丹東出入境檢驗檢疫局 王麗萍

摘 要：探討采xingongzuojizhihezhidu，baozhengcaixinxiaoguo。fahuidisanfangrenzhengjigoudengshehuililiangzhuazhiliang
，tongchouzuohaobeianguanliherenzhengjianguandezhengheyuliandonggongzuo，dadaoziyuanzhenghe、統籌兼顧、提質增效的工作目標
，促進認證機構遵法守規
，強化企業主體責任，進一步提高出口食品生產企業備案監管和HACCP體係認證監管工作效能
，在減輕企業負擔簡化備案程序同時，切實保證出口食品生產企業備案有效性。

關鍵詞：出口食品備案 HACCP認證 采信機製製度

    2012nianquanguorenzhengrenkegongzuohuiyitichu，jiakuairenzhengrenkezhiduchuangxin，jijitansuozhucebeiancaixindisanfangrenzhengjieguodegongzuomoshi，jinyibucujinluoshiqiyezhilianganquanzhutizeren，fahuidisanfangrenzhengjigoudengshehuililiangzhuazhiliang，zhengheduichukoushipinqiyezhucebeianheshipinnongchanpinrenzhengdejianduguanligongzuo，tigaojianguanxiaoneng。zheshidangqianwoguozhengzhijingjixingshidexuyao，yefuhedangqianfazhanjincheng。

按照國家認監委2012年重點工作安排和《出口食品企業備案采信第三方認證試點工作指導意見》（國認注[2012]20號），多(duo)地(di)直(zhi)屬(shu)檢(jian)驗(yan)檢(jian)疫(yi)局(ju)開(kai)展(zhan)了(le)試(shi)點(dian)工(gong)作(zuo)，采(cai)信(xin)運(yun)作(zuo)規(gui)範(fan)且(qie)與(yu)出(chu)口(kou)食(shi)品(pin)生(sheng)產(chan)企(qi)業(ye)備(bei)案(an)評(ping)審(shen)等(deng)效(xiao)的(de)第(di)三(san)方(fang)認(ren)證(zheng)作(zuo)為(wei)出(chu)口(kou)食(shi)品(pin)企(qi)業(ye)備(bei)案(an)評(ping)審(shen)的(de)技(ji)術(shu)證(zheng)明(ming)。2013年
，國家認監委在組織總結和研討前期試點工作基礎上，又下達了《國家認監委關於落實好相關工作進一步提高HACCP體係認證有效性的通知》（國認注〔2013〕57號）文件，要求按照國務院轉變政府職能的有關精神
，培育和發揮社會第三方認證等技術評價機構的作用

，優化和完善HACCP體係認證監管機製，落實好備案采信工作。

要落實國家認監委有關文件精神，做好注冊備案采信工作，必須建立有效的機製和製度
，才能切實保證出口食品生產企業備案有效性。

一
、 建立采信工作機製和製度的目的意義

目前， “采信”在(zai)我(wo)國(guo)已(yi)經(jing)成(cheng)為(wei)當(dang)下(xia)行(xing)政(zheng)管(guan)理(li)機(ji)製(zhi)改(gai)革(ge)中(zhong)的(de)重(zhong)要(yao)抓(zhua)手(shou)。近(jin)年(nian)來(lai)
，包(bao)括(kuo)檢(jian)驗(yan)檢(jian)疫(yi)係(xi)統(tong)在(zai)內(nei)的(de)國(guo)家(jia)行(xing)政(zheng)主(zhu)管(guan)部(bu)門(men)在(zai)此(ci)領(ling)域(yu)都(dou)進(jin)行(xing)了(le)諸(zhu)多(duo)有(you)益(yi)的(de)探(tan)索(suo)
，取(qu)得(de)了(le)一(yi)些(xie)可(ke)借(jie)鑒(jian)的(de)經(jing)驗(yan)成(cheng)果(guo)。從(cong)國(guo)際(ji)上(shang)看(kan)
，充(chong)分(fen)發(fa)揮(hui)社(she)會(hui)力(li)量(liang)承(cheng)擔(dan)政(zheng)府(fu)部(bu)門(men)的(de)技(ji)術(shu)性(xing)工(gong)作(zuo)，已(yi)是(shi)國(guo)際(ji)通(tong)行(xing)做(zuo)法(fa)，在(zai)發(fa)達(da)國(guo)家(jia)已(yi)經(jing)得(de)到(dao)廣(guang)泛(fan)的(de)采(cai)用(yong)。認(ren)證(zheng)結(jie)果(guo)被(bei)消(xiao)費(fei)者(zhe)
、zhengfujianguansuocaiyongyijingchengweifazhanqushi。danwoguomuqianrenzhengjigouduorenzhengzhiliangcanchabuqi，shengchanqiyeguanlishuipinghechanpinfengxianqingkuangbutong，yaoqiucaixinxuyaoyouyigeguifandejizhihezhidulaibaozheng。建立采信工作機製和製度
，才能提高出口食品生產企業備案監管和HACCP體係認證監管工作效能，在減輕企業負擔簡化備案程序同時
，切實保證備案有效性。

