo動dong監jian管guan與yu備bei案an管guan理li監jian管guan聯lian動dong，推tui動dong備bei案an管guan理li提ti質zhi增zeng效xiao升sheng級ji
，是shi出chu口kou食shi品pin生sheng產chan企qi業ye備bei案an管guan理li全quan麵mian深shen化hua改gai革ge中zhong的de重zhong要yao環huan節jie之zhi一yi。基ji層ceng檢jian驗yan檢jian疫yi機ji構gou有you效xiao實shi施shi備bei案an管guan理li和heHACCP認證監管聯動
，是轉變政府職能
、落實出口食品生產企業備案管理改革的重要舉措之一。

備案管理和HACCP認證監管聯動
，包括在行政許可審批和審批後監管兩個環節的聯動，即在辦理出口食品生產企業備案審批
、後續監管時可以采信HACCP認證的有效結果作為申請企業符合備案要求的技術證明材料。在出口食品生產企業備案管理中實施與HACCPrenzhengjianguanliandong，youliyuluoshibeianqiyezhilianganquanzhutizeren，fahuishehuililiangxietongzhilijizhi，tishengjianyanjianyijigoudejianguanxiaoneng
，baozhangbeianqiyefuhebeianheHACCP認證的雙重要求，最終保持和提高我國食品農產品出口優勢。

一、實施監管聯動麵臨的主要問題

為了順應簡政放權，服務食品農產品出口的需要，很多直屬檢驗檢疫局實現了備案審批、後(hou)續(xu)監(jian)管(guan)的(de)全(quan)麵(mian)下(xia)放(fang)。備(bei)案(an)全(quan)麵(mian)下(xia)放(fang)可(ke)以(yi)發(fa)揮(hui)基(ji)層(ceng)檢(jian)驗(yan)檢(jian)疫(yi)機(ji)構(gou)貼(tie)近(jin)企(qi)業(ye)，便(bian)利(li)企(qi)業(ye)的(de)優(you)勢(shi)，但(dan)是(shi)由(you)於(yu)各(ge)基(ji)層(ceng)檢(jian)驗(yan)檢(jian)疫(yi)機(ji)構(gou)備(bei)案(an)相(xiang)關(guan)部(bu)門(men)人(ren)員(yuan)配(pei)置(zhi)、能力水平等不一致

，導致備案管理提質增效升級也麵臨一些困難。而er實shi施shi備bei案an認ren證zheng監jian管guan聯lian動dong

，利li用yong第di三san方fang認ren證zheng機ji構gou等deng社she會hui資zi源yuan協xie助zhu進jin行xing備bei案an管guan理li，可ke以yi提ti升sheng備bei案an管guan理li的de監jian管guan效xiao能neng，從cong而er有you效xiao的de保bao障zhang備bei案an管guan理li規gui範fan有you序xu。目mu前qian，各ge基ji層ceng檢jian驗yan檢jian疫yi機ji構gou在zai實shi施shi備bei案an與yu認ren證zheng監jian管guan聯lian動dong中zhong也ye存cun在zai一yi些xie問wen題ti
，主zhu要yao有you：

1.監管理念麵臨轉變。出口食品生產企業備案從注冊登記製度發展以來，已有30多(duo)年(nian)的(de)曆(li)史(shi)，各(ge)基(ji)層(ceng)檢(jian)驗(yan)檢(jian)疫(yi)機(ji)構(gou)已(yi)經(jing)形(xing)成(cheng)了(le)規(gui)範(fan)有(you)序(xu)，行(xing)之(zhi)有(you)效(xiao)的(de)出(chu)口(kou)食(shi)品(pin)生(sheng)產(chan)企(qi)業(ye)備(bei)案(an)管(guan)理(li)的(de)製(zhi)度(du)。因(yin)此(ci)
，有(you)些(xie)基(ji)層(ceng)檢(jian)驗(yan)檢(jian)疫(yi)機(ji)構(gou)對(dui)在(zai)備(bei)案(an)管(guan)理(li)中(zhong)引(yin)入(ru)第(di)三(san)方(fang)認(ren)證(zheng)認(ren)可(ke)力(li)量(liang)協(xie)同(tong)進(jin)行(xing)治(zhi)理(li)機(ji)製(zhi)的(de)積(ji)極(ji)性(xing)、信任度、參與度不高，依賴原有模式，未充分認識到實施監管聯動的重要性
、緊迫性、創新性。

2.監jian管guan模mo式shi麵mian臨lin轉zhuan變bian。實shi施shi備bei案an認ren證zheng監jian管guan聯lian動dong以yi後hou，基ji層ceng檢jian驗yan檢jian疫yi部bu門men從cong直zhi接jie監jian管guan備bei案an企qi業ye轉zhuan變bian為wei部bu分fen通tong過guo第di三san方fang認ren證zheng機ji構gou等deng社she會hui資zi源yuan來lai監jian管guan備bei案an企qi業ye。從cong嚴yan把ba出chu口kou食shi品pin生sheng產chan企qi業ye備bei案an審shen批pi關guan
，轉zhuan變bian對dui獲huo得de備bei案an證zheng明ming和heHACCP認證的備案企業進行事中事後的雙重監管。

3.監管能力麵臨提升。檢驗檢疫基層人員從單純的出口食品生產企業監管
，轉變為既要對食品安全衛生控製體係
、產品質量管理的監管，也要對食品農產品認證的有效性進行監管
，監管人員的知識結構
、專業技能等都需要進一步提升。

4.bangfucuoshimianlintisheng。jianyanjianyibumenyizhibangzhuguoneibeianqiyezunxunguojixianjinlinian，tigaoshipinanquanguanli，tishengchanpinzhiliang。chulechuantongdejishubileijichushang，fadaguojiyijiangshipinnongchanpindejingzhengyoushifangzailvse、有機、可持續發展之上，並有可能在這方麵設立新的技術壁壘，而這又是基層檢驗檢疫機構和備案企業都欠缺的地方。

 5.認(ren)證(zheng)有(you)效(xiao)性(xing)麵(mian)臨(lin)提(ti)升(sheng)。目(mu)前(qian)，我(wo)國(guo)認(ren)證(zheng)行(xing)業(ye)中(zhong)機(ji)構(gou)良(liang)莠(you)不(bu)齊(qi)，部(bu)分(fen)食(shi)品(pin)農(nong)產(chan)品(pin)認(ren)證(zheng)有(you)效(xiao)性(xing)不(bu)高(gao)，虛(xu)假(jia)認(ren)證(zheng)時(shi)有(you)發(fa)生(sheng)，認(ren)證(zheng)的(de)公(gong)信(xin)力(li)還(hai)需(xu)要(yao)進(jin)一(yi)步(bu)的(de)提(ti)高(gao)。基(ji)層(ceng)檢(jian)驗(yan)檢(jian)疫(yi)機(ji)構(gou)在(zai)實(shi)施(shi)備(bei)案(an)管(guan)理(li)與(yu)HACCP認證監管聯動中，更多的要注意提升HACCP認證的有效性，加強監管促使認證符合要求
，保障監管聯動的有效性。

二、提高監管聯動有效性的措施

chukoushipinqiyebeianguanligongzuodeyouxiaoshishi，shiguanxidaochukoushipinanquandeguanjianhuanjie
，yeshibaozhengwoguochukoushipinanquan

，cujinwoguochukoushipinxingyedejiankangfazhandezhongyaogongzuo。zaichukoushipinshengchanqiyebeianguanlizhongshishijianguanliandongluoshilezhuanbianzhengfuzhineng，tuijinlejianzhengfangquan，tigaolebeianguanlidexiaoneng。jicengjianyanjianyijigouxuzaishijiantansuozhongbuduantigaobeianguanliheHACCP認證監管聯動的有效性，主要措施有：