二

、采信工作機製和製度

（一）采信工作依據
   1
、 國家質檢總局第142號令《出口食品生產企業備案管理規定》第十條規定：經直屬檢驗檢疫機構確認
，有效的第三方認證等符合性評定結果可以被采用。這為開展采信工作奠定了法律基礎。
  2、 國家認監委文件《出口食品企業備案采信第三方認證試點工作指導意見》
，確立了認證評審應與備案評審要求等效的采信原則，確定了認證結果作為企業備案評審技術證明的采信方式
，明確了報告-評估-采信-監督的采信過程。
  3
、 國家認監委文件《關於落實好相關工作進一步提高HACCP體係認證有效性的通知》
，強(qiang)調(tiao)了(le)檢(jian)驗(yan)檢(jian)疫(yi)機(ji)構(gou)應(ying)探(tan)索(suo)整(zheng)合(he)出(chu)口(kou)食(shi)品(pin)生(sheng)產(chan)企(qi)業(ye)備(bei)案(an)和(he)食(shi)品(pin)農(nong)產(chan)品(pin)認(ren)證(zheng)監(jian)管(guan)資(zi)源(yuan)，食(shi)品(pin)生(sheng)產(chan)企(qi)業(ye)獲(huo)得(de)的(de)認(ren)證(zheng)結(jie)果(guo)經(jing)確(que)認(ren)符(fu)合(he)要(yao)求(qiu)的(de)，可(ke)被(bei)采(cai)信(xin)作(zuo)為(wei)企(qi)業(ye)符(fu)合(he)出(chu)口(kou)備(bei)案(an)要(yao)求(qiu)的(de)技(ji)術(shu)證(zheng)明(ming)
， 
 （二）管理機製和製度

檢驗檢疫機構各部門分工負責完成好采信工作。

1、認監委負責認證部門建立統一的工作機製和管理製度

2
、直屬局認證監管處按照認監委的采信工作機製和管理製度要求統一管理全局轄區出口食品生產企業備案采信HACCP體係認證和認證監管工作，達到資源整合、統籌兼顧
、提質增效的工作目標，促進認證機構遵法守規

，強化企業主體責任，進一步提高HACCP體係認證有效性。

3、各分支檢驗檢疫機構負責當地采信工作和認證監管工作的具體實施。
    4
、獲得HACCP體係認證的企業申請注冊備案時，應提供詳細的企業獲得HACCP體係認證的情況，並應積極配合檢驗檢疫機構實施認證行政監管和情況調查。

5

、檢驗檢疫機構審核申請企業的HACCP體係認證的內容是否與出口備案要求的評審依據、評審過程
、評審人員
、評審結果具有等效性
，確認審核可以通過“中國食品農產品認證信息係統”、“自願性認證活動執法監管信息係統”以及信息溝通平台查詢
，以及日常HACCP體係認證監管工作檢查結果等信息。檢驗檢疫機構根據認證有關情況
、企業狀況和產品類別及風險程度判定是否采信HACCP體係認證結果。