1.探索監管聯動改革創新。出口食品備案管理工作、shipinnongchanpinrenzhengjianguangongzuodouzaijicengjianyanjianyijigoudezhizefanweinei，jicengjianyanjianyijigoukaizhanchukoushipinbeianguanligongzuoyiqudelefengfudeshijianjingyan，duishipinnongchanpinrenzhenghuodongkaizhanjianguanyeyiyoushunian。jiangshipinnongchanpinrenzhengtebieshiHACCP認ren證zheng與yu出chu口kou食shi品pin備bei案an管guan理li有you機ji結jie合he，需xu要yao結jie合he各ge地di的de實shi際ji情qing況kuang開kai展zhan各ge種zhong形xing式shi的de改gai革ge創chuang新xin，例li如ru，組zu織zhi觀guan摩mo認ren證zheng機ji構gou開kai展zhan認ren證zheng審shen核he活huo動dong，組zu織zhi轄xia區qu內nei監jian管guan聯lian動dong集ji中zhong檢jian查zha，組zu織zhi跨kua區qu域yu的de監jian管guan聯lian動dong交jiao流liu，綜zong合he利li用yong見jian證zheng審shen核he和he驗yan證zheng審shen核he兩liang種zhong形xing式shi開kai展zhan監jian管guan聯lian動dong，成cheng立li監jian管guan聯lian動dong技ji術shu專zhuan家jia組zu，探tan索suo合he規gui性xing檢jian查zha與yu全quan麵mian性xing檢jian查zha結jie合he的de監jian管guan聯lian動dong等deng。深shen入ru總zong結jie現xian有you備bei案an與yuHACCP認證監管聯動的實踐經驗上
，研究企業自我評估、行業協會、地方政府
、其他食品農產品管理體係與備案管理的差異，探索部分采信和信用采信等形式深化監管聯動內容和形式。

2.完wan善shan監jian管guan聯lian動dong工gong作zuo機ji製zhi。建jian立li備bei案an主zhu管guan部bu門men為wei主zhu體ti，業ye務wu管guan理li部bu門men和he法fa製zhi部bu門men共gong同tong參can與yu的de備bei案an認ren證zheng監jian管guan聯lian動dong協xie作zuo機ji製zhi

，建jian立li以yi出chu口kou食shi品pin備bei案an管guan理li業ye務wu為wei基ji礎chu，以yi問wen題ti為wei導dao向xiang，以yi提ti高gao認ren證zheng和he備bei案an管guan理li有you效xiao性xing為wei目mu標biao的de監jian管guan聯lian動dong工gong作zuo機ji製zhi。備bei案an主zhu管guan部bu門men負fu責ze監jian管guan聯lian動dong的de組zu織zhi、實施、協調、處置、上報等牽頭工作，業務部門和法製部門除派員參加監管聯動工作外，業務部門還負責將備案企業的日常監管信息、產chan品pin檢jian驗yan信xin息xi等deng及ji時shi進jin行xing通tong報bao，法fa製zhi部bu門men重zhong點dian參can與yu認ren證zheng機ji構gou違wei法fa違wei規gui活huo動dong的de處chu置zhi，特te別bie是shi立li案an查zha處chu違wei法fa認ren證zheng活huo動dong。利li用yong現xian有you認ren證zheng監jian管guan區qu域yu協xie作zuo機ji製zhi，建jian立li監jian管guan聯lian動dong區qu域yu協xie作zuo工gong作zuo機ji製zhi，彌mi補bu單dan一yi基ji層ceng檢jian驗yan檢jian疫yi機ji構gou能neng力li
、人員等不足

，從而增加食品農產品認證監管特別是HACCP認證監管的力度和廣度。

3.提升監管聯動業務能力。建立備案經辦人員、衛生注冊評審員
、認證行政執法人員三支監管聯動的主力隊伍
，促進三支監管隊伍人員互相融合
、互相協作、互相交流
，鼓勵監管人員綜合掌握備案管理要求
、出口食品安全衛生管理體係審核要求、食品農產品認證特別是HACCP認(ren)證(zheng)監(jian)管(guan)要(yao)求(qiu)。由(you)於(yu)衛(wei)生(sheng)注(zhu)冊(ce)評(ping)審(shen)員(yuan)是(shi)當(dang)前(qian)從(cong)事(shi)出(chu)口(kou)食(shi)品(pin)企(qi)業(ye)監(jian)管(guan)的(de)專(zhuan)業(ye)化(hua)隊(dui)伍(wu)
，是(shi)擔(dan)任(ren)備(bei)案(an)技(ji)術(shu)審(shen)核(he)和(he)後(hou)續(xu)監(jian)管(guan)符(fu)合(he)性(xing)評(ping)價(jia)的(de)重(zhong)要(yao)人(ren)員(yuan)，其(qi)隊(dui)伍(wu)建(jian)設(she)工(gong)作(zuo)已(yi)成(cheng)為(wei)出(chu)口(kou)食(shi)品(pin)企(qi)業(ye)注(zhu)冊(ce)備(bei)案(an)改(gai)革(ge)轉(zhuan)型(xing)成(cheng)功(gong)的(de)關(guan)鍵(jian)。因(yin)此(ci)，重(zhong)點(dian)探(tan)索(suo)出(chu)口(kou)食(shi)品(pin)備(bei)案(an)企(qi)業(ye)評(ping)審(shen)員(yuan)培(pei)養(yang)模(mo)式(shi)
，通(tong)過(guo)以(yi)老(lao)帶(dai)新(xin)開(kai)展(zhan)企(qi)業(ye)評(ping)審(shen)和(he)“傳幫帶”等活動
，建設高素質的衛生注冊評審專家梯隊

，進一步提升評審員隊伍的綜合素能，特別是加強對食品農產品認證特別是HACCP認證的監管能力。

4.強化備案企業主體責任。通過備案和認證兩手抓
，加強出口食品備案企業政策引導，強化出口食品安全主體責任，促進建立誠信機製，建立和有效實施包括食品防護在內的以危害分析和預防控製措施為核心的食品安全衛生控製體係，提升自檢自控能力，使備案企業食品安全管理水平不斷提高。出口食品生產企業內審員隊伍是保障備案管理的重要力量
，更是實施備案認證監管聯動的依靠力量，因此要重(zhong)點(dian)加(jia)強(qiang)出(chu)口(kou)食(shi)品(pin)企(qi)業(ye)內(nei)審(shen)員(yuan)隊(dui)伍(wu)的(de)建(jian)設(she)
，幫(bang)助(zhu)和(he)提(ti)升(sheng)企(qi)業(ye)內(nei)審(shen)員(yuan)人(ren)員(yuan)的(de)食(shi)品(pin)安(an)全(quan)衛(wei)生(sheng)保(bao)障(zhang)能(neng)力(li)和(he)素(su)質(zhi)，從(cong)而(er)保(bao)障(zhang)出(chu)口(kou)食(shi)品(pin)生(sheng)產(chan)備(bei)案(an)企(qi)業(ye)自(zi)身(shen)更(geng)好(hao)的(de)符(fu)合(he)備(bei)案(an)管(guan)理(li)和(he)認(ren)證(zheng)兩(liang)方(fang)麵(mian)的(de)要(yao)求(qiu)
，提(ti)高(gao)備(bei)案(an)和(he)認(ren)證(zheng)的(de)有(you)效(xiao)性(xing)，從(cong)根(gen)本(ben)上(shang)落(luo)實(shi)監(jian)管(guan)聯(lian)動(dong)的(de)最(zui)終(zhong)目(mu)標(biao)。

5.發揮社會共治積極作用。監管聯動的重點在於聯動，除了目前開展備案管理和HACCP認證聯動外

，基層檢驗檢疫機構還應加強與地方政府
、國內食品監管部門、行業協會等的溝通合作、資源共享、監管互認

、聯合執法等，充分利用消費者、媒體監督平台
，保障出口食品的安全
，實現出口食品安全的社會共治。

綜上所述，盡管基層檢驗檢疫機構在實施備案和HACCP認證監管聯動上遇到諸多的困難
，但是隻要在思想上、行(xing)動(dong)上(shang)落(luo)實(shi)監(jian)管(guan)聯(lian)動(dong)的(de)要(yao)求(qiu)
，結(jie)合(he)各(ge)地(di)實(shi)際(ji)情(qing)況(kuang)

，開(kai)展(zhan)監(jian)管(guan)聯(lian)動(dong)的(de)實(shi)踐(jian)探(tan)索(suo)
，提(ti)高(gao)監(jian)管(guan)聯(lian)動(dong)有(you)效(xiao)性(xing)
，就(jiu)能(neng)夠(gou)實(shi)現(xian)備(bei)案(an)管(guan)理(li)和(he)認(ren)證(zheng)監(jian)管(guan)的(de)創(chuang)新(xin)發(fa)展(zhan)。

作者：杜曾榮，男
，蘇州出入境檢驗檢疫局，主任科員，碩士研究生，研究方向出口食品生產企業備案管理