6
、建立對HACCP體係認證機構評價評級管理製度，根據認證機構水平能力和認證效果進行評定。不合格的認證機構所認證的企業不能采信。

認證機構評級評價應包括：

1）認證機構對出口食品生產企業實施認證時，認證依據應包含國家認監委頒布的《出口食品生產企業安全衛生要求》（國家認監委2011年第23號公告）
、相關衛生注冊規範以及進口國（或地區）有關食品安全衛生法規要求。

2）認證機構對出口食品生產企業實施認證時
，認證過程應符合《危害分析與關鍵控製點（HACCP）體係認證實施規則》（CNCA-N-008：2011）要求。

3）認證機構對出口食品生產企業實施認證時，認證人員應取得中國認證認可協會的HACCP審核員注冊資格並具備食品生產加工技術

、工藝、儲存、運輸和檢驗檢疫方麵的相關專業知識。認證機構應當適時申請見證、審核，檢驗檢疫機構對認證機構評級
、現場驗證。

7

、對於實施采信的企業
，將實施采信的出口食品生產企業列入食品農產品認證獲證企業監督檢查計劃，按照《國家認監委關於改進出口食品生產企業HACCP認證監管工作的通知》要求，對獲認證企業及其認證機構實施HACCP體係認證行政監管，並作為當年對出口食品備案企業的年度監管。不合格的取消備案資格重新審核
；對於不予實施采信的企業
，按照142號《出口食品生產企業備案管理規定》要求令對申請企業進行備案審核，對認證機構按HACCP認證監管工作要求進行問題處置。動態調整並定期公布實施采信和不予采信的企業及其認證機構名錄

，以利信息公開與交流。

8
、在現場驗證或年度審核時，發現有下列情形之一的，撤銷采信HACCP體係認證：

1）認證機構不能公正、獨立和客觀地對實施采信企業開展認證活動
；

2)認證機構被發現有涉及實施采信企業的違法認證行為

；

3)認證結果與企業的實際情況不符，存在虛假認證；

4)企業不能持續保證HACCP體係有效運行；

5)認證機構
、企業不接受檢驗檢疫機構的監督管理

；

6)認證行政監管發現的問題逾期未整改或整改後仍不符合要求；

7)企qi業ye注zhu銷xiao備bei案an或huo撤che銷xiao備bei案an，或huo對dui於yu撤che銷xiao采cai信xin的de企qi業ye，補bu充chong實shi施shi現xian場chang檢jian查zha，符fu合he備bei案an要yao求qiu的de企qi業ye備bei案an繼ji續xu有you效xiao。對dui於yu不bu符fu合he備bei案an要yao求qiu的de企qi業ye，按an照zhao暫zan停ting、注銷、撤銷《備案證明》的有關規定作出監管處理，並按照《國家認監委關於改進出口食品生產企業HACCP認證監管工作的通知》要求進行問題處置。
    9

、 根據檢驗檢疫機構監督管理情況
、認證機構監督審核情況
、企業發生重大變更情況等，動態調整並及時更新實施采信企業名錄。
    10、適時總結采信實施、監管聯動等工作經驗，分析存在的問題
，提出相關建議。組織采信工作的交流、學習和研討
，不斷完善采信工作機製，持續推進HACCP體係認證提質增效。
    三
、結束語
    政府在從事行政管理活動中積極采信有效的第三方認證結果，是政府職能轉變以及實現政府管理重點從事前向事中和事後轉移的舉措之一。落實出口食品備案采信HACCP體係認證工作
，是檢驗檢疫部門順應改革大勢、提高行政效能的具體實踐。建立並不斷完善采信工作機製和製度對切實保證注冊備案效果具體重要意義。

參考文獻
[1] 國家認證認可監督管理委員會認證認可技術研究所. 認證認可結果采信與信息共享研究. 中國標準出版社，2010
[2] 龍彪，沃柏林


，徐萍勇，嚴怡超. 出口食品備案采信HACCP和FSMS認證影響因素研究. 食品安全導刊
，2013，增刊：36-38
    

姓名：王麗萍

性別：女

工作單位：丹東出入境檢驗檢疫局

職務/職稱：主任科員

學位：農學學士